监理企业开展全过程工程咨询实践研究——以环球西安中心项目为例

梁 明，刘 芳

（西安高新建设监理有限责任公司， 陕西 西安 710010）

1 项目概况

环球西安中心项目（以下简称“本项目”）为陕西省全过程工程咨询首批试点项目之一，也是西安市政府批复的重点建设项目，总投资超过 27 亿元；总建筑面积约 40万 m2，由地下 4 层、地上 5 层裙房和 3 栋高 150 m～ 180 m 的超高层商业综合体建筑组成。本项目于 2016 年 2 月正式动土建设，整体预计于 2022 年 12 月全面竣工。

2015 年底，项目管理团队入驻项目并正式启动咨询管理工作。受托业务范围为涵盖本项目的报批报建、图纸设计、招标采购、施工、维保阶段的全过程工程咨询的管理任务等。建设单位分别与协作单位签订合同。管理团队作为建设单位代表，提供实施过程的集成化管理服务。该管理模式以项目管理为核心，分别由专业工程师对接建设单位、施工单位以及其他咨询单位。

2 项目管理过程和成效

2.1 厉兵秣马，完善组织机构建设

（1）组建专业的管理团队，以弥补建设单位工程管理人员的不足；采用直线式管理机制，配合建设单位分别对接专业咨询单位开展工作（见图 1）。

图 1 项目管理团队组织结构图

（2）选用具有相关工作资历和全局观的管理人员，在企业范围内筛选能够快速适应建设单位工作模式的员工。

（3）建立健全管理标准体系文件，编写《项目管理体系文件》《项目管理实施规划》《项目管理实施细则》等一系列指导性文件，规范管理团队在不同阶段的工作内容，提供咨询管理成果的深度和格式，建立健全工作制度。

2.2 策划先行，提供明确工作指引

表 1 项目策划的重点内容及成果汇总表

2.3 合理统筹，加强设计成果管控

建设单位委托管理团队对 40 多家专业设计顾问单位进行管理。管理团队分别对整体设计工作、出图进度、设计成果的审核，设计缺漏问题的反馈与落实等进行管控，适时将设计信息共享至其他领域，如招标采购、施工等协作单位。同时，对一些关键环节进行了梳理，如规范设计管理制度、简化设计协作沟通流程、优化和分解设计出图进度、建立设计信息共享平台、保证所有的设计成果能够被正确地阅读和执行等，极大地提高了设计管控效率。

2.4 量化分析，监督进度管控成效

根据建设单位提供的开发计划和交付节点，管理团队综合分析了影响进度的各种因素，编制了包括设计、招标采购、报批、施工、验收等在内的项目全过程总控计划，对里程碑节点进行了安排，并主导施工单位的总控计划编审工作。

管理团队制定了系统的进度管控措施和记录分析表单，将里程碑节点植入报批、设计、施工、招标采购、资金等总控计划之中，并且采用模拟推演、多级审核、动态监督的方法，使进度的任何变动和偏差都能得到正确的预判和分析。

2.5 主动服务，提升投资管理效率

基于建设单位融资的特性，资金的融资和使用必须要与工程的进展相匹配。管理团队向建设单位提供资金发生的时间节点和预估量的建议，协助建设单位和顾问单位编制了较为合理的资金计划，并且建立了设计变更、签证的流程和相关制度文件；规范了成本核算、签批流程，并且组织所有施工承包商学习和执行，使成本控制更加精准。

3 全过程工程咨询实践思考

3.1 策划是实施管理的前提

（1）策划使工作有据可依。建设单位在管理体系上或多或少存在一些缺陷，不得不依赖于管理公司的策划管理能力，因而建设单位在购买咨询服务时比较看重管理团队的策划能力，而规范建设单位管理行为的策划文件在一定程度上体现着管理单位的业务水平。

（2）工作界面的策划是协作效率的保证。在开展全过程工程咨询服务过程中，管理公司应厘清各类设计、现场、外联、招标采购等参建单位的工作界面，形成详细的说明文件，以免重复工作，或者因发生工作冲突而降低工作效率；同时也进一步明晰了各参建方的责任，确保各司其职。

（3）策划体现了管理的效益。管理公司不仅要协助建设单位细化管理目标，还要将自身管理的目标融入到项目建设的各个阶段。例如：在招标阶段，将现场管控重难点的应对措施纳入评标标准中；在回标文件中，重点审查该内容的响应情况，并且作为编制现场技术方案、管理施工的依据。

3.2 进度掌控是建设效益的保证

（1）进度合理性审查是关键。管理公司应当加强进度审核的细度，通过集成类似项目经验、常规技术、人工工效、降效因素等信息，提高进度审查的水平；应当关注建设单位各个时期的进度诉求，如营销、小业主交付、分阶段开发等；应当采取技术优化、工序穿插、经济措施等主动管理手段进行计划调整，以满足项目整体开发的要求。

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（2）预警机制的建立是进度管控的核心。在计划执行过程中，难以避免和全部消除偏差，管理团队需要建立相应的预警机制和纠偏响应机制，确定预警的内容、频次、预警信息的发布形式，同时向建设单位提供周期性进度报告，以便建设单位及时制定决策方案。

（3）分析报表是管理痕迹的重要表现。管理团队应当定期收集、记录现场工作完成数量，并且在计划执行过程中及时记录进度影响事宜；应当制定量化偏差记录和分析统计表单，以便定期向建设单位汇报进度偏差情况，同时还可作为判断工期纠纷的依据。

3.3 细化投资管理是咨询价值的直接体现

（1）产值报表审核严谨细致，维护各方利益。考虑到过程付款涉及建设单位的资金使用数量、筹资效率等因素，管理团队在月产值报表中必须做到审核精准、失误少。对于报表中无法表达的形象进度，应当建立测量及收量制度，以精准控制费用；同时承包单位也获得了与之相匹配的酬金，从而维护好各方利益。

（2）做好变更的执行核查。管理团队应做好建设单位工作指令单签批程序的建立和监督履行工作，针对设计错漏、工艺优化、设计依据变动等情况，对变更的必要性和责任进行判定，以加强变更的合理性和提高执行的准确性，从而降低因成本超支而给建设方带来的风险。

（3）从价值工程角度判断成本增加的合理性。管理团队应注重从方案的技术性、经济性和价值性的角度，考虑方案或者决策建议的可行性。例如，拟采用某项新方案，可节约项目工期 5 个月，但须增加约 3 000 万元的费用支出，经分析，项目提前交付不仅能产生一些显性收益，如运营收益、房款回收、开发贷款利息减少等，还可降低延期索赔概率，获取潜在的隐性收益，这些收益大于设计变更本身造成的成本变动。后经建设单位测算，采纳了管理团队的建议。

（4）做好资金筹备和使用的建议。管理团队应当在协助建设单位编制资金使用计划时发挥整体统筹作用，例如，推演各个时期的施工形象进度，指导造价咨询公司调整招标采购计划、估算产值范围，有效提醒建设单位对资金的合理筹备和使用。

3.4 做好合同前期风险控制是赢得建设单位信任的关键

（1）合同形成过程的风控能够快速体现管理的价值。管理团队在开展全过程工程咨询服务过程中应注重和加强从合同起草到合同执行完成全过程的监控，包括招标文件的审查、投标单位业绩的考察评估、合同审查的建议和意见、询标答辩和合同谈判的建议和意见、合同违约责任的判定建议等，将合同履约风险控制在前期，以此体现管理的价值。

（2）合同执行的监控是判断履约风险的重要过程。管理团队在处置与合同相关的事件时，应严格按照合同的约定对发生的事件进行判定并提供相应的依据。例如：在日常工作文件中合理引用合同条款、投标承诺，注重合同条文的学习，定期组织与建设单位一起研读合同条款；根据项目进展情况，制定合同执行情况在不同阶段的核查重点，加强对合同执行过程的监控。

4 建 议

本项目实施 4 年多来，笔者深刻认识到，项目管理咨询行业向全过程工程咨询拓展还需要持续积累实践经验并自我完善。

（1）赢得市场需要先付出。随着信赖关系的建立、协作程度的加深、客户需求的增加和工作标准的提升，管理咨询的边界和困难不断增大，给管理者和企业带来极大的挑战。目前全过程工程咨询服务仍处于市场的导入期，存在发展速度慢、服务质量亟待加强的特征，尤其是企业对于全过程工程咨询服务的投入产出比还存在疑虑。因此，需要保证内部投入，以建立市场口碑、赢得建设方信任以及业务拓展机会为主要任务，培育良好的市场需求环境。

（2）企业人才培育战略需要契合市场对管理能力的需求。综合管理人才较少，尤其是在统筹、策划方面能力较弱。由于监理企业人员培养能力更倾向于监理工作，其面向全过程工程咨询领域时，缺乏综合性管理人才；监理行业出身的管理者缺少项目前期工作的实践，监理企业需要在人才培养机制、激励政策、交流学习、综合管理技能培训等方面统筹规划，确保人才培育可持续发展，以符合市场环境对综合管理能力的诉求。

（3）客观分析市场环境，不贪功冒进，做好基础服务建设。从目前的市场认可度来看，全面开展全过程工程咨询服务还不具备条件，传统监理企业仍要稳扎稳打，重点依托现有业务开展深度监理咨询服务；通过提升现有工作标准和要求，灌输咨询服务的意识和标准，稳步提高工作能力，为业务续航及拓展打下坚实基础。

（4）加强咨询工作风险的识别和预控。一是围绕管理内容、管理边界以及提供的服务成果方面在合同中进行更细致地描述，以减少在合同执行中因表述不清或不细致而过度增加的工作内容；二是咨询意见和建议可能会影响项目的成本，管理公司在提供咨询建议时应同时对成本变动风险进行评估，以免因建议不当而给建设方带来风险。

（5）全过程工程咨询的发展需要不同行业的协作推进。发展全过程工程咨询服务，仅凭一己之力是无法完成的，需要建立勘察、设计、招标采购、造价、报批等各环节的供应商品牌库及战略合作关系，相互弥补各自的短板。

（6）全过程工程咨询需要政府在指导取费、工作标准建立、政策扶持等方面给予支持。目前市场上取费普遍不高，存在恶意压价的行为，不仅限制了全过程工程咨询服务吸纳资源的能力，还使得相匹配的企业在投入上大打折扣。这些都不利于咨询市场的健康发展，亟待国家、地方政府和行业提供支持和帮助。