船级社与船旗国的关系

CCS国际事务处 孙晓健 乔 倩

船级社与船旗国的关系，形式上是法定业务授权的关系。

船级社作为船舶入级服务的供给方，以其自身技术实力维系着船旗国主管机关、水上运输、船舶修造、产品制造和航运保险等海事界的纽带关系。

船旗国作为船舶登记的管理者，扮演着行政管理和监督的角色，并向船级社等被认可组织授权代表按其国家法规和国际公约开展检验和发证等工作。船级社通过签署授权协议或接受授权函等文件，向船旗国确认法定授权的关系。

当然，授权与被授权，本质上都是为船东、船厂等行业提供更便捷更完善的服务，并不是简单的双边法定业务关系。

法定业务

本文述及的海事界法定业务（Statutory Services），通常包括对船舶及其管理公司、海上设施和货物集装箱等实施检验、检查和审核等，是按照国家的海事法律法规和海事主管机关颁布的技术规章以及政府接受的国际海事组织公约、国际劳工组织公约及其规则开展的合格评定活动。

法定业务由船旗国主管机关执行，或由船旗国主管机关授权给第三方检验机构代理执行。按照国际惯例，大多数船旗国将上述法定业务以国家法令的形式授予经认可的船舶检验机构执行。

许多船旗国还规定，国际航行船舶、客轮、大型油轮和危险品运输船舶等必须持有船舶入级证书。从一定意义上来说，如此规定下来的入级服务便已上升为法定业务的一个组成部分。而且，将船舶的法定业务结合入级业务交由同一家船级社一并执行，益处多多，即可省却申请方负担的检验、审核和检查等费用，亦可在法定要求和入级要求重叠的部分合并验核以节省重复交验，等等。

另外，还有相当数量的船旗国仅仅授权IACS成员船级社执行其法定业务；而个别港口国则列出一个重点关注的船旗国名单，要求悬挂这些旗帜的船舶必须具有IACS成员船级才允许驶入其水域和港口。无论是船旗国还是港口国，做出这样的规定是看中IACS成员的资质以及由此带来的船舶法定业务质量。

法定授权的依据

按照国际通行做法，船旗国授权船级社执行法定业务主要依据是《被认可组织规则》和《海事劳工公约》两个文件。前者是国际海事组织（IMO）制订的文件，汇集了IMO公约中所有涉及被认可组织的要求；而后者，是国际劳工组织（ILO）制订的文件。两份文件中的要求均具有国际权威性和代表性。

● 《被认可组织规则》中，在前言述及授权依据。

本规则

提供一个标准，便于船旗国以国际上协调一致的方式完整地执行IMO文件要求的对被其认可组织的评估和授权；

提供一个协调、透明和独立的机制，便于船旗国以有效的方式对被其认可组织开展持续监督；

为被船旗国认可的组织明确责任，并划定所接受授权的总体范围。

● 《海事劳工公约》2006中，在如下条文规定了船旗国的授权及其责任。

5.1.1 - 一般原则（General principles）

5.1.1.3 在建立有效的海事劳工条件检查和发证体系时，成员国可以授权经其认可具备能力和独立性的公共机构或其他组织开展检查和（或）发证工作。无论如何，成员国应对悬挂其旗帜船上海员的工作和生活条件之检查和发证负全部责任。

5.1.2 -被认可组织的授权（Authorization of recognized organizations）

被认可组织应经主管机关认可其满足本守则关于能力和独立性的要求。被认可组织可被授予执行检查和发证的职能，应在本守则明确规定由主关机关或被认可组织从事的活动范围之内。

成员国提交给ILO的报告应包含任何一家被认可组织的信息、授权范围以及成员国为确保授予的活动得以完整而有效地实施所作的安排等信息。

以上两个文件中的关键词：

● 做被认可组织，要满足标准；

● 做被认可组织，要接受审核；

● 做被认可组织，要履行职责。

法定授权的范围

法定授权项目通常包含下列国际公约等文件，并明确写入授权协议：

◆ 国际海上人命安全公约SOLAS Convention 1974 and Protocols of 1978 & 1988, as amended

◆ 国际载重线公约Load Lines Convention 1966 and Protocol of 1988, as amended

◆ 国际吨位丈量公约Tonnage Convention 1969

◆ 国际防止船舶造成污染公约MARPOL 1973 and Protocol 1978

◆ 国际船舶压载水管理公约Ballast Water Management Convention

◆ 国际控制船舶有害防污底系统公约Antifouling Systems Convention

◆ 国际海上避碰规则公约COLREG Convention 1972

◆ 国际安全与环保拆船公约Hong Kong Recycling Convention and EU Ship Recycling Regulation

◆ 国际海事组织制订公约下的规则Other IMO Codes

◆ 国际劳工组织制订的公约 ILO Conventions

◇ 海事劳工公约

Maritime Labour Convention 2006

◇ 船员舱室公约

ILO Convention 92 (Accommodation)

ILO Convention 133 (Accommodation)

◇ 起货设备检验依据的公约

ILO Convention 152 (Lifting Gear)

船旗国通过接受国际公约来建立并完善本国的法律，或通过将国际公约条款要求纳入本国的法律文件，进而制订出独立于国际公约的法律法规。

《联合国海洋法公约》第94条规定“每个国家应对悬挂该国旗帜的船舶有效行使行政、技术及社会事项上的管辖与控制”，因此船旗国授权船级社的行为属于国家管辖权和主权范畴，授权不属于商业范畴和市场行为。国际船级社协会（IACS）的成员代表着国际广泛认可的技术实力和质量水平，能够接受全面授权，代表船旗国主管机关完整地执行检验、审核以及检查等法定业务，并签发公约和国家法规要求的法定证书。

所谓全面授权，是将国际公约和国家法规要求的图纸资料审查到检验、审核、检查直至颁发法定证书等业务活动均交由其授权的被认可组织执行。

许多船旗国有意愿给予船级社全面授权，这样做的好处是便于其主管机关投入更多精力做好监督等管理性工作。

然而，也有个别船旗国不开展法定授权，或仅仅给予船级社有限授权，或许这些船旗国主管机关对法定授权机制的优势理解不全面，亦或有其他原因。

船旗国授权船级社执行法定业务的必要性

航运业务基本上属于全球性的事务。而船舶所到之处，便应是船级社触角之所及。以中国船级社为例，其在本国主要港口设有74个分社和办事处，在海外设有40个分社和检验站，这些遍布全球的机构，既可以为加入CCS船级的船舶及其船用产品提供便捷的入级业务相关的服务，同时也为悬挂诸多国家和地区船旗的船舶及其公司、船用产品等提供法定业务相关的服务。船级社在全球范围开展海事服务的便利性，与船旗国主管机关在其他国家和地区派驻政府官员和技术人员的局限性，形成鲜明比对。

船级社以其在海事技术领域的长期经验积累、标准研发的先进性，不仅在海事国际公约制订修订中发挥不可替代的重要作用，而且还以第三方机构的独特身份影响着、甚至直接参与到国家海事法规的制定修订中。船旗国主管机关侧重于行政监管，倚重船级社的技术实力来精准实施其法律法规。如此一来，技术与监管便形成比翼双飞、相依相助的良好互动关系。

从以上两点来看，本文标题论及的船级社与船旗国的关系，形式上看似法定授权的关系，但实质上也是互为倚重关系之必然。对于船级社来说，需要通过获得法定授权来发展扩大自己的业务范围，增强行业影响，并不断提升技术能力；而对于船旗国来说，也将通过法定授权来腾出自己的管理空间，进而投入精力专注于船舶登记和海事监管，避短扬长。

船级社与船旗国关注的焦点

船级社关注于船舶的入级业务和船级要求的满足状况，船旗国关注于船舶的注册工作和法定要求的满足情况；本文前面也曾提及，国际航行船舶满足入级标准也是许多船旗国的强制要求；另外，港口国对船舶的检查，不但对船舶安全等状况给予评判，同时也对船级社的业务能力和船旗国的监管水平给予评判。如此来说，船级社通过提升并维持入级服务的水平与船旗国的法定要求联系在一起，再通过外界施加的评判促成更加紧密的相互依存关系。双方若能通过良好的互动合作，亦能将这美轮美奂的双人舞韵律展现在海事界的舞台中心。

关系内涵

船级社中的船旗国事务，既是一项技术工作，又是一门管理艺术。法定授权协议的商签过程实际上是政府主管部门代表国家或地区行使管理职责，因此最终的授权协议签订有时受到政府高层的重视与关注。法定授权协议的商签过程也非常专业化和技术化，法定授权协议中的许多技术条款的审议和执行，船旗国即时发布法定要求的评审和转化任务布置等工作，又要了解国际公约和规则的相关要求以及具体国家和地区的法规要求，直至清楚船级社内部机构设置和职责以及船舶的审图、建造、营运、海工以及船用产品认可检验等业务流程。

对船级社来说，船旗国事务说到底就是法定业务管理。协调船旗国事务团队与国际公约研究团队在同一平台相互协作，强化日常工作中与船旗国主管机关的互动联系，学习船旗国主管机关的管理经验，支持经验缺乏的船旗国主管机关提高管理和业务水平，这也是船级社提升品牌影响力和国际地位的重要方略。

身为船级社的一员，许多时候会更多从船级社的角度来看待船旗国。但船级社与船旗国究竟是一种什么样的关系，未来会如何发展，直接影响着水上安全和防污染等共同目标的实现，值得大家一起来持续研究和深入探讨。