企业高价值专利培育路径研究

郑金 王琦 唐晚成

摘要：我国专利申请总量已连续多年位居世界第一，但依然存在“大而不强、多而不优”的问题，企业专利质量的提升刻不容缓，但如何提升专利质量？如何培育高价值专利？却是摆在企业面前的难题。本文从高价值专利的内涵出发，对专利信息分析、专利布局规划、专利评估、专利运用等关键环节进行梳理，形成企业高价值专利培育的路径，以期对企业高价值专利培育的实务工作带来启发和帮助。

关键词：企业专利；高价值专利；培育路径

中图分类号：G306文献标识码： ADOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2020.02.013

开放科学（资源服务）标识码（OSID）：

基金项目：中国南方电网有限责任公司与保定市大为计算机软件开发有限公司联合研究项目（SEPRI-2017-2B-085-01）

0引言

2008年，国务院颁布的《国家知识产权战略纲要》是中国知识产权发展历史上的重要里程碑，随着知识产权战略的深入实施，我国专利申请数量持续快速增长，超过了美国、欧洲、日本等国家，2017年专利申请总量369.8万，其中发明专利申请138.2万，同比增长14.2%[1]。同时，我國知识产权“大而不强、多而不优”的问题依然存在，技术供给水平偏低[2]。

2016年12月底，国务院印发的《“十三五”国家知识产权保护和运用规划》就将“专利质量提升工程”明确列为“提高知识产权质量效益”的重点工作，要求“促进高价值专利的实施”[2]。各地市先后展开多项高价值专利培育的措施，例如江苏省高价值专利培育中心建设、2018年海淀高价值专利培育大赛等。

但是，对于高价值专利能否通过定向培育来获得这个问题，目前尚存争议。采用预定的高价值专利培育路径培育出的专利，未来是否一定能够实现高价值，这在很大程度上是个未知数。高价值专利培育是一个系统工程，通过采用一定的高价值专利培育方法，并制定相应的培育路径，在统计意义上无疑能够极大提升高价值专利产生的概率，未来能够产生更多的高价值专利的组合[3]。

探索适用于特定主体（微观上的创新主体、宏观上的创新区域）的高价值专利培育路径能够提升高价值专利产生的概率这一观点被大多数学者认同，因此，当前国内外有学者就高价值专利培育路径，从不同角度展开了研究，并取得了一定的成果.

在宏观层面上，国内学者对高价值专利的内涵进行了定位，韩秀成等[4]从高价值专利的内涵的技术方案、专利申请文件、严格审查、市场价值方面入手，定位了高价值专利的内涵。而马天旗等[5]除了从专利的技术价值、市场价值之外，增加了法律价值、战略价值、经济价值，从五个维度出发对高价值专利的内涵进行剖析。此外，胡海容等[6]从构建高价值专利培育生态系统角度出发，提出了出台高价值专利培育政策体系、改革现行的专利资助（奖励）政策、实施“高价值专利培育工程”、营造高价值专利培育的良好环境等具体措施，为高价值专利培育提供了指导思路。但是，在高价值专利的培育中，也存在着诸多的制约因素，如培育环境、培育人员和培育资源等维度方面[5]。

在微观层面上，江丽娇等[7]在微观专利导航视角下从企业生命周期和价值链的位置入手确定了专利培育的价值目标，并对如何实现专利导航视角下的高价值专利进行了指导，具有较强的操作性。柏松等[8]则以更为全面的视角给出了可操作性强的高价值专利培育实现方法，并以第三代半导体电力电子器件为例，总结探索出了“多方联动”的高价值专利培育模式，并形成了具体的机制，具有较高的参考价值。

从以上文献调研发现，当前对高价值专利培育的研究多从宏观角度出发，而对于专利创造的主体企业缺乏实际可操作的高价值专利的培育方法及路径。基于此，本文立足于企业，从企业当前实际出发，探索高价值专利培育的方法及路径为提升我国专利质量工程，推进高价值专利的有效培育提供了更有价值的理论方法，具有切实的指导意义。

1高价值专利的内涵及培育概述

高价值专利是知识产权界的新名词，因此其含义也众说纷纭。有学者认为，经历诉讼洗礼的专利是高价值专利，其帮助专利权人获得了商业价值；也有学者认为经许可/转让的专利是高价值专利，其帮助专利权人获得了经济价值；此外，还有一些学者认为海外专利是高价值专利，其稳定性较高且专利权人投入了巨大成本。但是，以上观点都未能给出明确的衡量方法，因而也导致高价值专利被束之高阁。马天旗等[5]认为专利价值的评价包括技术、法律、市场、战略、经济五个维度。从狭义上讲，高价值专利是指具备高经济价值的专利，从广义上讲，高价值专利涵盖了高（潜在）市场价值和高战略价值的专利，且该专利的技术及法律价值过关是高价值专利的必要条件[3]。本文认为高价值专利是同时具备技术价值、市场价值、战略价值的专利。

从高价值专利的角度出发，“高价值专利培育”指的是培养那些很有可能在未来带来（潜在的）经济回报的高价值专利，使其发展成为成熟的具备技术价值、市场价值、战略价值的专利。高价值专利的培育从一开始就有着明确的目的性，从专利的技术及法律价值、专利市场或战略等方面进行考量，并从培育的目的出发进行创新优化资源配置，从而保障这些高价值专利具备转化为实际经济价值的可能性。因此，高价值专利的培育路径依照专利创造、申请、审查、维持、运用的发展顺序，应当保证技术及法律价值过关，市场或战略价值较高，最终向经济价值实现方向迈进。

以高价值专利内涵为指导思想，并总结提炼企业在高价值专利培育方面的工作经验，梳理形成了高价值专利培育的基本框架，详见图1。

高价值专利的基础是技术价值，技术价值即技术作为商品的使用价值，是指技术作为商品出售买卖双方所认同使用价值的货币表现，一方面技术价值与企业技术研发水平密切相关，当技术研发水平较高时，技术先进性较高，技术价值较高；另一方面技术价值与企业专利申请的方向相关，当企业与竞争对手博弈时，对竞品涉及到的技术进行专利布局往往会事半功倍。因此，启动高价值专利培育后，企业知识产权工作的重点应当是专利布局现状分析，并且该布局现状分析一般以企业核心技术领域、行业新兴技术领域、产品核心功能/卖点等为主要分析内容，切记避免“求大求全”，以导致分析的目的模糊不清。

2高价值专利培育路径

针对专利创造的主体企业缺乏系统分析和方向指导，缺少实际可操作的高价值专利的培育方法及路径等问题。立足于企业，从企业当前实际出发，以专利布局现状分析、企业已布局专利组合优化、企业未布局方向挖掘与培育、授权专利价值评估、加强企业专利运用培育方面入手，以更为全面的视角剖析并形成适用于企业培育高价值专利的具体路径。

2.1专利布局现状分析

专利布局是指企业综合产业、市场和法律等因素，对专利进行有机结合，涵盖了企业利害相关的时间、地域、技术和产品等维度，构建严密高效的专利保护网，最终形成对企业有利格局的专利组合。

经过多年的发展，企业大多已拥有一定数量的专利申请和/或专利，即存量专利；同时企业每年依然在进行大量的新专利申请，即增量专利。针对存量专利本身已成既定事实，难以进行技术及法律价值的提升，更多的是市场、战略及经济价值的实现；而增量专利则可从技术、法律及市场价值入手全新打造，同时增量专利打造过程中可对存量专利的布局缺点进行弥补，构建专利组合从而实现存量专利的整体价值提升。因此，布局现状分析除掌握当前专利布局的热点区域、稀疏区域、空白区域外，应当加强企业自身与行业布局差异对比、企业自身与竞争对手布局差异对比，识别当前专利布局的优势与不足，从而明确专利布局的方向。

针对授权专利，企业可开展专利授权专利价值评价工作，将授权专利从技术、法律、市场、战略、经济等维度进行打分后，划分核心、重要、一般、低价值专利申请，为专利的运用培育打好基础[9]。

最终，通过专利的运用培育，盘活企业专利资产，激发专利经济价值的实现，包括直接经济价值及间接经济价值的实现，同时激发创新源头形成良性循环。专利分析是把专利著录项目信息、说明书信息、公报信息等进行加工组合，并利用统计手段使得该信息具有纵览全局及预测功能的竞争情报。

本文所关注的专利布局现状分析，主要是通过对专利申请人/专利权人、技术分支、功效、年份的数据加工及统计，制作企业与行业、企业与竞争对手的专利技术布局差异表/图、技术功效布局差异表/图，通过分析当前行业、竞争对数、企业自身的专利布局热点区域、稀疏区域、空白区域，找到未来专利布局的方向。

图2图3为新能源电池箱的技术功效分析表为例，数据来自于产业专利分析报告第38册之新能源汽车。

从图2可知，新能源电池箱技术中箱体附件技术专利申请较为集中，属于明显的技术密集区域，箱体连接件及单电池壳体附件布局密集程度次之，缓冲吸能效果的技术关注度相对较低，且从时间维度看（图中未示出）属于新能源电池箱体技术的新焦点。

从图3可知，丰田公司主要专利布局焦点为箱体连接件及箱体附件；LG公司主要专利布局焦点为箱体附件及单电池相关技術；松下公司专利布局较为均匀，但主要侧重用单电池相关的布局。

丰田公司为整车厂商，松下及LG在新能源汽车领域仅涉及电池业务，因此当前专利布局格局中三家公司均是围绕其主营业务展开保护，但未来的何种专利布局对三家公司最为有利呢？

首先，丰田公司作为整车厂商，存在与LG、松下公司合作生产或单独采购的需求，为在未来的合作过程中占据有利地位，增加谈判筹码，丰田公司应当加强单电池壳体连接件及附件方面的专利申请，甚至单电池壳体本身的专利申请，增强其在与上游供应商合作中的话语权。

其次，LG公司与松下公司属于电池领域业务竞争关系，LG公司在增加强度方面占优，尤其是电池箱体附件来增加强度领域；而松下公司在热能量卸载领域相对占优，因此LG公司可在单电池壳体附件增加强度及热能量卸载领域、单电池壳体连接件吸能、箱体本体热能量卸载、箱体附件热能量卸载等领域加强布局，松下公司反之。

最后，LG公司及松下公司作为丰田公司的上游供应商，应当加强下游技术的积累布局，以便争取到更好的合作条件；松下公司在箱体附件及本体领域专利布局较弱，应当加强箱体附件提升强度及缓冲吸能方面的布局，必要时增强箱体连接件领域布局。

2.2企业已布局专利组合优化

针对企业已布局专利组合，除进行上文所述的布局现状对比分析外，应当展开专利文本质量评价，此处文本质量评价主要指法律维度价值评价。文本质量较高的专利则优先考虑加强专利的运用培育；文本质量较差的专利，无保护价值可直接放弃；文本质量存在瑕疵的专利，重点分析专利再布局的可行性，包括当前技术领域是否具备市场及战略价值，是否存在改进技术方案、是否存在可规避技术方案、是否存在非最优技术方案、是否存在竞争对手可能应用方案等；进而制定相应的专利布局策略；展开专利的挖掘与布局；同时对授权专利展开价值评价，构建专利组合，加强专利运用培育。

授权文本质量评价主要包括独立权利要求保护范围是否合理、是否缺少必要技术特征、从属权利要求梯度是否合理、权利要求保护范围是否清楚、说明书是否支持等，初步判断是否具有行权的可能性。

2.3企业未布局方向挖掘与培育

基于专利现状布局分析的结果，分析专利布局可行性，制定专利布局策略，并实施全流程专利布局与管控，主要包括：

（1）专利挖掘。专利挖掘应当从技术点、功效点、项目任务出发，重点关注外形、结构、材料、制造方法、制造工具、方法流程、方法相关部件等创新点，同时兼顾企业自我保护、竞争对手布局、非最优解决方案等技术方案，形成多份专利技术交底书。

（2）专利新创性分析。针对挖掘形成的多份专利技术交底书，应进行全球范围内的案前检索，编制检索报告，找到真正解决的技术问题，识别解决技术问题的必要技术特征，基于检索结果再次完善发明创造。

（3）专利申请策略制定。基于以上专利检索结果，将专利技术交底书归类，分别采用技术秘密、专利申请、防御性公开等手段处理，其中专利申请策略包括抢先申请策略、技术成熟后申请策略、延缓申请策略、申请后延缓公开策略等[10]，还可配合专利分案、国内优先权等制度完善申请策略。除此之外，高价值技术方案采取多地域专利布局。

（4）专利申请文本质量管控。专利撰写是专利申请文本质量高低最关键的影响因素之一，而我国专利代理率近80%，也就是说大多数企业或企业的大多数专利撰写均由专利代理机构完成，因此企业应抓紧建立规范化的专利代理机构管理制度，严格管控专利代理机构的专利代理质量。根据企业知识产权人员数量/能力的不同可选择全面审查或抽样审查、内部审查或外部审查的方式开展，可将每季度或年度考核结果作为代理价格或代理数量调整的关键指标。其中，审查的焦点以权利要求保护范围、权利要求梯度、权利要求清楚、说明书充分等为主，有助于在审查环节获得较高的法律价值。

（5）获得高质量专利权。经过全面检索和严格管控的专利申请，在技术层面具有较高价值，法律层面更有可能获得较高价值，当经过国家知识产权局审查员的全面审查后，将获得较高质量的专利权。

（6）构建专利组合。高价值的专利组合是专利运用的前提，企业应当筛选具有运用前景的技术领域，通过调研完成该技术领域的技术分解表制作，将围绕该技术领域的相关专利按照技术分解表进行一一归类标引，从而形成该技术领域的多个专利组合[11]。

2.4授权专利价值评估

经过以上步骤所筛选的高质量存量专利、全面培育的高质量增量专利，其法律维度价值得以保障，但依然难以通过专利运用培育工作的开展，实现高质量专利到高价值专利的演变。因此，针对以上授权专利或专利组合应当开展专利价值评估，从而根据各专利/专利组合的优势加强专利的运用，实现高质量专利向高价值专利的演变。

其中，专利价值评估主要包括技术价值评价、市场价值评价、战略价值评价等。技术价值主要包括技术先进性、成熟度、可替代性、行业发展趋势等；市场价值主要包括市场规模、市场占有率、自实施情况、竞争情况等；战略价值主要包括进攻价值、防御价值、影响力价值等[12]。针对，可能开展专利许可、转让、质押等运营活动的专利可开展专利价格的评估。

2.5加強企业专利运用培育

专利运用是高质量专利走向高价值专利的必经之路，也是专利经济价值的直接提现。由于专利的经济价值分为直接经济价值和间接经济价值，因此专利运用的路径也分为直接产生经价值的运用和间接产生经济价值的运用。具体如下图所示：

（1）专利报奖。针对技术、法律、市场、战略、经济等维度价值最高的单篇专利可申报专利奖，成功后既能获得直接经济价值，又能获得间接经济价值。

（2）专利许可/转让。针对市场与技术价值较高，法律价值过关的专利组合，当企业自身不具备较强的生产能力，或与企业战略发展方向不一致时，可进行专利许可/转让，从而获得直接的经济价值。

（3）专利质押/入股。针对技术、市场、法律价值较高的专利组合，当与企业战略方向较为吻合时，可采用专利质押、入股等投融资手段获得低息贷款或股权，从而获得直接的经济价值。

（4）诉讼维权。针对法律价值过硬，市场价值较高的专利组合，当技术可替代性较低，可判定性较高时，可进行专利主动诉讼维权，从而获得直接的经济价值；当进行诉讼行为公共性较强时，可获得间接的经济价值。

（5）产品销售。针对技术及市场价值较高，法律价值尚可的专利，建议在专利的保护圈下以产品销售获利为主，开拓产品销售市场，提升产品市场占有率，从而获得直接的经济价值，同时专利的布局应当与产品的销售地域规模、占有率规模相匹配，这也是企业最为常见和重要的专利运用手段。

（6）辅助商业谈判。在项目投标、合作谈判等商业活动中，利用专利组合为企业加分，展示企业研发实力，甚至打压竞争对手，从而获得商业谈判的成功，为企业带来间接的经济价值。

（7）提升企业商誉。在企业开展的商业活动中，利用专利储备、许可/转让、质押/入股、诉讼维权等事件展开大力宣传，提升企业商誉，从而为企业带来间接的经济价值。

3结语

高价值专利是我国知识产权从量变到质变过程中的必然产物，也是我国经济社会发展阶段的强烈需求。在专利创造、申请、保护、管理和服务的整个链条中，每个环节都会影响专利的价值。因此，高价值专利的培育是一项复杂而环环相扣的工程，只有以更为全面的视角剖析并形成适用于企业培育高价值专利的具体路径才能实现。

本文在文獻调研的基础上，剖析了高价值专利的内涵，并以高价值专利内涵为指导思想，从专利的技术价值、市场价值、战略价值层面定位了高价值专利的内涵，总结提炼企业在高价值专利培育方面的工作经验，梳理形成了高价值专利培育的基本方案并以当前企业专利管理实际出发，基于专利布局现状分析结果，从已布局专利组合优化和未布局方向挖掘与培育两个视角出发，即以更为全面的视角剖析并形成了适用于企业培育高价值专利的具体路径。

企业在实际的高价值专利培育过程中需要实施专利信息分析（包括布局现状分析、布局可行性分析、新创性分析）、基于专利信息分析的专利布局策略制定、基于专利布局策略实施的专利挖掘、专利申请前的新创性检索、专利代理过程中的文本质量审核、专利审查过程中的审查意见答复策略、专利组合、专利运用前的专利评估、以及专利运用方式等工作。本文提出高价值专利应当从“专利挖掘、专利新创性分析、专利申请策略制定、专利申请文本质量管控、获得高质量专利权、构建专利组合、授权专利价值评估”这七个方面着手，实现高价值专利培育目标，不仅为企业高价值专利的培育指明了方向，还为其提供了更为全面、切实可行的操作方法，为提升我国专利质量工程，推进高价值专利的有效培育提供了更有价值的理论基础，具有切实的指导意义。

但是，企业高价值专利的培育涉及专利创造、运用、保护、管理、服务、环境等全部环节，是一个极其系统和复杂的巨大工程，不仅需要全链条人员通力合作还需要营造有效的高价值专利培育市场、培育具有较高水平的市场专利服务机构、加强高价值专利的

宣传与培训才能够确保实现。由于高价值专利本身具有较强的稀缺性，因此本文从专利的技术价值、市场价值、战略价值层面入手提出的高价值专利培育路径确保了高价值专利产生过程中的重要因素能够被关注，极大程度的提升了高价值专利产生的概率，为深入实施我国专利质量提升工程，加快产业转型升级提供有价值的理论参考，值得注意的是并非依照该方法所培育的专利均为高价值专利。

参考文献：

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[2]国务院关于印发"十三五"国家知识产权保护和运用规划的通知[EB/OL].（2019-09-09）. http：//www.gov.cn/zhengce/content/2017-01/13/content_5159483.htm

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The Cultivation of High-Value Patents

ZHENG Jin1，WANG Qi2，TANG Wancheng3

（1.ChinaSouthernPowerGridResearchInstituteCo.LTD，Guangzhou510081；2.ChinaSouthernPowerGridCo.LTD， Guangzhou510081；3.GuizhouPowerGridCo.，LTD.LiupanshuiShuichengPowerSupplyBureau，Liupanshui553600）

Abstract： The total number of patent applications in China has ranked first in the world for many years， but there is still the problem of "big but not strong， many but not excellent". How to cultivate high-value patents？ It is a problem for companies. Based on the connotation of high-value patents， this paper sorts out the key links such as patent information analysis， patent layout planning， patent evaluation and patent application， so as to form the path of cultivating high-value patent for enterprises， hoping to bring inspiration and help to the practical work of cultivating high-value patent for enterprises.

Keywords： high-value；high-quality；patent；cultivate；intellectual property