廉洁风险防控机制建设的探索与实践

张勇　唐秀梅　郭强

摘要：作为石油企业辅助单位，如何进一步推进党风廉政建设，如何加强廉洁风险防控机制建设，保证党员干部廉洁操守和拒腐防变，最大限度减少制度漏洞，形成不能腐的防范机制，成为了当前值得深入研讨、探索、实践的一个重要课题。

一、全面分析廉洁风险形势

近年来，物资装备中心、客运管理中心、测试大队在上级职能部门和厂党委的正确领导下，开展了富有成效的廉洁从业教育活动，各家单位的员工们廉洁从业意识显著增强，特别是经两年来多轮次的审计、巡察工作，三家单位的合规管理工作也取得显著进步，管理漏洞基本堵塞，底线意识、合规意识、风险意识基本建立。

二、全员联动查找廉洁风险点源

在全面深入分析本单位廉洁风险防控形势的基础上，如何推进廉洁风险防控机制的建设于2018年初，物资装备中心、客运管理中心、测试大队经过多次调查研讨，集中思想，统一认识到加强廉洁风险防控机制建设，着重点应在建立“预防”机制，即全员联动查找各层面各岗位的廉洁风险点源，并制定有效防范措施，是推进廉洁风险防控机制建设的必经之路。

（一）在思想意识和认识层面存在共性的风险点

三家单位在分析查找过程中，发现在思想认识层面存在共性问题，即个别领导干部、关键岗位人员等，对反腐败的高压态势认识还不到位，对落实八项规定精神还不彻底，对哪些可以做哪些不能做界限不清晰、不统一、态度不坚决，特别是合规意识还不强，存在模糊认识和侥幸心理。其中，物资管理中心部分管理人员在工作中把合规管理与更高效保障生产对立起来，没有更深刻地对工作中存在的问题和不足进行反思，产生抱怨、畏难情绪，表现在执行管理制度存在还不到位的情况。

（二）在管理和操作层面存在的风险点

参照“采油四厂2017年度廉洁风险排查清单”的排查标准，三家单位结合工作实际，重点对职业操守上可能造成履职行为偏移的因素;岗位职责上不能正确履行职责的原因;业务流程上工作程序不规范造成的权力失控和行为失范的行为;外部环境上工作、服务对象对正确行使权力造成的干扰影响等进行了查找、梳理、汇总，形成本单位的廉洁风险清单。

三、对症施治制定廉洁防控措施

2018年初，在全面查找廉洁风险防控的基础上，三家单位分门别类，制定了针对性廉洁风险防控措施。

（一）针对思想意识和认识层面的风险点，主要采取以下措施：

持续深入开展廉洁从业和反腐倡廉培训教育。思想决定行动。认真学习了总书记和党中央、中央纪委有关反腐倡廉、党要管党、从严治党等方面决策和讲话;学习了中国石油天然气集团公司管理人员违纪违规行为处分规定，组织观看了反腐倡廉警示片，持续提升员工廉洁从业和反腐倡廉思想意识。

（二）针对管理和操作层面的风险点分别采取以下措施：

物资装备中心对已查找的风险點，积极制定应对措施，主要突出以下几点：一是针对备库采购依据不充分风险，继续坚持由中心业务员应用大数据分析手段结合年度生产计划提出初步采购计划，由计划科、工程研究所、地质研究所、天然气管理中心、油建管理中心等单位集中审核形成备库采购计划，杜绝一家说了算盲目采购，同时这项工作得到厂领导的高度重视，把备库采购与库存积压物资盘点调剂、厂计划和财务费用指标发生情况有机结合，并以厂长办公会的形式形成。二是针对计划申报不规范风险，通过发布物资采购供应管理实施细则体系文件，强化计划的严肃性管理;开展专项培训，提升材料员计划员业务素质;主动介入图纸审核，最大限度选用网上超市物资，对网上超市能满足使用要求的杜绝采购超市以外的，并考核超市内采购比率（要求达到80%）;用好急用抢险物资采购绿色通道政策，优化库存结构，减少零星急用物资的形成，严肃采购纪律，杜绝无计划采购风险。三是针对网上超市二次选商可能存在的风险，中心修订完善网上超市二次选商实施细则，纳入体系文件管理;建立基层用户推荐为主，物资装备中心综合平衡为辅，集中会商决定的选商机制;定期组织召开网上超市供货商供货和服务质量意见征求会，对上一周期供货商进行考评，推荐产生下一周期供货商。四是针对质量验收可能存在的风险，中心采取采购物资必须100%入库或现场验收;必检目录物资，严格执行取样送检制度，未检验合格的一律禁止出库;充分利用集团公司、油田公司以及厂安全科组织的质量抽检机会，扩大质量理化检验范围，形成质量严控的高压态势;开展好每月一次的质量反馈活动，开展好质量月全方位的质量意见征求调查活动;严肃对质量不合格供货商的处理，发现质量不达标的一律退换货，对涉及高温高压、易燃易爆的物质一旦出现质量问题的，一律取消供货资格;强化保管员业务素质培训，严肃对质量事故的追责制度。

四、廉洁风险防控措施实施效果

经过结合实际梳理岗位职责，突出重点排查廉洁风险，立足岗位制定针对性防控措施，三家单位初步建立 “教育在前、 制度在前、预防在前” 的廉洁风险防控机制，达到了制度完善、权责清晰、流程规范、风险明确、防控有效的阶段性效果。

五、廉洁风险防控还存在的薄弱环节和改进措施

总体上看，物资装备中心、客运管理中心、测试大队三家廉洁从业的大环境、大气候已经基本形成，风险防控体制机制上更为健全，管理漏洞得到很好堵塞，廉洁风险防控工作取得了较好成绩，但我们也清醒认识到，还有潜在廉洁风险因素存在，有待下一步继续改进。

一是廉洁从业的宣传教育还需持续深入开展，还需要逐步向基层、向普通党员干部和员工延伸。廉洁建设永远在路上，廉洁从业的大环境大气候形成了，但具体到每个人、每件事、每时段，还有待时日，需要我们持之以恒、坚持不懈。

二是制度执行的监督检查工作力度还有待继续加大。近几年来持续开展的审计、巡视以及对发现问题的处理和追责，相关部门建立健全了体制机制，业务管理制度和办法也日趋完善，但执行还存在不平衡、不统一的现象，在以后的相当长的时间，我们的工作重点将集中在对制度执行的监督检查上。

正如反腐永远在路上，廉洁风险防控建设同样只有起点，没有终点。针对现阶段的实际情况，两年来，三家单位持续开展了廉洁风险防控工作的研讨、探索和实践，取得了一些成绩，但因为主观认知程度、客观具体情况的复杂多变以及其他诸多方面的原因，还很不够。特别随着形势的变化，新情况、新问题还将不断涌现，廉洁风险防控的任务还很艰巨，需要我们做的工作还很多，我们将一如既往，在厂党委、厂纪委的领导下，把廉洁风险防控工作持之以恒地开展下去，力争取得更大成绩。