信用等级评价结果运用的思考

李涛

摘 要：开展烟草零售领域信用体系建设，是烟草行业推进高质量发展的重要举措和有效途径。2019年4月十堰市烟草专卖局开始在全市卷烟零售户中开展信用等级评价工作，至今已有一年多的时间。通过开展线下培训、线上宣传、公示等方式，信用等级评价工作取得了一定成效，在守法诚信经营自律小组建设中起到了较好的引导作用。但作为推进烟草行业诚信体系建设的重要组成部分，其“褒扬诚信，惩戒失信”作用并没有充分的发挥出来。

关键词：信用等级;评价结果;思考

在烟草行业信用体系建设中，卷烟零售户信用等级评价管理还是一个新生事物。在评价体系中，评价结果的运用是评价系统中的重要环节，也是最终环节。依据评价结果对管理相对人进行了惩罚或激励，才能有效引导和促进卷烟零售户由他律向自律的转变，逐步实现“使卷烟零售户诚信自律、守法经营意识明显增强，烟草专卖市场监管效能和公信力不断提升，社会参与度进一步提高，形成健康有序的卷烟销售诚信体系和运行机制”这一建设目标。结合实际，笔都认为在制定具体的实施办法时应当充分考虑以下几个方面的问题：

一、制定守信激励和失信惩戒措施时应当坚持的原则

（一）合法性原则

要严格按照法律法规和政策规定，科学界定守信和失信行为，开展守信联合激励和失信联合惩戒等相关工作，让守信者受益、失信者受限，切实保护市场主体的合法权益。现行的烟草专卖法律法规有一法、一条例、三个令和两高司法解释，这些规定是烟草专卖行政执法人员日常监督管理、行政执法和行政处罚的依据;行业内近期也出台了《卷烟零售客户评价分档管理办法》《零售户卷烟经营失信惩戒管理办法（试行）》等一系列与规范卷烟零售行为相关的规定，明确的界定失信行为的具体情形。因此，要以法律为依据，以事实为准绳，准确把握尺度，制定实施办法。

（二）合理性原则

合理性就是在合法性的前提下，对被管理者在自由裁量权的运用上，应当综合考虑到卷烟零售户失信情况发生时的情形及造成的后果，不同情形、不同性质的失信行为，应当承担的责任当然不同，因此在具体激励和惩戒措施（加扣分标准）的设定上应当更加的标准化、明确化。同时应当对其失信行为进行批评教育和法律法规宣传，告知其补救措施，让其明白其失信行为的后果以及信用等级降低带来的负面影响，引导其主动守法诚信经营。

（三）公平、公正、公开透明原则

公平、公正、公开原则是工作落到实处的前提保证，任何一个办法的制定和实施，都应当在充分征求社会各界以及被执行者的意见，得到广泛认可，公示后方可开始执行。因此在实施办法制定后应当向社会各界征求意见，特别是被管理对象（卷烟零售客户），根据收集到的意见、建议，对实施办法进行修订、公示。作到公开透明，一是查询系统对零售开放，评价时的加、扣分项明晰易懂，附件上传与加、扣分项一一对应，卷烟零售户能够方便快捷的查询评价结果;二是评价结果异议受理及时，问题核查回复在规定时限内完;三是评价结果在指定媒体进行公示，接受公众监督。四是在制定激励和惩戒措施时则应当充分考虑到可执行性、卷烟零售户对激励政策的响应程度和支持程度，少用概括性语言、倾向性语言，何种等级，对应何种奖励或惩戒措施，逐条列出，清清楚楚，一目了然，便于评价、考核、执行。

二、信用等级评价结果的运用的思考

在《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》中要求，充分运用信用激励和约束手段，加大对诚信主体激励和对严重失信主体惩戒力度，让守信者受益、失信者受限，形成褒扬诚信、惩戒失信的制度机制。

激励和惩戒是相辅相成的，只奖不惩，失信者没有得到应有惩罚，只惩不奖，也会让守信者感到不公。因此，笔者认为，应当根据烟草行业的特殊性，找准卷烟零售户的最关心的问题，制定相关激励和惩戒措施，才能够充分调动他们的主观能动性和积极性，让信用等级评价在卷烟零售领域生根发芽，让每一个卷烟零售户都成为我们的触角，成为我们的眼睛，实现让我守信向我要守信的根本转变。笔者认为应当做到“三个关联”。

一是信用评价的运用应当与社会诚信体系相关联。国务院加快推进诚信体系建设的指导意见明确了各级政府的主导地位，推进烟草行业诚信体系建设必须紧紧依靠政府的领导和支持。在信用中国网站中，其中一栏目是“行政许可和行政处罚双公示”，其内容涵盖了当地行政执法部门的行政许可内容及行政处罚内容，如果能够将其公示信息与烟草行政许可信息相关联（比如工商行政管理部门依法作出吊销工商营业执照的行政处罚的名单）;其他行政主管部门的行政处罚信息与烟草行政处罚相关联，进行收集比对，就可依法依规对其实行联合惩戒;网站内定期发布的红黑名单也可作为信用等级评价的加扣分项，奖励守信，惩罚失信。因此，应当将卷烟零售户评价结果在本部门网站公示并通过“信用十堰”网站平台推送，实现激励和惩戒信息共享、互通。

二是信用评价的运用应当与行政许可事项相关联。开展烟草专卖经营业务应当按照《烟草专卖许可证管理办法》的要求，申请办理烟草专卖许可证，这是合法經营烟草专卖业务的必须条件。而《烟草制品零售点合理布局规划》则是办理烟草专卖零售许可证时优化布局、是否准予许可的重要依据，随着国家“放管服”改革的不断深入推进，大力缩减市场准入负面清单，取消了部分限入性规定，这也让部分卷烟零售户看到了“商机”，在不同地点利用他人的证件申办许可证，或者采用其他的方式控制小户，套购卷烟，为串码销售、真烟非法流通埋下了隐患，但是这些行为在没有被查处前，是较难发现的。有一些问题，比如大户控制小户的问题、不明码实价的问题、轻微的串码销售经教育后立即且未造成社会危害的行为，以上行为不构成违法违规的情形，但是确实存在不规范经营的情形，可将这些行为与信用等级评价相关联，通过信用等级评价来对其进行制约，规范其行为，把信用等级评价作为行政处罚的有益补充。比如对于于信用等级评价结果中出现B、C级的卷烟零售客户在其办理延续等许可事项时，采取严格的审核程序，对于符合延续条件的，延续期限可以与诚信经营守法零售客户存在一定差异;对于不符合延续条件的，依法不予延续。

三是与应当与货源分配、档级评价相关联。档级评价是当前与卷烟零售客户货源分配联系最为紧密的，它直接影响到卷烟零售户经营卷烟的利润，现在的货源供应政策是“总量控制、稍紧平衡”，因此货源分配环节的管理显得更加重要。只有将与信用等级评价体系结果与档级评价联系起来，才能够引起卷烟零售客户的重视。今年7月，十堰市公司印发了《卷烟零售客户评价分档管理办法》，零售客户分档维度采取“3+X”维度，X有很多种维度，如果把信用等级评价结果作为其中的一个维度，并且设置一个合理的分值区间（现行档级划分时为5分递进，可以经过测算后，将信用等级的分值设定2-5分之间），对部分守法诚信经营的零售客户（AAA级、AA级）的给予一定的加分，同时对失信经营的零售客户（B级、C级）给予一定的扣分，让信用等级高的卷烟零售客户能够提升档级，在“总量控制、稍紧平衡”的货源供应政策下，获得更多、更好的新品、畅销卷烟的资源，让卷烟零售客户在守法诚信经营中获得更多的利润，这才是对他们最好的褒奖，同时，还要通过宣传，提高其商店的知名度和美誉度;反之，违规经营者应当接受惩戒，哪怕你经营能力再强，订购的卷烟再多，金额再大，只要你不守法违规经营、出现失信行为，损害了国家利益、消费者利益，依然无法提升自己的档级，从档级划分到货源分配，从限供、停供、到控制升档升级、降档降级，直至取消其经营资格。

当然，在任何一种管理办法在具体实施的过程中都会随着社会的发展、信息技术的运用、经济环境的变化，会出现一些不适用的情况，这就要求我们要与时俱进，按照行业信用体系建设的要求，结合我们的实际工作，在运行过程中不断的进行修订和完善，适应社会、行业的发展。