BOT模式下高速公路项目建设管理

吕 伟

(惠州惠龙高速公路有限公司，广东 惠州 516001)

1 项目概况

某高速公路项目铺设路沥青混凝土路面，项目总长度为76.95 km，预设车速为80 km/h。该项目建设模式以BOT+EPC为主，项目总投资110.17亿元，项目建设时间为四年。

2 项目建设阶段业主管理

2.1 管理程序

首先，签署系列协议。合作方一致协商的前提下与政府签署《项目投资协议》，最后法人与监管单位签订《BOT项目特许经营权协议》。其次，选定设计单位。坚持公开招标原则，并细致考察竞标对象，最后选定能够满足项目建设要求的设计单位。然后，办理建设要件。遵循风险评估、项目审批、设计审批、征地审批、施工许可、竣工验收等程序，具体要求阐述如下。

项目法人确定和项目核准批复后；交管部门审查批复初期设计图；设计部门在项目勘察的基础上细化设计文件，最后由交管部门审批；施工图纸批复后，有序组织招标活动，并以合同签署的形式约束参与方权利和义务；围绕项目开展风险评估活动，根据评估结果获取《质量监督通知书》；行政主管部详审上述要件及手续，并以《施工许可证》下发的形式准许施工；拓展资金筹集渠道，以便为施工活动提供充足的资金支持；顺势开展完工验收工作，待项目验收合格后，正式投入运营。

2.2 相关管控要点

(1)征地拆迁方面

项目建设活动较复杂，此项活动的建设时间对施工单位信誉度、利益配置、关系协调均有关键性影响。由此可见，合理把控项目建设时间是极为重要的。征地拆迁环节所花费的时间对整体项目建设进度的影响较大，征地拆迁工作主要由政府管理，因此，建设单位应与政府部门良性沟通，协商确定征地拆迁范围、程序、时间节点，并以清单列举的方式进行明示，以便政府部门、施工单位协调配合，促使征地拆迁活动有序开展。征地拆迁期间会遇到棘手问题，如高压电力调度、拆除等，这时各部门应在沟通商议的前提下给出详细的解决策略，使此类重点问题顺利解决。

(2)进度方面

公路项目建设的过程中，应出具详细的工期要求，确保各项建设工作在约定工期内高效完成，这对工程施工进度全面控制有重要意义。为调动从业人员的积极性，通过执行进度责任书来强化其责任意识，同时，实施奖惩措施，针对按时完成项目建设的总承包单位予以表彰，并提供物质奖励；针对延时完成建设任务的总承包单位予以惩罚，避免类似现象重复发生。具体来说，承包单位应全面考察待建公路项目，据此了解施工线路，并指出进度控制的关键点，在此基础上制定建设计划、列出时间节点，通过把控分段项目施工进度来缩短整体工期，使建设任务又好又快的完成。

(3)质量安全方面

不同公路项目的特点及建设要求各异，要想全面保障项目的安全性、优化项目质量，应以业主为中心，适当完善质量安全管理体系，并建立健全相关管理制度，促使建设管理活动规范化推进。

首先，客观评估项目风险。针对项目潜在风险总结式分析，并制定相应的管控对策，以此消除安全隐患，营造良好的建设环境。其次，加强安全防控力度。建设单位开展安全教育培训活动，使培训对象强化安全意识，实际工作中具体落实技术交底、项目整改等工作，并积极配合随机抽查活动。然后，签署质量安全责任书。遵循自愿、公开等基本原则，以责任书签订的方式明确各方职责和权利，以此强化从业者责任感，确保质量安全管理责任落实于实践。最后，协调总承包单位、监理单位、业主职能部门、监督管理部门间的关系，使各单位职能全面发挥，取得质量安全管理的良好效果。

(4)项目投资方面

公路项目建设期应做好投资管控工作，这既能降低建设成本，又能提高资金利用率。投资控制的过程中，主要从投资估算、设计概算、施工图预算三方面入手，参照相应指标予以调整，尽可能减少项目遗漏、测算失准等现象。一般来说，投资管控程序即费用咨询、横向对比、价格限定。管控征地拆迁费用时，管控主体—政府运用单亩包干模式进行管控；管控公路项目建设费用时，常用总价包干模式。由于工程项目建设要求动态变化，因此，应根据工程变更适当调整资金管控方案，确保所投资金高效利用。

2.3 建设期项目管理常见问题及应对措施

(1)经济风险与应对措施

公路项目建设期间涉及系列经济活动，随着市场经济的不断变化，项目风险不同程度的产生。如果项目管理主体在短时间内不能有效把控风险要素，那么财务成本会大幅增加，严重情况下，建设单位的经济问题会接踵而至。正常情况下，公路项目建设资金由两部分组成，即投资方出资的资本金和融资资金，项目资本金占总投资比例不低于25%，融资资金对经济风险的影响较大。一般来说，融资行为主要指银行借贷行为，无论融资条件为浮动利率，还是固定利率，均导致财务成本增加。掌握经济风险产生的原因后，下文提出经济风险应对的有效措施，希望能为同行在经济风险把控方面提供思路。

针对通货膨胀风险制定应对措施，即建设单位以合作的方式来分担风险，以此减轻建设单位的风险压力，具体来说，建设单位与政府部门取得联系，通过合同签署来明确风险管理职责，这在一定程度上能够减少风险损失。换言之，通货膨胀风险管控力度相应增强。此外，采购主材时，遵循公开招标采购原则，通过批量采购、长期合作来控制采购成本。

针对投融资风险实施应对策略，建设单位详细制定投融资方案，并高度重视贷款利率变化情况，视情况调整财务成本管理计划，使利息支付压力有效缓解。由于公路项目建设期间所需资金量较大，因此，建设单位应与多家银行建立合作关系，以此满足融资需要，并享受低利率优惠。在这一过程中，建设单位主动与银行沟通，明确提出融资需求，以便实现低利息、快速放贷的融资目的，最后双方签订借款合同。筹资期间，根据项目建设进程，以及内外部环境变化情况，搭配应用长贷和短贷模式，在保证资金安全的前提下，大大降低筹资成本。

(2)政策法律风险与应对措施

公路项目建设期间存在一定政策法律风险，主要是因为该项目与征地拆迁、投融资、政策法规、土地利用等内容有不同程度的联系。其中政策法规对项目建设方向、建设行为有关键性影响，随着政策法规的动态变化，项目建设活动持续推进，亦或是暂停施工。这不仅会增加审核批复工作压力，这会影响区域经济发展，最为重要的是，各方利益得不到可靠保障。如果政策法律风险不能有效规避，那么建设单位发展阻力会大大增加，最终公路项目建设业主管理水平会逐渐降低。由于这类风险无法把控，因此，建设单位应尽可能制定风险应对措施，确保风险损失降到最低。

具体来说，建设单位与当地政府部门加强沟通，并动态掌握政府部门的工作方向及意旨，通过政策法规风险预防来转移或回避风险。同时，建设单位外聘法律顾问，根据法律顾问给出的建议，主动学习、全面解读法律法规，在此基础上制定与公路项目配套的法律法规，以便全面保证利益双方的权益。公路项目建设前期，制定政策法律风险防范方案，针对变动的地方政策明显标注，通过政策、法律的有效运用来应对政策法律风险。

(3)成本超支风险与应对措施。

项目建设阶段常常出现成本超支现象，如果成本管控工作低效推进，那么建设单位的经济效益无从保证。分析成本超支风险产生的原因，即项目建设环节存在突发事件，可能是征地拆迁政策重大调整，亦或是项目管理的主观失误，导致总成本增加。针对这类风险防控时，应充分发挥合力作用，这要求参建单位、全体员工共同努力，实际工作中，在精细化管控理念的引导下全面控制建设成本。具体措施如下，以供同行借鉴。

建设单位加大监管力度，即全程监督、管理资金使用行为，一旦发现徇私舞弊行为，及时制止并向上级汇报；建立健全资金支付制度，借助信息技术成立信息化结算中心，既能加快资金周转速度，又能降低资金风险；坚持专款专用原则，以此提高资金利用率，推动项目施工活动有序开展；细化公路工程设计方案，在各项成本把控的前提下，实现总成本控制目的；高度重视重要主材、机电设备采购工作，尽可能减少成本超支现象。

(4)延期完工风险与应对措施

之所以会出现公路项目延期交工现象，主要原因总结为：建设资金短缺、地质结构复杂、自然环境影响、施工技术水平较低、管理工作低效推进等。一旦产生延期完工风险，那么施工单位的信誉度和影响力会逐渐降低，并且公路项目经济效益和社会效益会因此受到不利影响，下文具体阐述此类风险应对的有效措施。

一方面，建设单位与信誉度较高的施工单位合作。优选综合评价较高、业绩突出、资质良好的施工单位，并协商制定施工管理要求，以及监督管理机制，促使施工活动有序化推进。与此同时，建设单位与承包单位间签署施工承包合同，借此方式进行风险共担。施工建设进度方案编制时，施工单位、 监理单位加强互动，并协商制定问题处理措施，以此提升施工质量，确保施工任务在短时间内完成。一旦施工期间发现地质条件改变，那么应立即调整设计方案，并如实告知业主及相关单位，通过风险共担来控制工程成本。

(5)不可抗力风险及应对措施

一旦公路项目建设期间出现不可抗力风险，那么工程成本会大幅增加，并且工期会不同程度的延后。由于此类风险不因人的意志而转移，因此，应针对不可抗力风险全面预测，并制定相应的解决措施。一般来说，不可抗力风险由参与方共同承担，为减少风险损失，建设单位应主动与保险公司合作，并以合同签订的方式细分责任，通过投保来转移风险。在此期间，政府部门给与大力支持，并提出不可抗力风险应对的有效建议，取得风险管理的理想效果。

3 结 语

综上所述，作为弥补政府投资资金不足的有效手段,BOT投融资模式的运用对加快中国高速公路建设、拉动内需、促进地方经济发展起到了积极推动作用。为了充分运用高速公路BOT模式,有效规避高速公路BOT项目风险,实现社会效益最大化,对高速公路BOT项目进行风险管理研究十分必要，要建立管理体系和完善相关管理制度，抓住管控的要点。