运用“353”工作法落实双重预防机制的实践

张岩涛 中国铁路上海局集团有限公司徐州工务段

1 引言

2016 年12 月9 日，党中央、国务院下发《关于推进安全生产领域改革发展的意见》中明确要求“坚持源头治理-构建风险分级管控和隐患治理预防工作机制，严防风险演变、隐患升级导致生产安全事故发生”；2019 年铁路总公司1 号文件中要求把“源头治理、综合施策、超前防范、全面构建和有效落实双重预防机制”作为贯穿其中的一条主线，并在日常安全工作推进落实。但如何细化双重预防机制，将该机制与铁路生产实际相结合，安全风险如何研判控制，事故隐患如何排查、建库、整治，规范安全双重预防机制运作，防止安全双重预防机制流于形式，一直是个急需解决的难题。为解决上述难题，徐州工务段建立了“353”工作法，有序推进双重预防机制，强化安全管理，提升安全管控水平，层层传递安全压力，实现安全双重预防机制有形化、不空转，真正做到关口前移、超前防范，统筹解决安全生产中存在的实际问题。“353”工作法的内容为，“3”是指三个层面：即段、车间、工区三个层面，“5”是指五个系统：即研判系统、检查系统、整改系统、评价系统和规章系统，第二个“3”是指三个机制：即总结分析机制、考核问责机制、帮促评价机制。

2 从“三个层面”做好安全风险管控

风险研判是源头，控制措施是前提，过程管控是关键，落实闭环管理是目标。在抓好安全风险管控过程中，我们坚持关口前移，严格安全风险研判、预警、控制、评价等过程控制，决不让安全风险升级形成隐患。根据段、车间（科室）、工区三个不同的层面，从周期、形式、内容、责任四个方面分别进行明确，制定相应的操作方案。

2.1 明确周期，实现“三个层面”时间紧扣

一是确定研判周期。段每年12 月份组织专业科室，研判年度安全风险变化，修订完善年度安全风险库；每季度末将安全风险库与季度安全生产特点、重点工作结合，研判季度安全风险，编制季度安全风险控制表；每月25 日前将次月安全风险项点落实安全风险认领，将安全风险控制责任人与实际工作结合，编制月度安全风险监督检查计划；每周一前将本周安全风险管控情况、每日9 点前将预控内容、措施等进行梳理、汇总，形成日预控表。车间、工区按照相应的周期节点，分别做好风险双重预防提示、落实。通过年、季、月、周、日的不同周期，规范段、车间、工区相应时间节点所需要完成的双重预防机制任务、风险提示内容，做到从时间上的动态相连，克服抓安全懈怠的问题。二是确定发布周期。通过紧密结合动态安全风险研判，对新增安全风险、灾害及恶劣天气、突出安全问题等情况采取实时预警、专项预警等方式，充分利用设置在段网页的安全双重预防机制栏目、段安全生产微信群、通知栏、电子邮件、调度通知等平台将安全风险内容进行传达，及时警示相关车间和工区、岗位，落实安全风险预防管控。

2.2 明确形式，实现“三个层面”动态相连

一是年度风险研判。针对设备、管理、环境、人员等变化情况，结合上年全路各类事故、故障教训所涉及的新增安全风险项，开展年度安全风险研判，制定相应的管控措施，形成《安全风险库》并予以公布。二是季度风险研判。每季度安季会根据段《安全风险库》安全风险项，结合阶段工作、季节性安全特点和其他单位近期事故，提出下季度安全风险控制项并梳理汇总，形成次季度安全风险控制表。并坚持每季召开外部环境、道口、粉砂土路基、施工作业安全、钢轨安全风险专题研判会。三是月度风险认领。将《季度安全风险控制表》确定的安全风险项，结合生产任务、月度施工计划、季节性安全、“六类变化”前期突出安全问题所涉及的安全风险项，与专业管理结合，落实认领人员，做好安全风险检查控制。四是周通报。每周各科室总结分析上周安全风险管控情况，分析一周来安全风险管控过程中存在的问题，制定优化措施，形成周分析通报。五是日追踪。每日通过早点名布置，对当日施工、关键作业项目，结合天气情况、行走路线等项目进行研判和风险提示。

2.3 明确内容，实现“三个层面”层层覆盖

一是做好风险等级划分。按照重大安全风险、较大安全风险、一般安全风险、低安全风险的等级划分，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。二是做好风险类别划分。从行车、劳动、外部环境与综合治理、建设、特种设备、食品卫生、消防、规章制度、综合保障、结合部安全风险划分为十个类别，性质分别为长期性、季节性和临时性。

2.4 明确责任，实现“三个层面”风险响应

由段、车间、工区根据风险等级、类别，明确责任，分工负责，做好各个级别的风险的响应，确保每条风险都有足够的力量、有效时间进行处理。

3 规范运作，以“五个系统”推进安全双重机制的运转

按照风险级别、类别的划分，段、车间、工区对风险响应的要求不同，抓好研判、检查、整改、验收和制度共计“五个系统”的规范运作，推动安全双重预防机制的有序运转。

3.1 构建风险控制表，建立风险研判系统

一是建立静态风险控制表。即每年按工务部公布的《工务系统安全风险库》，研判安全风险并制定控制措施，汇总建立专业安全风险库。同时，以季度为周期，结合阶段重点工作和季节性特点，依据年度风险库，形成《季度安全风险控制表》。二是建立动态风险控制表。根据“六个变化”进行动态风险研判，及时补强和完善控制措施。

3.2 准确认领风险，覆盖风险检查系统

一是根据岗位安全生产责任制，将风险逐项认领到具体岗位和人员，重大风险至少有一名分管段领导认领；较大风险至少有一名科室负责人认领；一般、低风险至少有一名科室主管工程师认领，保证每项风险至少有一名管理人员认领，每项风险的专业管理人员为牵头认领人。二是编制风险认领检查计划。参控人员每人每月认领检查的风险以3-5 条为宜，并在每月20 日前完成风险认领，每月25 日前由段汇总、编制好风险认领计划并公布。三是落实风险检查计划。检查方式可采取添乘检查、现场检查、跟班写实、内业检查、监控抽查等方式。

3.3 抓住问题盯控，抓好隐患整改系统

一是实行立即报告和定期报告制度，对检查出的隐患汇总形成隐患库，对确定为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ类事故隐患，组织研究制定整体整治推进方案，组织隐患整治，开展整治效果评价，健全隐患台帐资料。二是按照事故隐患整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”的要求，制定并落实具体治理方案，在治理的过程中，应视情况采取停止作业、封锁线路、限速运行、现场监控、干部盯控等安全控制措施，规避或降低事故风险。

3.4 完善闭环管理，规范验收系统

一是对隐患的整治效果进行督查，对“达标”项目进行归档、销号，对“不达标”项目分析原因，及时进行整改。二是隐患档案按照有方案、有计划、有过程记录、有验收评价原则，规范建立“一事一档”，过程记录留有影像资料，提高档案真实性。三是对照安全风险双重预防机制的运行要求，每月对检查风险认领、检查、整改、评价的运行情况进行履职督查，形成制度，确保有效化、不空转。

3.5 提升运作质量，健全风险规章系统

一是将运行安全双重预防机制的文件要求、操作指南等进行汇总，在段网上进行公布，方便查询。二是利用各种形式开展双重预防机制教育培训，提升全员安全风险意识，将风险事件、原因、后果、措施等内容纲入全员培训考试，确保人人熟知岗位相关安全风险、预防控制措施和管控责任。

4 突出实效，以“三个机制”确保安全双重机制的效果

4.1 建立总结分析机制，推动安全双重机制不断完善

每月28 日前将当月安全双重预防机制的运行情况进行汇总，对风险检查质量、检查周期、上报内容是否规范、风险发生的原因、整改情况是否达标等内容进行总结，分析在运行中存在的不足，形成总结，并在段通知栏进行公布，并督促相关科室、车间、责任人进行整改。

4.2 建立考核问责机制，确保安全双重机制落到实处

段将每项隐患整治督办工作纳入科室、车间的月度及年终绩效重要内容。对因隐患整治督办不及时、不认真、不到位，导致整治项目不能按期完成或造成不良后果的，将按照段有关规定追究直接责任人的责任。明确考核标准。每月对发现的风险问题、整治情况按“达标、不达标”情况进行经济考核和责任追究。

4.3 建立帮促评价机制，带动安全双重机制全面提升

明确评价标准。采取否决条件+百分制的方式进行评价，评价得分80 分及以上为为达标，80 分以下为不达标。明确评价程序。每季度末20 日前由车间围绕双重预防运作对标自评，每季度末月25 日前由段组织将评价结果纳入专业管理考核进行车间排序，并在28 日前填写段双重预防机制运作对标自评表报工务部。对被预警车间、科室要针对预警内容，结合实际认真排查安全风险管控全过程存在的疏漏和薄弱环节，有针对性地补强和完善风险管控措施，并督办抓好落实。对管理薄弱车间、科室的专项预警要及时启动干预机制，专业分管领导牵头、相关科室参加进行指导帮促。

5 取得的成效和进一步思考

通过对2018 年和2019 年“新机制”系统统计全年检查发现问题发书对比，2018 年段被上级检查发现问题共计580 件, 按照问题级别，指令书1件、通知书 9 件、A 类问题 19 件、B 类问题 551 件。2019 年段被上级检查发现问题共计487 件，同比去年减少93 件。按照问题级别，通知书5 件，同比去年减少4 件；A 类问题13 件，同比去年减少6 件；B 类问题469 件，同比去年减少82 件。通过对比，安全风险隐患得到了一定的控制。

安全风险的状态是一个动态发展变化的过程，通过全面研判安全风险，落实控制责任，严格控制措施落实，避免风险形成隐患。严格事故隐患排查整治，通过对事故隐患的全面排查，落实对事故隐患的治理、消除，避免安全隐患造成事故是安全双重预防机制的根本目的。对此，要进一步增强“预防”意识，控制风险，消除隐患。安全风险管理更强调于危险的超前预想，努力将危险因素提前考虑清楚，针对安全风险有的放矢的完善安全控制措施；事故隐患排查整治突出排查治理，通过对事故隐患的全面排查、治理，达到彻底消除隐患的最终目的。今后的工作中，我们将继续积极研究探索双重预防机制运作规律，完善安全风险研判预警、控制评价措施，落实事故隐患排查治理，同时强化职工安全风险意识，提高安全风险把控能力，将风险控制在隐患形成之前，将隐患消除在事故发生之前。努力推进安全双重预防机制不断完善、规范运作，为段安全生产平稳受控提供可靠保障。