供应链风险管理概述与研究

□ 潘永明，姜景博

(天津理工大学 管理学院，天津 300384)

1 供应链风险管理的概念

1.1 供应链风险的定义

供应链风险是一个处在特定区域的风险。供应链上的企业在日常生产活动中会遇到不同数量与种类的不确定因素，进而影响处在这个企业的上下游企业，最终导致这些企业甚至全供应链上的企业遭受利益损失或者预期收益缩水[1]。

1.2 供应链风险管理的定义

在整个供应链运作过程中，企业战略，专利和技术，运作流程和人才管理都得到了优化，为的是构建一个协同的设计流程[2]。其目标是对供应链风险进行管控，监管和评价，保证供应链的正常运行，最终是为了供应链整体的利益可以最大化。

2 供应链风险的形成与分类

2.1 内生风险

由于内生原因产生的风险统称为内生风险，又分为供应链企业内部风险和供应链上企业间风险两部分。

2.1.1 供应链企业内部风险

①人力资源管理风险。人力资源管理风险是指职员缺少专业素养和监督指导，有关的工作内容以及绩效反馈不能及时收到，绩效管理不正规，指令下达不清楚，关键人才流失等。尤其是关键人才流失对企业的影响是巨大且严重的。

②企业运营管理风险。企业运营管理风险是指企业运营管理混乱，运行流程不完善，沟通不畅，缺乏对运营成本以及内部的控制。

③设备设施可靠性风险。设备设施在不正确的使用下，包括在使用前没有设立应急计划，都有可能引起设备设施系统崩溃[3]。

④网络安全风险。如今网络技术如此发达，必须设立对企业核心信息保护的制度，并激励举报者。

以上供应链内生风险对供应链的影响是非常大的，每个供应链上的企业如果不对面临的风险加以控制，甚至会对供应链上下游的企业产生影响。

2.1.2 供应链上企业间风险

①供应链结构风险。供应链结构风险一般指的是独家供应商风险。以前企业为了获得最大利益，并保持竞争力，会与多个供应商合作。后来经过精益化管理思想的影响，许多企业开始选择一家最适合自己的供应商，并加深合作。这样很容易产生丰厚的成果，但与此同时也容易产生供应中断的高风险。

②企业文化差异。由于供应链在全世界的发展，绝不会仅局限于某个地区。由于供应链上的企业遍布全世界，相互之间的距离可能非常远，他们各自当地的企业文化也可能是非常不同的[4]。它表现在各个方面比如当地文化制度，企业价值观，甚至包括职员的敬业精神，综合素养。

③知识产权风险。企业的核心竞争力中，知识产权是很重要的一部分。在供应链中企业要互相交流信息，其中也包括知识产权，这就导致了知识产权可能外泄的风险。

2.2 外生风险

①政策风险。政策风险有两方面。一方面是由于宏观政策和金融危机中间存在着偏差，造成经济危机发生，许多企业倒闭，对供应链产生巨大冲击；另一方面是企业提前预期政府要发布的经济政策和其他政策，这就会影响到供应链上下游的企业。

②自然灾害风险。自然灾害造成交通系统瘫痪，导致货物原材料难以运输，无法及时送到；或者造成导致供应源中断，整条供应链都因为供应中断而导致无法正常运行；或者破坏企业生产，企业无法正常生产，导致供应链中断。

③信用风险。目前市场经济还没有完全成熟，信用体系也不是很成熟，加上相关的法律法规还不是很健全，还需要进一步健全[5]。供应链上的企业还存在机会主义，因此，有可能出现一些违背契约的信用风险。

3 供应链风险识别

3.1 供应链风险识别的定义及步骤

供应链风险识别是指领导者定义了供应链风险管理范围之后，先将供应链划分成不同的部分，然后通过不同的识别方法去研究每一个部分，并列举出可能存在的所有风险，并分析哪些风险事件可能会影响到供应链。风险识别应该包括以下步骤：定义风险管理范围；把供应链划分成不同的部分；系统的思考每一个部分；对每一部分进行风险识别；找出所有的风险因素。

3.2 供应链识别的方法

①德尔菲法。德尔菲法就是专家意见法，这个方法在早期应用的比较广泛，因为操作起来比较容易。它是在上个世纪中叶由美国著名咨询机构兰德公司发明的，此后，德尔菲法被广泛应用到各种预测决策中。

②流程图法。流程图法是指运用一系列流程图展示出供应链活动的全过程，企业管理者对过程中每一部分每一环节进行研究分析，分析每一流程图所展示的各种经营活动所涉及的风险，再将这些风险列举出来讨论解决方法。

③事故树法。事故树法又称为故障树法，在处理这类问题时被广泛运用。故障树法的工作原理是将大的故障分解成小的故障，或用图解的形式对各种引起故障的事件进行分解[6]。进行风险识别时，画出一个大的故障树包含所有大的风险，再将整个供应链面对的主要风险分解成若干个小风险。排除掉无关的因素进行分析，最终精确的找到真正的风险。

④风险问卷调查法。风险问卷调查法又称为风险因素分析调查表，风险问卷调查法是指用全面科学的思想来设计问卷，并发放给在供应链上的企业的内部员工去填写，他们填写的问卷可靠性较高，因为他们熟悉业务的运作情况。可以帮助风险管理者更精确的识别各类风险。

4 供应链风险分析与评估

风险识别后对识别出的风险因素进行分析与评估是之后风险处理的基础。供应链风险分析与评估是指用定性定量的研究方法对了解每一个风险发生概率后果后进行风险评价评估。不同的对象面临的风险也不一样，处在供应链的不同位置面临的风险也是不一样的，所以，要使用不同的风险评价方法。

4.1 风险评估图表法

风险评估图表法是指在风险识别后，用一张风险图表将风险的概率和结果表示出来。目的是为了使不重要的风险获得较少关注，重要的风险获得最高的关注，并解释用减少概率和结果的组合来降低风险。可以用来当做企业之间或企业内部信息交流的工具。供应链企业若要交流风险信息就可用风险评估图表法。

4.2 风险评估矩阵法

风险评估矩阵法是在风险识别后对风险发生的可能性和影响性进行等级划分，并且对这些风险赋值1-5，然后对风险清单上每一个风险估计的结果，把风险影响性的赋值和风险可能性的赋值进行相乘便得到该风险的评估结果。对赋值结果按大小进行排列，数值越大的风险需要重视的程度越高，反之成立。

4.3 层次分析法

层次分析法(AHP)经常运用在风险结构关系比较清楚时，是一种非常受欢迎的评估方法。该方法按结构把问题分解成了几部分。首先按照因素的支配关系创立判断矩阵，然后两两比较，在判断矩阵里对风险要素进行评价。该方法的优点很多，易观察，易分析，结果简单明了，同时系统性也很强。

4.4 模糊综合评价法

模糊综合评价法通常在层次分析法之后使用，是一种非常好的定量评价方法[7]。利用层次分析法求出的定性结果，然后用在一个模糊集合的矩阵运算中，全面系统的求出各风险因子的权重。该方法弥补了层次分析法定量分析的不足，而且对每个风险因子都有相应的评价。

5 供应链风险处理

5.1 供应链风险回避

供应链风险回避是指根据风险事件可能发生的概率，主动拒绝或放弃某个可能造成风险的项目。风险回避的方法能够彻底消灭某些特定的风险以及造成的损失。比如，某个地区经常发生自然灾害，地震泥石流等。供应链上的企业就可以不把生产厂房建立在这个地区。

5.2 供应链风险自留

供应链风险自留即自担风险。比如，某种风险很难避免或避免风险后会造成很大经济损失，又或者为了有可能获得的利润不得不进行冒险时，就必须自我保留和承担这份风险。这是一种由企业自我承担风险的方式。在事实中，绝大多数企业在面对不是很重要的风险时采用的都是风险自留方式。

5.3 供应链风险控制

供应链风险控制是风险管理中最积极主动处理风险的方法。供应链风险控制是指在风险发生前尽可能全面消除风险发生损失的根源，并尽量减少造成损失事故发生的概率，在风险发生后减少事故造成的损失。供应链风险控制一共有两个基本点，首先是尽可能降低风险发生后造成损失的严重程度，比这个更重要的是减少风险发生的可能。有一些风险供应链风险控制的方法，比如供应链企业间信息共享，公开透明管理，还有建立弹性供应链应对供应链中断风险。

5.4 供应链风险转嫁

供应链风险转嫁指的是供应链企业通过合同或其他方式将风险损失转移给更愿意或更有能力的一方承担。只要管理项目预期的支出比风险转移出去后的经济支出要高，供应链企业都愿意使用风险转嫁的方式。

6 结语

供应链上的企业包括供应链系统本身都是处在一个不断变化的社会大环境中，同时，对供应链的风险管理过程也是一个不断变化的过程。管理者对供应链的风险管理必须准确无误并且客观准确，在管理的过程中找出不足之处，为之后的供应链风险管理提供经验。随着经济全球化的发展和供应链的广泛运用，供应链随时都有可能面对不同的风险，风险发生的可能性也在加大。所以，用合理的方式控制风险的发生，并对风险进行动态监控包括及时反馈，都有助于提高供应链的风险管理能力。