从检索案例看调节电变量的系统领域中基于分类号的检索策略

解鸿国 颜 菱

一、引 言

对于专利审查员及专利检索类相关工作者来说，检索到一篇好的对比文件，比写出一份好的通知书更有价值。要对一篇发明专利申请做出好的检索，首先应对发明进行理解，即分析权利要求，确定基本检索要素①国家知识产权局.专利审查指南[M].北京：知识产权出版社，2010.国家知识产权局.审查操作规程实质审查分册[M].北京：知识产权出版社，2011.。该过程主要包括：确定基本检索要素，表达基本检索要素。确定基本检索要素时，应考虑技术领域、发明主题，考虑体现发明基本构思的技术特征，本申请所要解决的技术问题和本申请所要达到的有益效果。表达基本检索要素，主要通过分类号的选择、表达及检索顺序，还有就是关键词的表达。分类号包括：IPC、EC/ICO、CPC、FI/FT、UC，本领域通常的检索顺序是按照IPC、EC/ICO、CPC 检索的；而关键词的表达主要从发明构思、技术效果/功能、解决技术问题和要素作用/用途角度进行提取。好的检索策略将使检索工作事半功倍。

二、检索案例

（一）案例介绍

案例申请号：201010606149.6，发明名称：用于为输入电流放大器调节偏移输出电流的电路和方法。

权利要求1：“一种电路，其包括一电流放大器(100)和一调节电路(200)，所述调节电路用于对所述电流放大器(100)的一输出电流(Io)的一偏移量(Ioff)进行校正，其中，所述调节电路(200)具有一受控电流源(210)，所述受控电流源(210)的一输出端(203)与所述电流放大器(100)相连，以便将所述受控电流源(210)的一输出电流(I1)外加到所述电流放大器(100)中，所述受控电流源(210)的一输入端(219)通过所述调节电路(200)的一第一开关装置(S1)与所述电流放大器(100)的一输出端(102)相连以形成一调节回路的一调节元件，以及通过所述第一开关装置(S1)与所述电流放大器(100)的输出端(102)断开连接以形成一保持元件，在所述调节回路中起调节元件作用的所述受控电流源(210)用于通过为所述输出电流(I1)设定一电流值来将所述偏移量(Ioff)调节至一最小值，以及起保持元件作用的所述受控电流源(210)用于保持所述输出电流(I1)与所述最小值相对应的电流值。”

【说明书摘要】：“一种用于校正一偏移量(Ioff)的电路和方法，所述电路包括一电流放大器(100)和一调节电路(200)，所述调节电路用于对所述电流放大器(100)的一输出电流(Io)的一偏移量(Ioff)进行校正，其中，所述调节电路(200)具有一受控电流源(210)，所述受控电流源(210)的一输出端(203)与所述电流放大器(100)相连，以便将所述受控电流源(210)的一输出电流(I1)外加到所述电流放大器(100)中，所述受控电流源(210)的一输入端(219)通过所述调节电路(200)的一第一开关装置(S1)与所述电流放大器(100)的一输出端(102)相连以形成一调节回路的一调节元件，以及通过所述第一开关装置(S1)与所述电流放大器(100)的输出端(102)断开连接以形成一保持元件，在所述调节回路中起调节元件作用的所述受控电流源(210)用于通过为所述输出电流(I1)设定一电流值来将所述偏移量(Ioff)调节至一最小值，以及起保持元件作用的所述受控电流源(210)用于保持所述输出电流(I1)与所述最小值相对应的电流值。”

说明书部分附图如图1 所示。

图1 说明书部分附图

初审审查员给出的分类号为：G05F1/56，即利用与负载串联的半导体器件作为末级控制器的调节电压或电流的系统。

本申请的权利要求1 涉及一种电路，其包括一电流放大器(100)和一调节电路(200)。因而本申请涉及两大部分，一部分是电流放大器的结构，另一部分是调节电路的结构。检索所用的检索要素表如表1 所示。

表1 检索要素

初审审查员给出的G05F1/56 这个分类号，表示利用与负载串联的半导体器件作为末级控制器的调节电压或电流的系统。这个分类号是本申请领域相对较为准确、关键的分类号，可作为快速准确检索对比文件的入口。由于本申请有美国同族（已授权），公开号为US2011148380A1，美国同族没有评述新颖性和创造性，参考文献不可利用，但是美国同族给出了多个分类号：G05F1/10,H03F3/45,H03F1/32,H03F3/04,G0 5F1/56。

分类号说明如下：

G05F 调节电变量或磁变量的系统

G05F1/10. 调节电压或电流

G05F1/46.. 其中由末级控制器实际调节的变量是直流的

G05F1/56... 利用与负载串联的半导体器件作为末级控制器的

H03F 放大器

H03F1/02. 为提高效率对放大器的改进

H03F1/32. 为减少非线性失真对放大器的改进

H03F3/04. 只带有半导体器件的

H03F3/16.. 带有场效应器件的

H03F3/45. 差动放大器

（二）检索过程

初步检索

在对上述初步检索的结果进行浏览时，发现很多文献都具有H 部的分类号，因此，优先考虑使用H部分类号进行检索。接下来调整检索策略，在中文库优先使用H 部分类号+关键词进行如下检索：

中文库检索-CNABS

（JP62171212A 电流回路；JP11177352 偏移补偿电路）

（US6049246A 使用电流拷贝器的放大器偏移消除电路-X 文件）

通过VEN 库中的检索式6 检索到对比文件1，即D1：US6049246A 。Ti：使用电流拷贝器的放大器偏移消除电路；PD：2000.4.11；IC：H03F1/02。

从对比文件1 的附图图1（b）可以看出，对比文件1 公开了受控电流源、开关、输出端、电流拷贝器、偏移，与本申请的大体结构相同，且与本申请属于相同的领域，均为电流放大器调节偏移输出电流的电路领域，因此，可作为最接近的现有技术。

通过CNABS 的检索式14 检索到对比文件2，即D2：CN1604464A。Ti：用于二板式注塑机的锁模油缸的向心球转动机构；PD：2005.4.6；IC：H03F3/45。

通过上述图1（c）可以看出，对比文件2 公开了控制电路，其实质上与本申请所起的作用相同，通过对比文件1 和对比文件2 可评述本申请权利要求13～16 的创造性。

用“current copier”在百度搜索，得到一篇非专利文献，即《CMOS 电流运算放大器的设计和应用》。该文为硕士论文（发表年份为2002 年）作为Y 文件（对比文件3）。如图1（d）所示，对比文件3 公开了受控电流源，其实质上与本申请所起的作用相同，通过对比文件1 和对比文件3 可评述本申请权利要求11 的创造性；通过对比文件1、对比文件2 和对比文件3 可评述本申请权利要求14、16 的创造性。

（三）案例检索启示

在本案例中，通过关键词试探性初步检索，浏览文献给出的分类号，发现很多文献给出的分类号是H 部的分类号，不是本案初审审查员给出的常用的分类号，并借助美国同族给出的IPC 分类号，进行检索；美国同族申请没有检索到合适的对比文件，但不应该就此认为外文库只需要简单检索即可。在检索过程中，根据浏览的相关文献具体信息，需要随时调整检索策略。本领域案子权利要求多涉及电路结构，通常采用电路元件（电阻、电容等）或者功能性限定进行描述，可以考虑从技术效果方面扩展关键词（调节、校正、补偿、保持等）。对于一些用上位概念描述的特征，检索时可以采用具体的下位概念的词语表达（如电容）。由于分类号很难准确地表达该领域电路的申请，因此检索时建议将分类号扩展至大组（如H03F1、H03F3）。针对独立权利要求进行检索时，可适当关注从属权利要求的附加技术特征（控制电路）；专利权的保护范围应该以其权利要求保护的内容为准，避免把说明书的内容带入到权利要求的理解（如恒流源）；要有效结合专利文献库和非专利文献库进行检索。

三、结 论

本文通过具体检索案例的分析，阐述了调节电变量的系统领域中如何基于分类号制定检索策略。我们在检索时优选考虑采用准确的分类号及关键词进行检索，而由于本领域的分类号不是非常准确，当我们通过关键词试探性初步检索，浏览文献给出的分类号，发现很多文献给出的分类号不是案件初审审查员给出的常用的分类号，就要对分类号扩展后再进行检索。在检索过程中，根据浏览的相关文献具体信息，需要随时调整检索策略。