中国高端装备制造业核心技术突破机制研究

近年来中国高端装备制造业得到了快速发展，2017年销售收入超过9万亿元，进出口额呈现高速增长趋势，并成为全球国际分工体系的重要组成部分，为我国企业加速参与国际竞争奠定了基础。尽管我国高端装备制造业总体发展迅速，参与国际分工程度也在不断加深，但高端装备制造业核心技术仍普遍落后于制造业强国，自主创新能力薄弱，具有自主知识产权的核心技术数量储备不足，大量核心装备的关键技术、关键零部件和系统软件依赖进口，关键核心技术对外依赖程度过大，受制于人。这一切都要求中国必须在高端装备制造业核心技术方面有所突破，从“中国制造”向“中国智造”转变。因此，加快高端装备制造业核心技术突破在当今中国尤为紧迫。

在经济新常态背景下，大力培育和发展高端装备制造业关系着中国产业升级和经济转型的实现。“中国制造2025”指出，实现中国高端装备制造业转型升级，重点将航空装备、轨道交通装备、智能制造装备、卫星及应用和海洋工程装备等作为发展方向，以数字化、网络化、智能化制造为主线，提升高端产品自主研发水平和系统集成能力，加快突破制约发展的关键技术、核心技术，完善制造业技术创新体系。“工业4.0”则指出，制造业核心技术领域包括信息物理系统（CPS）、云计算、大数据分析、IT安全系统、增材制造/3D打印、增强现实（HMI）和机器人/人形机器人。为应对新一轮科技革命和产业变革、抢占未来竞争制高点，《中国高端装备制造业十三五规划》指出提升高端装备制造业自主创新能力和国际竞争能力是中国实现制造强国的必由之路，力争在这些关键核心技术领域取得突破。因而，如何实现高端装备制造业核心技术突破便成为推动中国制造业升级和经济转型、全面提升制造业核心竞争力并转向制造强国的关键。

一、高端装备制造业核心技术突破机制的重要意义

1.高端装备制造业核心技术突破机制为高端装备制造业转型升级找准着力点，是对制造业转型升级相关研究进行的继承吸收与创新拓展。从后发型大国视角对中国高端装备制造业核心技术的发展规律和演化趋势进行理论剖析，揭示高端装备制造业核心技术突破的内在机制，开拓了产业经济学研究的新领域;从企业发展的视角，探索高端装备制造业核心技术突破的机制，丰富和完善了高端装备制造企业发展的突破方法。这些弥补了在中国装备制造业高端化研究方面偏概念、轻实践、少针对、不系统的研究不足，也进一步丰富和完善了制造业产业结构升级理论的内涵，对制造强国目标框架下推进高端装备制造业转型升级具有较好的理论指导意义，具有较高的学术价值。

2.高端装备制造业核心技术突破机制为相关企业与政府部门决策提供理论依据。当前我国推进供给侧结构性改革，重塑中长期经济增长动力，更迫切需要提高要素从无效需求向有效需求领域、从低端向中高端领域的配置效率，进而加快装备制造业核心技术突破和转型升级的步伐。研究我国高端装备制造业核心技术突破的机制，为政府相关部门培育创新型制造企业、加快供给侧结构性改革、推进高端装备制造业转型升级以及相关产业政策制定与实施提供理论依据，政策和社会应用价值明显;也为高端装备制造企业提升核心竞争力、提高产品附加价值提供科学的决策依据，具有较强的现实意义和经济应用价值。

二、高端装备制造业核心技术突破的机制分析

高端装备制造业核心技术突破机制主要从微观-中观传导机制进行分析，形成理论分析框架。高端装备制造业核心技术突破的微观——中观传导机制重点体现在企业开展技术学习与自主研发，形成产品正向设计和转化能力，不仅使得企业和各部门根据科研与工程需要开展产学研合作，完善行业试验平台与数据库，重塑共性技术供给体系，而且在长期内通过中观系统的传导机制，促进共性技术研发、扩散和共享过程的公共性和效率性，改变高端装备制造业在其既有技术和要素禀赋下的产出组合方式，从而使需求结构、技术结构和产出结构偏离帕累托最优状态。

1.企业开展技术学习与自主研发，形成正向研发实施机制。高端装备制造业竞争的关键在于是否拥有核心技术，国内外的实践证明了核心技术更多地掌握在实施正向研发的企业手中。正向研发有利于企业提高关键技术的自我知识产权拥有量，获得持续竞争优势，掌握行业尖端装备的话语权。政府部门通过资金投入和政策鼓励装备制造企业实施正向研发模式，引导正向研发作为主流研发态势;同时，前瞻性地改革装备制造业共性技术研发的体制机制，确保共性技术正向研发、扩散共享的效率性和公共性。装备制造行业从正向研发活动系统入手，通过建设行业试验平台与数据库，完善行业试验体系与共性技术研发体系，同步提升试验理念、试验设施、试验规范和试验组织水平，积极鼓励参试企业共享试验数据和试验技术，在全行业范围内增强数据知识和技术积累，以形成装备制造行业的正向设计能力。具有规模优势的装备制造企业通过保持高比例研发投入实施正向研发，以确保正向研发的连续性和持续创新的成功率（Chandy Rajesh，2000），同时加强正向研发设计所必需的技术积累和组织创新。沈阳自主研发数控机床是其中典型案例，通过长期正向研发和资金投入，生产出全球第一台具有自主知识产权的智能化数控机床，这标志着中国制造企业走进了全球制造商的顶级俱乐部。

2.企业开展高强度学习，形成并行学习机制。企业开展“研究開发中学”、“干中学”和“用中学”等高强度并行学习机制，通过并行学习快速改善试验效率、问题识别、工作逻辑和设计工具，在短期内引致研发设计能力的突变，这是高端装备业核心技术突破的有效途径之一。“研究开发中学”是基于高密度并行试验，研发人员通过体验、观察，获得产品设计与改进的适时优质数据，形成抽象的概念化，并迅速增强试验技术，提高试验效率。“干中学”是在工作过程中，产生并尝试解决问题，积累总结经验，是基于工程实践与设计实践反复叠代，工作人员通过识别核心问题、构建工作逻辑和大规模消化吸收引进技术，形成自主研发设计的知识，积累经验知识，从而在设计技术和设计工具上取得大量突破，形成“干中学”效应。“用中学”是通过运行、维护技术来源各异的多种装备，在特定条件下研发人员能够更深入直接地认识各种设计理念的具体差异，具备根据应用环境进行自主设计的水平。“产学研用”合作是体现并行学习、实现核心技术突破的有效模式之一，研发生产企业通过高端装备工程形式与高校、科研院所和应用企业开展有效的“产学研用”合作，在保证并行学习速度与密度的同时，增进“产学研用”各方的实时信息交流，获得高端装备核心技术攻关的学习效果。中国高铁轨道交通装备是基于并行学习机制和“产学研用”合作实现装备核心技术突破的典型。

3.企业开展人力资源培训，形成人力资源配置机制。加强传承有序的人力资源积累和合作是高端装备制造业核心技术突破的基础。高端装备制造业核心技术研发的载体是各类专用人才，加大装备制造业专用性人力资本的投资，既要加快培养复杂装备及其关联部门的专用性研发人才和技工人才，又要提高各类专用性人力资本的激励水平，尽力避免专用性研发人才和技工人才的流失与断层，以保证自主研发人才梯队的完整性和可持续性。根据企业战略地位和实际效益，高端装备制造企业加强自主研发项目的人才储备，积极推进薪酬体系和绩效考核体系改革，为关键专用性人才配备具有市场竞争力的薪酬工资，发挥绩效薪酬的激励作用留住人才，从人力资源供给上保证技术引进消化吸收和研发能力提升的效果，加快技术知识获取和成果转化应用。同时，加强“产学研用”人才队伍的协同合作，按一定比例和要求把具有不同素质与技能的专用性人力资本组建产业科研团队，优势互补，协调优化，促进“产学研用”各方以并行工程方式开展深度协作，形成技术协同创新机制，攻坚关键核心技术，加快科学研究、产品开发、生产制造和商业化应用之间的迭代循环过程。

4.企业开展商业化应用，形成示范应用机制。具有自主知识产权的高端装备因科技含量高、研发投入大，其首台（套）装备的销售价格往往比较高，同行企业采购时首要考虑的恰是其成本额和可靠性，这致使大部分自主研发的首台（套）装备都遇到市场初期应用瓶颈。政府部门加强对国内首台（套）高端装备的示范应用以提升市场信心，一方面通过实施持续性的高端装备首台（套）使用补偿机制，鼓励同行企业使用国内自主研发的高端设备，利用市场传导机制助推研发企业打开国内装备市场;另一方面通过出台普惠性支持政策、运用阶段性政府采购等手段，增强自主研发装备的市场预期或创造初期市场。与此同时，加强重大高端装备商业化的技术能力建设，扭转既往以探索实验和产品示范为主的研发导向，将批量生产自主研发装备作为宗旨，引导研发企业利用市场手段批量生产商业化装备，加快自主研发装备的规模化商业应用，促使装备制造技术能力快速向兼具技术经济性、满足规模化需求的正向设计路径演进（Tripsas，1997）。由于长期受国外垄断，国内高端装备往往缺乏核心技术，市场占有率较低。为应对国际市场垄断，提升高端装备市场占有率，中国装备制造企業通过跨国兼并实现世界领先技术与自有技术的融合，开发自主产权的高端装备。中国汽车企业吉利控股集团通过兼并收购沃尔沃，加快抢占国际市场，为汽车产业“走出去”起到示范作用。

参考文献：

[1]赵红，王玲.高端装备制造业产业链升级的路径选择[J].沈阳工业大学报，2013（4）：131-134.

[2]吕永权.中国高端装备制造业发展问题研究[J].经济与社会发展，2015（3）：1-4.

[3]陈爱贞.全球竞争下装备制造业技术创新路径：基于分工网络视角分析[J].南京大学学报，2013（3）：13-24.

[4]毛蕴诗，周燕.硅谷机制与企业高速成长-再论企业与市场之间的关系[J].管理世界.2002（06）：102-108.

[5]李凯，李世杰.装备制造业集群网络结构研究与实证[J].管理世界，2004，（12）：68-76.

[6]王红领，李稻葵，冯俊新.FDI与自主研发：基于行业数据的经验研究[J].经济研究，2007（2）.

[7]段婕，刘勇，王艳红.基于DEA改进模型的装备制造业技术创新效率实证研究[J].科技进步与对策，2012（6）：65-69.

[8]王永少，霍国庆，等.战略性新兴产业的生命周期及其演化规律研究——基于英美主导产业回溯的案例研究[J].科学学研究，2014，32（11）：1630-1638.

作者简介：李伟庆，男，浙江上虞人，副教授，研究方向：产业经济、数字经济