日本短期大学第三方评估制度研究

刘湘容

摘要：JIHEE是承担日本短期大学第三方评估工作的主要机构之一。通过分析JIHEE评估的使命、方针、标准和过程等活动，总结日本短期大学第三方评估制度的特点，为我国正在兴起的高等职业教育第三方评估制度的建设提供借鉴。

关键词：日本短期大学;第三方认证评估制度;日本高等教育评估机构

中图分类号：G719    文献标识码：A    文章编号：1672-5727（2019）11-0085-07

短期大学是日本一类两年制的高等教育机构。2004年之前，短期大学的评估形式主要是设置认可和内部评估。设置认可是文部省设置统一的标准来认可短期大学设置是否合格以及对其办学水平进行质量鉴定，其缺点是统一的设置标准不切合各短期大学办学方向多样化和发展水平参差不齐的现状。内部评估是学校的自我评估，这种评估反映出来的最大的问题是难以保证评估结果客观公正，评估难以起到监督和激励作用。2004年，文部省在《学校教育法》中规定：所有的综合性大学、专门学校、短期大学和其他高等教育机构都必须在政令规定期间（7年内）接受文部省认可的第三方评估机构的综合评估[1]。日本高等教育评估机构（JIHEE）于2010年获得短期大学的评估许可证。本研究以JIHEE为例来探讨日本短期大学第三方评估活动，为我国正在兴起的高等职业教育第三方评估制度的建设提供借鉴。

一、JIHEE的评估活动

（一）评估主体

JIHEE的成立得益于二战后日本高等教育体系发生的重大变革。在旧学制向新学制转型的过程中，文部省制定新的大学设置基准，亟需成立相应的学术评估机构，JIHEE就是其中之一。

JIHEE的组织结构自上而下分别是评议委员会、理事会和事务局。评议委员会为该机构的最高决策机构，决定机构的业务体制及运营方针，监督理事会是否按照法律法规妥当地运营机构，并决定理事、监事及评议员的选任和罢免[2]。

理事会共有理事18人，负责包括评估工作等业务的实施。另设2名监事，一般由外部邀请的专家担任，主要负责检查理事的职务工作。理事会下设企划运营会议和短期大学评估委员会。企划运营会议为评估机构决策的核心会议机构。短期大学评估委员会大约由10名评估员组成，主要任务是召开会议、做出评估、判定并完成《评估报告》。评估委员会下设评估小组和意见申诉审议会。评估小组通常由4名评估员组成，其主要任务是对被评估大学的《自我检查和评估报告》进行文本审查和现场调查，根据调查结果提出评估意见，完成《调查报告草案》。考虑到被评估大学可能对《调查报告草案》和《评估报告》不满意而提出上诉，评估委员会还建立了意见申诉审议会，其任务是审议上诉。在评估开始前，评估委员会成员需接受充分地培训。

事务局负责协助各委员会议的召开，下设总务部、评估事业部和评估研究部。JIHEE内部结构如图1所示。

（二）评估使命

JIHEE实施评估的目的是通过促进短期大学自主改进教育、研究和管理活动来提高短期大学的教育质量，并向公众公开被评估大学的整体活动信息来获得社会支持，进而促进日本高等教育的发展[4]。简而言之，JIHEE对短期大学评估有两个基本使命：一是帮助短期大学改进教育、研究和管理等各项工作，二是代表社会监督短期大学办学活动。

（三）评估方针

1.以标准为依据

即评估机构依据《短期大学评估标准》，对短期大学教育、研究和管理活动的整体状况进行评估。

2.以证据为基础

评估机构基于证据对短期大学的《自我检查和评估报告》进行评估。

3.以改进为导向

即评估旨在帮助短期大学改进教育、研究和管理活动。

4.以同行评估为主

即评估的实施主要基于各短期大学教职工的同行评审，但为了保证评估体系的客观性，对教育和研究活动具有深刻见解且与被评估大学无职务关系的个人也会被任命为评估委员会成员。

5.定量评估与定性评估相结合

不仅重视定量指标，也重视对教育、研究活动的定性评估。

6.以沟通为基本机制

整个评估活动并不是评估机构对被评估机构实施的单向活动。评估是建立在评估机构与被评估机构的交流沟通的基础上。

7.确保评估的透明可靠

JIHEE广泛公开评估的过程、方法和结果，并建立评估意见征集系统，确保评估的高度透明和可靠。

（四）评估标准

JIHEE的评估活动以《短期大学评估标准》为基础。《评估标准》设有四个一级指标，每个一级指标细化为若干二级指标，二级指标具体化分为更详细的评估点。此外，《评估标准》还对要提交的相关证据材料做了说明。具体内容如表1所示。

标准一：使命和目的。使命是大学的灵魂，目的是大学发展的动力。短期大学在制定使命和目的时，JIHEE提出了以下要求：第一，大学需要根据社会期望和办学理念制定明确的使命、目的和教学目标。第二，在遵守法律法规的前提下，各大学的使命和目的要简要而清晰地表明本校的特点和特色，目的要反映中长期计划和三个方针（录取方针、课程方针和文凭方针），并有必要结合实际情况进行适当修订。第三，在制订或修订时，需要获得行政管理者、教师和员工们的理解与支持，并将制定或修订结果公布于校内外。将使命、目的和教学目标以及三个方针向校内外公布，这一举措对于统一教职工的观念、增加学校教育的可视化和回应外部评估以提高学校的教育质量至关重要。使命、目的和教学目标是大学管理的核心，必须保证内容明确而适当，才能有效反映本校管理的整体状况。

标准二：学习和教学。学习和教学是大学的核心职能。关于学习，JIHEE从学生的录取、学习支持、毕业认证和職业指导服务等方面对短期大学做了具体规定。第一，根据其使命和目的明确课程部门的教育目的，包括规定录取方针、课程方针和文凭方针，并制定实施方案并执行。第二，为学生提供学习支持和职业指导服务。关于教学，JIHEE从教师的聘用与发展、课程与教学、教学环境、教育目的的实现与反馈等方面对短期大学提出了具体要求。第一，根据教育目的和课程方针合理地任用和分配教师，为教师和工作人员提供发展机会。第二，建立课堂教学支持系统，加强教师、工作人员及助教的协作以提高教学效果。第三，对教学环境进行系统地管理和改善。第四，检查教育目的的实现情况，并做出反馈。对学习和教学进行系统地管理，是短期大学实现其教育目的的根本保证。

标准三：管理运营和财务基础。管理运作和财务基础是保障大学平稳运行的重要机制。在这一维度下，JIHEE提出了以下要求：第一，在管理运营过程中，始终坚持诚信原则，遵循法律法规。第二，制订实现其使命和目的的中长期计划，除了不断完善实施计划所需的条件，还需要检查各项目的进展情况，并根据检查结果及时做出调整和改进。第三，明确理事会的职能，支持校长在决策过程中的适当领导，适当分散各个管理运营机关的权利，明确其责任。第四，根据中长期计划制订适当的财务计划，建立合适的会计程序，完善会计制度并严格执行;在制订计划和运作项目时，教师和工作人员的密切协作至关重要，工作人员的作用也日益突出。同时，计划只有结合相应的财务计划才能生效，适当披露财务信息有利于增加社会对短期大学的信任。

标准四：自我检查和评估。积极的进行自我检查和评估是大学加强质量保证的有效措施。JIHEE从自我检查和评估的适宜性、诚实性和有效性三个方面对短期大学提出了具体要求：第一，制定相应的自我检查和评估制度，并建立适当的评估周期。第二，基于证据进行自我检查和评估，并将评估结果公布于校内外。第三，利用评估结果建立PDCA循环管理机制并执行，活用评估结果。评估的目的是通过检查被评估大学自我评估的实施状态以及反馈评估结果来促进其改进教育、研究和管理活动，从而提高其教育质量。

为了使短期大学积极的进行自我评估，除了JIHEE规定的四项标准外，大学可以制定自己的评估标准，评估内容不仅要涵盖其使命、目的，而且要突出自己的特点和特色品质。

（五）评估过程

评估是通过文本审查和现场调查进行的。文本审查包括对被评估大学的《自我检查和评估报告》及相关的文本进行分析。现场调查是在《短期大学评估员手册》的基础上进行的，主要目的有三个：一是验证《自我检查和评估报告》的真实性;二是确认被评估大学是否遵守《学校教育法》和《短期大学设置标准》;三是针对文本审查过程中发现的问题和突出特点进行现场调查。具体的评估流程如下。

第一阶段为评估申请阶段。第一步是收集短期大学的评估申请。第二步是JIHEE为每个申请评估认证的短期大学联络官举行解释会，包括评估制度、评估方法以及如何撰写《自我检查和评估报告》。申请评估的短期大学根据《短期大学认证手册》完成《自我检查评估报告》。

第二阶段为评估调查阶段。该阶段评估小组的工作是文本审查和现场调查，具体的工作内容为：基于《评估标准》审查《自我检查和评估报告》，依次审查评估点、二级指标和一级指标，并根据审查结果对实际状况进行现场调查。评估小组工作结束后，需要根据调查结果提出评估认证意见，完成并向评估委员会提交《调查报告草案》。《调查报告草案》在提交给评估委员会之前先反馈给被评估大学，如果被评估大学不接受，可以提出意见申诉。

第三阶段为评估判定阶段。该阶段的主要工作是进行结果判定和意见申诉处理。评估委员会根据《调查报告草案》做出“符合认证”“延迟认证”或“不符合認证”的判定。判定结束后，评估委员会需要完成《评估报告草案》，并向被评估大学反馈。如果被评估大学不接受判定结果，可就《评估报告草案》提出意见申诉，意见申诉审议会将进一步审查相关证据。被评估大学接受判定结果后，评估委员会完成最终的《评估报告》，并将《评估报告》提交给理事会批准。该大学将收到最终《评估报告》，并向社会公布。具体流程如图2所示。

被判定为“延迟认证”的短期大学需要在延迟认证期间申请重新评估，如果重新评估时已经满足《评估标准》，则该大学被判定为“符合认证”。如果没有在延迟认证期间内申请重新评估，或者在重新评估时未满足《评估标准》，则被判定为“不符合认证”。被判定为“不符合认证”的短期大学会收到一份改进建议，需要在规定期限内向JIHEE提交一份《改进报告》，并公布于该大学官网主页。

二、日本短期大学第三方评估认证制度的特点

（一）尊重被评估大学的特色

短期大学在地域、教育和研究领域、办学方向和办学水平等方面存在很大的差异。JIHEE在评估过程中，充分尊重了短期大学的差异性和特色。首先，JIHEE在制定《评估标准》时，明确提出把“使命和目的是否要简要而清晰地表明本校的特点和特色”[7]作为评估的指标之一。这说明短期大学的办学理念要适当地突出特点和特色，尊重被评估大学的特点和特色是评估进行的必要前提。其次，评估小组的成员将根据被评估大学的地方性、教育和研究领域的多样性来选择和分配。这也是考虑到评估员的不同文化背景对评估产生的可能影响，因此评估员要了解被评估大学所在地方的特点和熟悉其教育和研究领域。此外，除了JIHEE提供的《评估标准》外，短期大学可以根据自己特点和特色设置自己独特的标准。评估标准的弹性化既符合评估的统一要求，又满足各学校的特殊需要。

（二）重视被评估大学的自主性

JIHEE评估是在被评估大学主动配合的基础上进行的。首先，选择JIHEE作为评估实施机构是大学的自愿行为。大学可以注册成为该机构的会员，接受每七年一次的综合评估，也可以根据实际需要邀请JIHEE对其办学活动进行评估。评估开始前，不管是会员还是非会员都需要提交评估申请书，并在评估委员会的指导下完成评估准备工作。其次，评估过程中非常重视被评估大学的自我评估。被评估大学的自我评估是评估过程的第一个环节。在进行自我评估时，被评估大学需要根据《学校教育法》和《短期大学设立标准》来检查本校的教育、研究和管理活动，并根据检查结果自行判断是否符合《评估标准》。可以说，JIHEE实施的短期大学评估是以充分发挥短期大学自主性为前提的。

（三）以沟通为基础

JIHEE与被评估大学之间的沟通贯穿于整个评估活动中。评估开始前，评估委员会为申请评估的短期大学联络官举行解释性会议，包括介绍评估制度、评估方法以及如何撰写自我检查评估报告，其目的在于取得大学的理解和支持，并为后期顺利地开展评估做好准备。在评估过程中，评估小组在进行文件审查和现场调查时，需要获得相关利益者的支持与配合。这些利益相关者包括被评估大学的法人、领导、教职工、学生及家长等，还有校外提供职业指导的机构和相关企业单位。评估小组通过与相关利益者之间的沟通来获得大学的整体活动信息，其目的是搜集相关证据以证实《自我检查和评估报告》的诚实性，尽可能进行综合全面的评估。评估结束后，被判定为“延迟”或“不符合认证”的大学到下一次被判定为“符合认证”之前，需要和JIHEE保持紧密联络。在此期间，JIHEE会持续对被评估大学进行监查，如果发现在评估过程中或在提交的报告中存在虚假信息或掩盖事实等违反社会道德的情况，评估委员会和理事会可决定取消认证。总而言之，JIHEE的短期大学评估是以充分沟通为基本机制的。

（四）公平性

JIHEE评估通过标准化的方案在透明的过程中进行。从评估员的选拔和任用来看，JIHEE规定评估员目前或过去五年内不能与被评估大学有任何职务上的关系，也不能与被评估大学的竞争学校有任何职务上的关系。这项规定保证了评估员在第三方评估过程中的中立性。从JIHEE制定的《评估标准》来看，JIHEE评估不刻意追求定量指标，更重视对教育、研究活动的定性评估。例如，标准1-3-a“使命、目的获得行政管理者、教师和员工们的理解和支持”[8]、标准2-7-b“了解、分析和探讨学生对学校生活的意见和要求”和标准2-8-b“通过教师聘用和晋升、教育评估、培训和FD（教师发展）提高教师素质和能力”[9]等，说明第三方评估更关注大学主体的需求与发展，考核的方面更加综合全面，所以整体评估过程中也能体现出更加客观公平的学术评估导向。此外，JIHEE广泛公开评估过程、评估方法和评估结果，进行高度透明化的评估。为了保证评估的公正性，JIHEE为被评估大学建立了上诉机制，用于处理对评估结果有异议的上诉。评估员的中立性、考核内容的全面性和评估过程的高度透明化体现了第三方评估认证制度具有公平性的特点。

（五）可持续发展

为了更公平、更有效、更好地评估短期大学的教育、研究和管理活动，JIHEE定期开展改进评估制度的工作。为了做出改进，JIHEE建立了一个意见征集系统，该系统融合了短期大学、评估员和评估过程中涉及的其他组织关于评估活动的意见，以及社会公众和外部评估员关于评估制度的意见，在修改评估标准和评估方法时将优先考虑该系统。这说明JIHEE不是僵化保守的，而是从每一次评估实践中汲取营养成分，及时改进评估活动和完善评估制度，在不断优化的过程中逐步完善。同时，JIHEE联合日本私立大学协会和独立高等教育研究所等组织每七年对自身进行一次评估。建立评估机构的再认证机制不仅是时代发展的需要，也是JIHEE保持其生命活力的內在诉求。不断优化的评估制度和评估机构的再认证机制体现了第三方评估的可持续发展。

三、对我国高等职业教育第三方评估制度建设的启示

（一）尊重学校的特点和特色，树立“以学校为本”的评估理念

“以学校为本”的评估理念指的是为了学校而评估和依靠学校进行评估的理念。所谓为了学校而评估就是指评估的目的是为了促进学校的发展。所谓依靠学校进行评估是指需要学校深度参与评估活动。JIHEE的短期大学评估体现了“以学校为本”的理念。从评估目的上看，JIHEE评估是为了促进短期大学自主改进教育、研究和管理活动来提高自身教育质量。从评估过程的视角来看，JIHEE评估也是在被评估大学自我评估的基础上完成的。JIHEE短期大学评估的“以学校为本”的评估理念对我国高等职业教育评估具有重要启示。

在我国，高职院校的第三方评估主要有两种形式。一是由高职院校自行聘请的社会机构对本校开展的评估。这种评估的目的就是帮助高职院校总结自身发展中的成绩，发现存在的不足。因此，这种评估在一定程度上体现了“以学校为本”的理念。但“以学校为本”理念在这种评估活动中的体现并不彻底。这种评估本质上来说是高职院校向相关社会评估机构购买评估服务，评估机构是按照既定标准对高职院校进行评估，最后向高职院校提交评估报告。在评估活动中，高职院校缺乏深度参与。同时，这种评估其实是一种经济行为，因此严格来说并不是第三方评估。二是高职院校排名。近年来，高职院校排名的影响力大有与日俱增的趋势，但问题是高职院校排名的主旨是向高职院校之外的其他人群展现高职院校的相对质量，而不是帮助高职院校改进。在排名过程中，作为评价对象的高职院校完全是被动的存在，并未参与其中。总而言之，我国现有的高职第三方评价尚未落实“以学校为本”的评估理念，其结果是，评估活动对学校改进工作作用有限。因此，我国理应树立“以学校为本”的第三方评估理念。

（二）鼓励多主体参与，重视“以沟通为基础”的评估过程

“以沟通为基础”就是在评估过程中要重视评估主体之间的交流互动。JIHEE评估主体包括评估委员会的成员和被评估大学的法人、教职工、学生和家长等利益相关者。评估委员会的成员来自国立、市立和私立高等教育机构、学术团体和经济组织等。重视评估主体间的沟通互动是JIHEE评估获得高效和可靠的重要原因。就我国的高等职业教育第三方评估的现状来看，主要存在两方面的不足：第一，评估主体的参与机制不够完善，相关利益者的参与度不够，例如企业和行业的参与度较低。第二，不太重视主体间的交流互动。在实际评估过程中，追求量化指标，注重文件审查工作，缺乏与利益相关者的交流互动。不完善的评估主体参与机制和不重视评估主体间的沟通互动导致我国高等职业教育第三方评估效率低，评估结果可靠性不强。因此，我国需要借鉴日本的成功经验，吸引更多的利益相关者参与高等职业院校评估，并建立完善的沟通机制，重建“以沟通为基础”的评估运行机制。

（三）结合内部评估，制定“因校制宜”的评估标准

第三方评估与内部评估相结合是提高日本高等教育质量的重要原因。以JIHEE为代表的第三方评估机构的评估和短期大学的自我评估互为补充，共同推进日本短期大学的发展。为了有效地进行评估，JIHEE采纳了两种评估标准，包括其规定的《评估标准》和被评估大学自己制定的评估标准。在我国，高等职业院校主要服务于地方经济的社会发展需求，不同地方的经济社会发展需求的多样性，决定了高职院校办学目标、专业设置等各方面的多样性。因此，在高等职业院校的第三方评估应该吸收JIHEE的经验，在坚持高等职业院校统一性，从而制定一个具有普适性的标准的基础上，充分考虑高职院校的多样性，因校制宜，根据特定院校的特点，制定特定的评估标准。

（四）追求可持续发展，构建“以最优化为导向”的评估机制

以JIHEE为代表的第三方评估机构的评估认证和短期大学的自我检查和评估互为补充，共同推进日本短期大学的发展。这种评估“通过外部评估规范和指导内部评估，促进内部评估的发展，外部评估起到动力作用，内部质量控制是基础，内外部评估相结合来促进教育质量的提高。[10]”我国高职学校的质量评估也应当建立内外结合、相互补充的评估机制。首先，引导高职院校建立规范的内部评估机制。建立内部评估机制离不开学校领导、教师、工作人员和学生的参与，因此，要广泛征集利益相关方的意见，并获得政府部门的审批。其次，完善第三方评估机构的资质。相关研究表明“我国的高职教育评估机构设置的准入条件可以从以下几方面进行考虑：第一，主要业务是进行教育质量评估;第二，具有独立的法人资格，并拥有一定的注册资本，其经费来源相对比较稳定;第三，具有获得高等教育评估认证资格的专家和相关的评估人员;第四，具有规范和完善的评估标准和评估程序，具有评估和信息处理的能力”[11]。总之，国家应以法律的形式规定高职教育第三方评估机构的资质，这是质量评估活动顺利开展的保障。

教育部在《高等職业教育创新发展行动计划（2015—2018年）》中提出“职业学校依据自身办学特色自主选择评估机构进行针对性评估。”这说明国家鼓励社会、企业建立多样化的高职教育质量评估机构，让高职学校有更多的选择。多家评估机构的适当竞争也有利于提高质量评估水平。不断完善评估制度是JIHEE保持其生命力的根本原因。我国高职教育评估应当借鉴JIHEE的做法，建立对自身评估制度的再认证系统，与时俱进地改进和完善评估标准，实现评估制度的可持续发展。

参考文献：

[1]（日）文部科学省·短期大学について（2012）[EB/OL].（2019-06-18）.http：//www.mext.go.jp/a_menu/koutou/tandai/index.htm.

[2]张楠，张欣怡.日本第三方评估的导向及运行——以日本高等教育评价机构的实践为例[J].科技导报，2016，34（4）：85-87.

[3]日本高等教育评价机构.日本高等教育评价机构10周年志[R].2014： 30-38.

[4-9]日本短期大学认证制度[EB/OL].（2019-06-18）.http：//www.jihee.or.jp/en/evaluation/junior.html.

[10]徐国兴.日本高等教育质量保障体系的多样化、多元化和一体化[J].高等教育研究，2009，30（5）：99-102.

[11]杜金.日本高等专门学校教育质量第三方评估研究[D].沈阳：沈阳师范大学，2017.

（责任编辑：张宇平）

Abstract： JIHEE is one of the main institutions responsible for third-party evaluation of Japanese junior college. By analyzing the mission， guidelines， standards and processes of JIHEE assessment， this paper summarizes the characteristics of the third-party evaluation system of Japanese junior college， and provides reference for the construction of the third-party evaluation system for higher vocational education in China.

Key words： Japanese junior college; third-party certification evaluation system; Japanese higher education evaluation agency