建筑工程施工现场合同管理及风险控制

李 娟

（450000 河南省高级人民法院 河南 郑州）

一、引言

改革开放40年来，我国经济持续、快速发展，建筑行业作为国民经济增长的支柱型产业，据国家统计局相关研究表明，2018年全国建筑业总产值23.5万亿元，同比增长9.9%。相比其他工程项目，建筑工程项目具有分布广、建设周期长、施工难度大等特点，在整个建设过程中，建筑工程面临着诸多风险，特别是在新技术、新材料不断涌现的今天，建筑工程项目所面临的风险仍在加剧。一般情况下，建筑工程项目可通过合同进行各方权利、义务关系的确定，但就整个行业现状来看，合理管理存在水平低、混乱、人才紧缺等问题，这就导致了从签订合同到履行合同的全过程中存在着大大小小的风险因素。那么，如何做好合同风险控制，如何降低或防范合同风险成为建筑工程相关方急需解决的问题。

二、建筑工程合同风险的概述

建筑工程项目风险较多，如环境风险、经济风险、施工风险、合同风险，其中合同风险是建筑工程项目从签订合同到履行合同全过程中所面临的各类风险，其中不仅包含客观原因，还包括人为因素。

1.客观性合同风险

自然因素、法律法规、合同条款等均属于建筑工程合同的客观性风险。此类风险具有不可回避性，即便是采取了切实可行的措施，也无法有效控制。如自然灾害的产生，必然会出现合同履行延期现象；材料价格上涨，若不及时调整价格，则施工方势必要承担所有风险，这可看做是市场风险。

2.主观性合同风险

人为因素是产生主观性风险的根本原因，当前我国建筑市场竞争愈加激烈，为达到中标目的，承揽工程项目，一般施工方仅重视价格、工期，而忽视其他合同条款，这种情况下，签订合同就会出现随意性、盲目性，极易因合同签订缺陷而产生一定风险。如设计合同约定，建设方需提供必要材料，若在资料交付时无交付手续，这是合同在履行中缺乏经验。同时，还存在合同一方恶意违约产生的主观性风险，如托欠工程款等。相比客观性合同风险，主观性合同风险具有可控性，可通过一定措施加以合理控制，最大限度降低风险损失。

三、建筑工程合同风险成因

1.对合同的重要性认识不足，防范合同风险的意识不强

相较西方发达国家，我国合同制度建立较晚，人们对合同的认识还不够深入，主动重视合同、遵守合同的意识较为薄弱，对合同风险意识不强，此外，因具体工程实践中，合同的效应并未完全发挥，导致人们认为合同并没有那么重要，从而忽视了合同风险的危害性。

2.相关人员的合同、管理、法律知识缺乏，综合素质不高

我国不但具有大量经验丰富、实力雄厚的大型企业，同样也具备一些规模小、资金少的小建筑公司或建筑队，人员素质差距很大。在单位内部，管理人员多集中于工程技术方面，专业合同管理人员较少，相关合同管理人员无论是在专业知识方面，还是实践经验方面仍存在一定缺陷，很难有效管理合同。

3.合同管理及风险控制体系不健全

建筑工程具有施工周期长、施工工序复杂、施工难度大等特点，工程合同管理和风险控制环节多、参与人员广，若合同管理及风险控制体系不健全，势必会影响合同风险控制的有效性。

四、建筑工程施工现场合同风险控制措施

1.大力推广标准合同文本，健全合同示范文件体系

建筑工程合同类型多、内容差异大、合同条款复杂，所有合同履行的方式、过程都存在一定区别，在签订合同时，还会产生大量书面资料，而在整个建设施工的过程中，同样会产生大量和合同相关的书面资料，也就是说，在整个建筑工程施工过程中，所涉及的合同资料量大，且复杂，为有效控制合同风险，必须采取措施科学管理。于工程合同管理实践而言，标准合同是其科学总结，大力推广标准合同，有利于实现承发包双方市场行为规范化，有利于建筑工程项目承包风险合理分摊，有利于承发包双方责任、权利的科学界定。当前，我国所实施的工程标准合同文本，具有内容抽象画、类型不足、针对性差等问题。为此，建议相关部门严格按照现阶段建筑工程行业发展现状，制定出符合建筑工程项目的标准合同文本，理清各阶段合同需求，完善示范文本，逐步形成一个完整、规范化的合同文本，从而加大合同管理力度，降低合同风险。

2.完善职业资格制度，降低主观性合同风险

在建筑工程项目管理中，合理管理是其核心工作内容，人是生产的主导者，所有工作的执行均需要人来完成，合同管理人员是保证合同管理科学、有效实施的必要条件。为此，应积极引入专业合同管理人才，提高合同管理人员的法律知识、业务知识、业务技能，加快步伐建立合同管理人员职业资格制度。在人员体系方面，可通过外部公开招聘、内部选拔等途径，在风险控制管理岗位上合理安排那些具备一定合同管理及风险控制专业知识及有经验的人员，确保风险控制管理工作人员充足。此外，还要针对这些风险控制人员定期或不定期进行专业培训，才能全面提高合同管理人员的综合素质，只有通过严格培训，只有持证上岗，才能为合同管理工作提供人才保障，才能最大限度减少主观性合同风险。

3.健全合同管理责任制，构筑完善风险控制体系

长久以来，我国建筑工程项目管理，过于强调以行政手段调控项目建设过程中的各类关系，而对项目建设过程中合同管理的作用、地位较为不重视。而市场经济下，要求重视合同管理，重视合同的约束力，只有进一步健全合同管理责任制，才能构筑以合同管理为中心的建筑工程项目管理体系，才能更好地利用合同管理途径调控建筑工程施工现场的所有矛盾与冲突，才能从本质上增加建筑工程项目管理的效率，才能保证施工双方的合法权益。

4.完善工程监理制度，提高合同履行质量

工程监理制度实行之后，对建筑工程管理起到了巨大的影响。然而在具体实施过程中，因体制、观念等因素的制约，工程监理制的实施还未满足预期目标，也并没有其作用充分发挥出来。在建筑工程合同管理中，监理单位的重要性还未得到全面认可。为此，应进一步完善工程监理制度，这也是提高建筑工程合同履行质量的重要手段。①完善法律法规体系，基于工程监理独立、公正的法律身份，强调监理的重要性；②加大监理从业人员的继续教育及培训力度，提高监理队伍的整体业务水平，为工程保质提供助力。③合同调整工程监理取费标准，为监理工作提供合理发展的平台。

5.优化合同管理组织，有效控制合同风险

作为一种重要的管理职能，控制是降低风险的主要手段。在合同主观性风险控制中，要充分了解风险控制的作用，优化合同管理组织，从合同签订直至履行，做好全面化、全过程的监督与调控，避免因风险因素诱发风险事故，最大限度地减少因合同产生的损失。

伴随市场经济体制的不断完善，我国工程建设行业对合同管理提出了更高的要求，若合同管理人员缺乏经验、知识存储量不足，均会影响合理的执行力度。为优化合同管理组织，推进合同管理专业化，必须根据工程建设实际情况，提高专业管理人员的素质，才能提高合同管理水平，才能解决合同纠纷，才能提升整个项目管理的水平。在组织体系建设中，要严格遵循由上到下的顺序，健全风险控制管理机制，保证合同风险管理能够落实到企业的各个层面，层层落实。目前，于我国大中型建设项目合同管理而言，信息化已成为其必由之路，通过合同信息化管理，才能科学、规范、标准低做好合同管理工作，才能保证合同信息流程化，才能消除因信息不畅带来的大量问题。

五、结束语

综上所述，建筑行业是国民经济发展的重要支柱型工程，是可持续发展战略的重点支撑和先导行业。伴随社会经济的快速发展，我国建筑行业也取得了显著的成绩，进一步推动了经济发展和提高了人民的生活水平。然而在其迅速发展的同时，也暴露出了诸多问题，如合同的重要性认识不足，防范合同风险的意识不强等，为解决此类问题，必须建立完善建筑工程施工现场合同风险管理体制，最大限度将建筑行业发展的活力释放出来，实现建筑行业持续、健康发展。尤其是党的十九大以来，进一步推进了建筑行业改革，为建筑行业发展的发展注入了更大的力量，同时也提高了建筑企业发展的要求。为此，必须重视建筑企业合同风险管理，提高管理水平，更好地推进整个行业的发展。