《外商投资产业指导目录》修订对我国新能源汽车产业的影响*

■ 曾兰兰（江西科技学院协同创新中心）

《外商投资产业指导目录》是中国引导外商投资的重要产业政策，每次修订都反映出我国政府在各个时期对于外商投资产业的引导方向。根据国发〔2017〕5号文件，要求修订指导目录及相关政策法规，放宽制造业等领域外资准入限制。同时，为了配合外商投资企业备案制改革的目标，推进外商投资管理体制改革的需要，国家发改委和商务部会同有关部门对产业指导目录进行了进一步修订，并于2017年6月28日联合发布最新版《外商投资产业指导目录》。*

一、新能源汽车及相关制造业在新目录中的变化

与之前版本相比，2017年修订的《外商投资产业指导目录》进一步放宽新能源汽车及相关制造业等领域外资准入限制，其中针对新能源汽车及相关制造业，主要的变化有：

（一）汽车电子股比放开，部分项目不再限制合资要求

汽车电子的外资股比限制放开，将有利于新能源汽车及相关制造企业以合资形式引进更多的外国先进技术。此外，中国无人驾驶技术的发展和应用，也进一步推动了汽车电子技术的发展和市场的扩大。

（二）移除了新能源汽车关键零部件制造中关于能源动力电池的限制规定

在老版本《外商投资产业指导目录》中，鼓励外国投资者在能源动力电池和电池正极材料进行投资。

而在2017版最新《外商投资产业指导目录》中，两部委删除了能源动力电池和电池正极材料的外资股比和技术限制，鼓励类条目中新增了燃料电池。这就意味着，不仅取消了动力电池的股比限制，不再鼓励外商投资动力电池，动力电池外资企业还将获得设立全资公司的生产许可证。

实际上，针对新能源汽车及相关制造业动力电池的外资股比限制在6月初就开始逐渐取消。新能源汽车及相关制造业动力电池取消外资股比限制，动力电池生产企业在中国不再被“保护”的政策。

（三）取消两家合资汽车企业限制

2017版最新《外商投资产业指导目录》取消了对汽车企业合资的限制。对于传统燃油汽车企业，《外商投资产业指导目录》仍规定外商投资企业在中国只能建立两家和两家以下同类汽车整车产品的合资企业，但建立生产纯电动汽车整车产品的合资企业可不受两家的限制。新能源汽车不受两家合资企业限制，随着充电桩等配套设施的不断完善，越来越多的外商投资企业将在中国寻求合资伙伴，组建纯电动汽车整车生产企业。

二、《外商投资产业指导目录》修订对新能源汽车及相关制造业的影响

（一）多次修订《外商投资产业指导目录》凸显新能源汽车及相关制造业的进步

《外商投资产业指导目录》作为国内引导外商投资的重要文件之一，每次修订都反映出我国政府在各个时期对于外商投资产业的引导方向。《外商投资产业指导目录》的多次修订，可大致地看出新能源汽车及相关制造业在不同阶段的一些政策变化。

在1997版《外商投资产业指导目录》中，新能源汽车及相关制造业的条目放在“机械工业”项下。如鼓励汽车关键零部件制造的条目，其中有不少现在看来已经非常普通的零部件当时在国内生产是相当困难的。

然而2017版最新《外商投资产业指导目录》，在“汽车制造业”项下即列有关键零部件及技术研发、新能源汽车关键零部件制造、汽车发动机制造及发动机研发机构建设、汽车电子装置制造与研发等四大条目。相比之下，这些零部件的关键技术的复杂性和先进性上升了好几个层级。

（二）新能源汽车及相关制造业开放力度有待加强

本修订稿虽然较2015版《外商投资产业指导目录》进一步减少了31项外资准入限制，但是开放力度仍然小于预期。此次修订主要就行业的分类和编排进行了调整，针对新能源汽车及相关制造业主要表现在取消汽车电子和动力电池的股比要求以及放宽纯电动汽车合资企业限制。显然，这一规定将大大推动我国新能源汽车领域的对外开放，而在开放的同时，常年在国家政策保护下的自主新能源汽车品牌将经受新的考验和挑战。

2017版最新《外商投资产业指导目录》的修订内容来看，我国政府将会继续鼓励外国投资转向符合产业转型的方向。在投资领域扩大的同时，2017版《外商投资产业指导目录》对外国投资提出了“结构性”升级的要求，鼓励将资金和核心技术投入到与新能源汽车制造业及相关领域。但是对于一些敏感领域，目前还没有全面开放的，产业开放力度有待加强。

三、新能源汽车及其相关制造企业的应对策略

随着世界能源紧张局势的恶化，汽车产业升级成为发展新能源汽车的必由途径。因为新能源汽车行业仍在研发和导入阶段，其大量的资金需求和技术投入使大多数汽车企业负担不起，这使得政府相关扶持政策在新能源汽车开发过程中发挥关键作用。因此，一方面要鼓励政府加大政策支持力度，另一方面企业本身在发展新能源汽车及相关制造业的过程中也应该有一个积极的行动和改变。

（一）加强核心技术攻关

实施多样化的技术创新战略，注重新能源汽车及相关制造业自主技术创新。从材料、电池技术、管理系统、机械加工等综合考虑，重点突破动力电池等关键技术、建设充电基础设施，并以技术法规的形式，确保技术领先。新能源汽车及相关制造业的许多环节共同发展，由龙头企业牵头各企业投资设立新能源汽车的研究与开发机构，广泛招纳新能源汽车的研发人员，相互合作进行技术创新，使其积极参与新能源汽车及相关制造业技术的研发。

（二）增加研发投入

新能源汽车企业自主创新，如果单独进行将面临巨大的风险，包括汽车研发初期投入回报率低，知识产权保护机制不健全，研发能力不足等。一次研究不成功很可能会导致企业破产。所以，从事研发的新能源汽车及相关制造企业，亟需政府在技术研发和产品升级等给予融资政策和税收政策的倾斜，发挥相关新能源汽车及相关制造企业的作用，增加新能源汽车研发投入，以提高自主创新效率，减少研发的风险。

（三）实现规模化生产

汽车整车应与关键零部件同步生产和开发，新能源汽车也不例外。新能源汽车关键零部件企业发展需要整车企业的带动，同时新能源汽车整车企业品牌的创建需要关键零部件企业的支持。高度重视新能源汽车整车和关键零部件两种资源的整合，加强新能源汽车企业之间的信息交流，促进新能源汽车整车企业与关键零部件企业形成一个产业集群内部的网络组织，实现新能源汽车的大规模生产和推广。

（四）加大新能源汽车推广应用力度

加强技术研究和发展的同时，企业应该改进新能源汽车的宣传方式，使新能源汽车的概念融入人民的生活。引导新能源汽车企业不断提高新能源汽车生产和销售的比例，倡导和鼓励鼓励个人和公共交通选择新能源汽车。新能源汽车企业除了强调节能和环境保护的价值，还应该突出新能源汽车的安全和质量，提高消费者使用新能源汽车的意识。