海内外证券市场动态

(2019年6月)

6.2中国证监会主席易会满就中美经贸摩擦对中国资本市场的影响、科创板及注册制、资本市场对外开放等方面问题接受记者采访。

6.3中国证券业协会发布《证券投资咨询机构执业规范(试行)》，自发布之日起实施。

6.6中国证监会召开会议，对证监会系统开展“不忘初心、牢记使命”主题教育进行动员部署。

6.11华泰证券发布公告称，其沪伦通项下全球存托凭证(GDR)的发行获得英国金融行为监管局(FCA)的批准。

6.13在第十一届陆家嘴论坛开幕式上，中国证监会和上海市政府联合举办上交所科创板开板仪式。中共中央政治局委员、国务院副总理刘鹤，中共中央政治局委员、上海市委书记李强，中国证监会主席易会满等出席科创板开板仪式。

6.14中国证监会日前发布修订后的《期货公司监督管理办法》。

6.17中国证监会和英国金融行为监管局发布联合公告，原则批准上交所和伦敦证交所开展沪伦通业务，沪伦通正式启动。同日，华泰证券发行的沪伦通下首只全球存托凭证(GDR)产品在伦敦证交所挂牌交易。

深交所与深证信息公司调整深证成指、创业板指、深证100、中小板指和中小创新等指数样本股。上交所与中证指数公司调整上证50、上证180、上证380等指数样本股；中证指数公司调整沪深300、中证100、中证500、中证香港100等指数样本股。

6.20中国证监会就修改《上市公司重大资产重组管理办法》向社会征求意见。

6.21最高人民法院发布《关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》。

中国证监会公布《公开募集证券投资基金参与转融通证券出借业务指引(试行)》，即日起施行。

A股纳入富时罗素全球指数启动仪式在深交所举行，富时罗素宣布将A股纳入其全球股票指数体系，6月24日开盘时正式生效。

6.25上交所和日本交易所集团举行中日ETF互通开通仪式。

6.28最高人民法院、最高人民检察院发布《关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》《关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》。

中国证监会有关负责人就设立科创板并试点注册制有关问题答记者问，详解市场关注热点问题。

中国证监会日前与柬埔寨证券交易委员会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》。目前，中国证监会已与64个国家和地区的证券期货监管机构建立了跨境监管与执法合作机制。

6.3伦敦证券交易所集团(LSEG)宣布已收购名为BEYOND的评级公司。BEYOND评级公司是一家为固定收益投资者提供环境、社会和治理(ESG)数据的知名公司。

美国证监会宣布两项新举措——“教师投资者保护行动”和“军人投资者保护行动”，强化对这两类投资者保护所需的教育资源和执法力量。此举是保护散户投资者的重要举措。

6.5纳斯达克称正在与微软合作，扩大个人投资者对美国股市实时数据的使用。包括个人投资者和学生在内的普通大众，通过Excel、必应(Bing)、MSN及微软的其他平台和服务，可利用在纳斯达克交易的美国股市实时数据，获取交易和研究所需信息，提高金融素养。

美国证监会决定采用一套规则和解释，在保留投资者有机会获取各种投资产品和服务的可能性的同时，提高散户投资者与投资顾问、经纪自营商的关系的质量和透明度，使法律要求和强制性信息披露符合理性的投资者预期。

6.10美国证监会更新了一份负面公司名单，名单上的未注册实体利用误导性信息招揽非美国投资者。本次共新增11个招揽实体、4个假冒公司、9个假冒监管机构。

6.18美国证监会通过对审计师独立性规则的修正案。该修正案规定，当审计师与审计客户的某些股东存在借贷关系时，必须进行分析，以确定审计师是否独立。

香港交易所上市首只主动型交易所买卖基金(ETF)——工银中金美元货币市场ETF。香港交易所表示，引入主动型ETF是回应投资者对增加投资产品选择的需求，并有助于推动ETF市场的产品创新。

德国交易所风险投资网络(Deutsche Borse Venture Network)和Unternehmer TUM合作，大幅扩大针对成长型企业的联合培训计划，除了增加新的内容，还延长了培训时间，为个人交流创造了更多空间。

纳斯达克宣布成立纳斯达克公司治理中心(Nasdaq Center for Corporate Governance)。该中心将整合纳斯达克的专业知识、见解和技术，加快对新兴公司治理和可持续的商业实践的理解。

泛欧交易所宣布，目前已拥有奥斯陆交易所97.8%的股票，将在适当时候启动强制收购程序，收购未按照《挪威公众有限公司法》规定提交的剩余股份。

6.25洲际交易所宣布其全资子公司纽约证交所将成立董事会咨询委员会，通过将不同候选人与寻求新董事的公司联系起来，积极解决包容性领导的关键需求。

6.27瑞士政府表示，将采取措施禁止瑞士股票在欧盟交易。此举意在防止流动性突然流失。瑞士不是欧盟成员国，欧盟要求瑞士自动履行部分欧盟法律的诉求遭到瑞士政界一致反对。