抽水蓄能电站基建期质量监督管理机制及指标体系研究

贾 超，李少春，王薛钢，杨志刚，王继琳

(1.水电水利规划设计总院，北京100120； 2.国网新源控股有限公司，北京100761；3.浙江华东工程咨询有限公司，浙江杭州310014)

0 引 言

当前，全球抽水蓄能电站的装机规模已达到153 GW。国网新源控股有限公司作为全球最大的调峰调频专业运营公司，“十三五”时期规划新开工抽水蓄能电站29座，容量3 645万kW。到2020年，国网新源控股有限公司运行容量2 935.4万kW(其中，抽水蓄能2 437万kW，常规水电498.4万kW)，在建容量4 575万kW(全部为抽水蓄能项目)。

随着我国水电工程特别是抽水蓄能电站工程大量开工建设，基建期暴露出不少质量问题。这是由于当前质量监督管理体系不完善，施工、监理、设计等单位职责不明晰，难以将各环节的监督责任落实到各部门；质量监督制度不完善，质量监督流程、管理上缺乏依据，施工过程缺乏制度约束；施工、建设方质量监督意识不强，重建设轻监督；施工队伍外包严重，项目上质量监督人员综合素质较低。综上，质量监督工作亟需进一步加强。

目前，国内水电行业基建期质量监督管理尚无成熟的机制及监督指标体系，随着企业对质量要求地不断提升，质量监督工作也需要进一步深化落实，研究水电特别是抽水蓄能行业的质量监督管理及评价机制，促进抽水蓄能行业的质量安全管理，更好地保证电网的安全是发挥抽水蓄能电站工程应有效益的重中之重。为此，本文建立了一套相对可行的质量监督机制，通过建立风险分析模型，形成了抽水蓄能电站基建期的质量监督指标体系。

1 质量监督对象及机制

质量监督以建设项目为监督对象，建设项目业主单位为首的参建各方及工程实体共同组成受监督主体。具体监督内容：参建各方包括业主、设计、监理、施工单位、监测单位、第三方试验室等；工程实体土建专业包括施工导流和水流控制工程、土石方明挖工程、地下洞室开挖工程、混凝土工程、基础处理和灌浆工程、土石方(坝)填筑工程、沥青混凝土工程、砂石加工系统工程；金属结构专业包括压力钢管(包括明管、埋管、岔管、伸缩节等)、钢闸门(包括平板门、弧形门、人字门、拦污栅等)、启闭机；机电专业包括机电设备制造，水轮发电机组(含抽蓄机组)及附属设备安装，阀门、电气设备安装，电站公用系统(全厂油、气、水、通风、消防系统)。

质量监督机制主要是开展国网新源公司层面的质量监督和建设项目业主单位层面的质量自查。国网新源公司层面的质量监督可分为专项质量监督和常规质量监督。专项质量监督为计划针对各建设项目的重大关键阶段的专门性质量监督；常规质量监督为无特定针对性目标的普遍性质量监督。拟开展专项质量监督的重大关键阶段包括工程筹建、准备期阶段和主体工程施工期阶段，而工程完建期阶段，考虑到时间跨度一般较短，可直接开展工程完工和竣工验收，可不再设专项质量监督。由于主体工程施工期一般时间跨度较大，为更好地进行质量监督，促进工程质量提升，可结合国家专项验收和国网新源控股有限公司内部安全性评价和专项检查等制度，再细化专项阶段划分，具体分为：大洞室首层施工专项质量监督、地下工程施工专项质量监督、堆石坝填筑专项质量监督、沥青混凝土或混凝土防渗体专项质量监督、下闸蓄水专项质量监督、首台机启动专项质量监督等。各建设项目业主单位每年底向国网新源控股有限公司安质部报送第二年度重大关键阶段时间节点计划，由安质部进行汇总和据此编制第二年度建设项目质量监督计划，并发文通知各建设项目业主单位。业主单位根据计划组织现场生产，以及按期组织开展质量自查，形成自查报告报安质部，安质部根据年度质量监督计划和各建设项目自查报告，具体安排专项质量监督或常规质量监督行程。

常规质量监督原则上每年一次，时间段为上次常规质量监督的统计截止日期至本次检查前；专项质量监督的时间段为该专项检查内容的全过程、全时间段；若常规质量监督时间段内，已进行了某一专项质量监督的，在常规质量监督时可不重复，但需检查专项质量监督整改情况。

2 管理指标体系

通过对国网新源公司基建期电站的调研，本文针对抽水蓄能电站基建期的特点，结合现行的法律法规、标准规范，参照《水电工程质量监督大纲》(2016年版)，结合国网新源各项基建管理规章制度，并充分吸收消化国内其他单位和建设项目的先进管理理念，以“建设阶段质量监督机制和指标体系应侧重监督方面，侧重基建期的流程、关键节点和结果”为总体原则进行指标选择，对参建各方项目部及项目实体分别建立了检查表。通过建立风险权重分析模型给出各个指标权重，并赋予一定的分值。

2.1 体系模型

由于建立的指标体系采用了检查表法，需对其逐项进行打分，为方便给各项分支的权重合理赋值建立了风险权重分析模型。该数学模型把事项导致后果的严重性和导致该后果的可能性分开评价，通过构造矩阵进行了解耦分析，得出该事项的权重值从而赋值。

2.2 参建各方项目部检查表

对参建各方的项目部的检查主要以内业检查为主，通过对内业资料的检查可以直观地判断相关质量工作是否开展。参建各方主要有业主单位、监理中心(部)、勘察设计处、施工项目部、试验及检测项目部、监测项目部等。

业主单位质量监督的检查表总分为150分，主要从质量管理体系、参建各方监督检查与考核、第三方试验检测及测量机构建立、验收及评定、工程档案质量验收资料、强制条文及标准规范执行、“五新”应用、工程变更管理、质量策划与考核、政府质量监督整改闭环、反事故措施等11个方面进行了具体评价。

监理中心(部)质量监督的检查表总分为100分，主要从质量管理体系、组织机构、人员管理、资源配置、监理规划、质量管控手段、监理例会、方案审查与落实、缺陷备案、验收评定、强制条文及标准规范执行、测量、试验、政府质量监督整改闭环等14个方面进行了具体评价。

勘察设计处质量监督的检查表总分为100分，主要从质量管理体系、人员管理、勘测设计质量、设计变更、强制性条文和标准规范执行、现场服务、地质工作、政府质量监督整改闭环等8个方面进行了具体评价。

施工项目部质量监督的检查表总分为100分，主要从质量管理体系、人员管理、三检制、试验、测量、质量验收及评定、质量问题处理、方案措施、现场管理、监理指令落实、政府质量监督整改闭环、强制条文及标准规范执行等12个方面进行了具体评价。

试验及检测项目部质量监督的检查表总分为100分，主要从质量管理体系、资源配置、设备年检、成果分析、试验检测过程、成果上报等6个方面进行了具体评价。

监测项目部质量监督的检查表总分为100分，主要从质量管理体系、资源配置、仪器安装、设备年检、成果上报、资料分析等6个方面进行了具体评价。

2.3 项目实体检查表

实体检查内容分为内业检查和外业检查。内业方面主要是方案、过程记录表和各项检测成果报告和统计台账，由于是按照实体形成和管理的流程为主线，其内业检查体系更为具体和具有条理性。外业检查是对工程现场情况的复核。在进行实体内业检查时，重点检查各项检测成果报告和统计台账，检查各项质量检测工作是否开展，频次是否满足要求，整体合格率是否满足要求，而就单独某项检测工作而言，在第三方试验检测机构出具的试验检测报告中已根据国家、行业和合同相关规定质量标准，给出了其合格与否的结论，因此在内业检查时可以避免出现相关标准不一致导致无法进行评价的现象。

实体检查主要分为土建工程、金属结构工程、机电工程三大专业。

土建工程质量监督的检查表总分1 100分，主要从施工导流和水流控制工程，土石方明挖工程，地下洞室开挖工程，(钢筋、碾压)混凝土工程，灌浆工程，土石方(坝)填筑工程，沥青混凝土工程，砌体工程，砂石加工系统等9个系统工程进行了具体评价。

金属结构工程质量监督的检查表总分为400分，主要从压力钢管制作与安装、闸门制作及安装、启闭机安装等3个方面进行了具体评价。

机电工程质量监督的检查表总分为750分，主要从水泵/水轮机设备安装、调速器及油压装置安装、发电/电动机机设备安装、励磁系统设备安装、主阀及附属设备安装、电气设备安装、公用设备安装等7个系统工程进行了具体评价。

3 检查表及使用建议

3.1 项目部检查表

项目部检查表的监督指标(检查项目)根据不同权重均赋予了考核分值，每单位一张表满分100，最终得分90分及以上为优，90～80分为良，80～70分为合格，70分以下为不合格。

3.2 实体检查表

3.3 对质量监督检查结果的处理

(1)检查结果和处理意见正式文件发各项目管理单位，并在文件明确指出存在问题和限期整改要求。

(2)项目部检查表和实体检查表得分不合格的，通过正式文件系统内通报，当期承包商考核扣10分。

(3)项目部检查表和实体检查表得分不合格，且项目部检查表中存在零分项或实体检查超过2/3检查专家成员认为存在较大质量隐患的，通过正式文件系统内通报，并发相关参建单位本部，当期承包商考核扣15分。

(4)连续2次质量监督，项目部检查表或实体检查表得分均合格的，第2次质量监督结果按不合格处理，处理建议同第(3)条。

3.4 关于规范标准中相互冲突的事项

在制定检查表时发现有多个适用规范条款冲突不一，特别体现在施工规范和验评规范之间，仅以水电工程中常见的工程项目为例进行介绍和说明：

(1)地下石方工程爆破开挖半孔率标准，DL/T 5099—2011《水工建筑物地下开挖工程施工技术规范》和DL/T 5113.1—2005《水电水利基本建设工程单元工程质量等级评定标准 第1部分：土建部分》2个规范在半孔率的标准上均按照围岩完整性或裂隙发育程度分三个等级，但均未按照通用的围岩级别进行划分，且各等级标准也不完全一样，具体见表1。在实际使用过程中必然存在冲突，以至于影响现场施工验收评定工作，且有损于规范的严谨性。建议按照通用围岩级别(I～V)进行划分并统一标准，更符合现场实际操作。

表1 不同规范地下石方工程爆破开挖半孔率标准比较

表2 不同规范喷混凝土强度与厚度检测频次比较

表3 不同规范堆石料压实检查(干密度、颗粒级配)取样频次比较

(2)喷混凝土强度与厚度检测频次，相关规范主要有3个，1个验评规范和2个施工规范，这3各规范在喷混凝土强度和厚度检测频率上均不完全一致，具体见表2。

(3)堆石料压实检查(干密度、颗粒级配)取样频次，相关施工规范有《混凝土面板堆石坝施工规范》《沥青混凝土面板堆石坝及库盆施工规范》《碾压式土石坝施工规范》3个，验评规范有《水电水利基本建设工程单元工程质量等级评定标准 第7部分：碾压式土石坝工程》1个，具体见表3。验评规范与施工规范的要求不一，甚至3个施工规范间要求也不统一，如堆石料的颗粒级配试验组数，DL/T5129的规范进行了明确，DL/T5310规范有笼统说明但未明确，DL/T5128规范则未予以说明，而DL/T5113.7规范则未提颗粒级配要求。

针对上述问题提出如下建议：①以设计技术要求、图纸和合同里的规范和要求为准。②实际施工时合理选择施工规范，并不是所有的规范都适用本工程，甚至并不是同一本规范里的所有条款均适用于本工程，要优先适用行业规程规范，当行业规范没有相关内容时，遵循国家标准，最后再参照相近行业的规范。③当同一行业规范不一致时，优先选用发布或起效时间最近的规范。同行业验评规范与施工规范不一致时，若规范发布或起效时间相近或相同，建议优先选用验评规范。

4 结论和建议

抽水蓄能电站工程作为电网基础设施建设中的重要组成部分，其建设质量及安全运行将会直接影响到我国国民经济的发展。本文提出了抽水蓄能电站基建期质量监督机制及指标体系，运用风险权重分析模型给相应的指标评分，制定了各参建单位及实体专业的质量监督检查表，为建立抽水蓄能电站建设阶段质量监督体系提供了有力的支撑。对抽水蓄能电站基建期质量监督管理提出如下建议：

(1)建议国家或行业进一步完善相关规范编制，确保规范间的一致性，尤其是施工规范与验评规范的标准统一。

(2)每年度的质量监督完成后，企业可充分利用参建单位质量监督的检查得分进行系统内年度评比工作，宜可将其纳入各承包商考核，从而进一步促进各单位各项目质量管理水平提升。

(3)对质量监督工作引入加分项，充分调动企业的积极性，适当给予质量奖励，以此带动工程质量整体水平的提高。

(4)质量监督应追求主动发挥企业主体质量管理责任，对标先进的质量管理经验和方法，同时充分结合企业特色，通过实践不断优化完善。