推动产学研战略联盟发展的政策支持体系研究

王秀芬

摘 要：在产学研战略联盟构建、运行和联盟成果使用、分配中，存在着大量市场失灵现象，如信息不对称、外部性和公共物品等，严重影响产学研战略联盟的组建、运行和可持续发展。因此，为了推动产学研战略联盟发展，需要各级政府从产学研战略联盟组建、运行和联盟成果使用、分配等方面制定相关政策来解决产学研战略联盟组建、运行和产出方面的市场失灵问题。

关键词：产学研战略联盟;市场失灵;政策支持体系

中图分类号：F273.7    文献标识码：A    文章编号：1671-0037（2019）7-51-5

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.07.007

1 引言

当今是知识经济主导的时代，知识、技术和人力资本已经成为一国经济发展的决定性因素，社会各方面对新科技的需求日益高涨。企业急需新技术来提高自身的市场竞争力，然而企业内部的人才储备和技术开发能力常常不能满足其需求。高校和科研机构作为高技术人才的集聚地和新科学技术的产生地，需要将新技术进行产业化来服务于社会。基于此，产学研合作应运而生。近年来，在建设创新型国家、构建我国自主创新能力体系等一系列宏观政策的推动下，我国企业、高校和科研院所的合作也越来越活跃，产学研合作可以实现企业、高校及科研机构的有效对接。但经过近些年的发展，传统的产学研合作模式已经不能适应当今经济社会发展需要，产学研战略联盟作为产学研合作的一种新模式和发展新阶段，是从战略的角度和组织的视角，推动产、学、研三方建立长期稳定的合作关系，从而为我国建设创新型国家提供新的战略路径。

目前，关于产学研合作的研究已经产生了较为丰富的成果，许多学者从不同视角开展了研究。依据中国期刊全文数据库，分别按篇名产学研合作、产学研联盟、产学研战略联盟对相关文献进行精确检索发现：2014—2016年相关期刊论文分别为1 970篇、447篇、138篇。可见，近些年国内已经积累了大量有关产学研合作方面的研究成果。然而有关产学研战略联盟方面的论文却不多，而且产学研战略联盟实践的深入程度也参差不齐。例如，上海电气集团与中国科学院的联盟起到了示范性的作用，但大部分产学研战略联盟都有不同程度的形式主义。综合来看，目前国内学者对产学研战略联盟的研究主要集中在以下几个方面：产学研战略联盟概念和内涵的研究、国内外产学研合作模式比较研究、产学研战略联盟合作和共赢机制的研究等。

就产学研战略联盟的内涵而言，较多学者认为，所谓产学研战略联盟是指在政府的政策引导和支持下，以市场为导向、企业为主体、高校和科研院所为依托，同时在金融等中介服务机构的辅助下，结合彼此的优势资源，建立的一种风险共担、利益共享、共同发展的合作伙伴关系[1]。在使市场在资源配置中起决定性作用的社会主义市场经济体制中，产学研战略联盟的组建、运行和发展要受到市场机制的作用。然而，市场机制在产学研战略联盟组建、运行和发展中的作用并不是完美无缺的，而是存在着诸多市场失灵的现象，严重影响产学研战略联盟的发展。产学研战略联盟是一种合作但并非合并的关系，成员之间存在着严重的信息不对称、外部性和产权问题，这都影响着产学研战略联盟的稳定性及联盟的可持续发展，甚至导致合作的失败。因此，基于市场失灵理论对产学研战略联盟组建、运行和发展进行分析，进而采取相应的政策工具加以管制，以便促进战略联盟的健康可持续发展，对提升我国产业的自主创新能力和国际竞争力具有十分重要的现实意义和价值。

当前有关产学研战略联盟市场失灵问题的研究是一个热点方向，但从所查找的文献资料来看，大都是从某个方面或环节入手进行分析的。刘璐在分析市场引导下的产学研联盟类型基础上，构建了产学研联盟的运行机制，主张建立基于市场引导的产学研联盟运行一体化，通过完善市场信息沟通机制、激励机制、监控机制等，从根本上支持产学研联盟发展[2]。为了促进产学研联盟的稳定发展，针对我国产学研联盟短期化行为严重问题，曹霞、于娟基于演化博弈理论从市场机制和政府调控两方面构建企业和学研机构联盟行为选择的决策模型。基于这个模型，从市场机制和政府调控两方面利用演化博弈分析了产学研联盟的稳定性问题，揭示了企业和学研机构在联盟合作中的行为决策，为产学研联盟的稳定发展提供了一定的理论参考依据[3]。张义芳、翟立新从产学研研发联盟的组织特性出发，认为有效组织产学研研发联盟，需要政府的参与和支持。美、欧、日等国家采取立法支持、政策激励和计划扶持等多种措施来促进和支持产学研研发联盟的发展[4]。王玲玲、李植斌、谢新宇从分析浙江省建筑行业产学研合作存在的问题入手，运用 “市场失灵”理论分析了产学研组建联盟的意义，并提出了相关的政策建议[5]。李兆友、孙庆梅侧重于从公共产品视角来探讨产学研合作创新中的市场失灵以及政府的政策制定问题[6]。孙庆梅、李兆友、李有刚以产权为视角对产学研合作创新中政府行为模式进行反思与重构[7]。本文拟从产学研战略联盟组建、运行和发展全过程视角对市场失灵现象进行系统的分析，以便政府全面考虑并制定完备的支持产学研战略联盟发展的政策体系。

2 市场失灵理论的回顾

2.1 完全竞争市场及其条件

完全竞争市场是指充分竞争而没有任何阻碍和干扰的一种市场结构。构成完全竞争市场需要具备四大条件：一是市场上存在大量买者和卖者。市场上有众多的生产者和消费者，任何一个生产者或消费者都不能影响市场价格。二是产品同质性。即产品的质量、性能、外形、包装等方面是无差别的，也就是说，各种商品相互之间具有完全的替代性。三是资源自由流动性。这意味着厂商可以完全自由地进入或退出一個行业。四是完全信息。即市场上的每一个参与者都掌握着与自己的经济决策有关的一切信息[8]。在完全竞争市场中，经济运行完全依据市场机制的自发调节，无须政府干涉。完全竞争市场因其具备的四大条件，不仅可以在微观经济运行上实现高效率，而且整个社会资源配置也达到了最优化，被认为是一种完美的市场结构。

2.2 市场失灵的含义及其原因

2.2.1 市场失灵的含义。市场失灵（Market Failure）是指在市场经济中资源配置达不到帕累托最优的各种情况，即市场机制缺乏效率[8]。在微观经济学中，在一系列严格的假定条件下，完全竞争的市场结构是资源配置的最佳方式，但在现实经济中，完全竞争市场结构只是一种理论上的假设，前提条件过于苛刻，现实中是不可能全部满足的。在实际经济中，由于诸多因素的影响，市场失灵现象时有发生。

2.2.2 市场失灵的原因。导致市场失灵的原因主要有：①外部性的存在。外部性亦称外部效应或溢出效应（Spillover Effect），是指一个经济主体的经济活动对其他经济主体产生的有利或不利的影响，而行为主体却不承担其行为所带来的全部结果。外部性的存在造成社会收益和社会成本与私人收益和私人成本不一致，并且还伴随着一系列的产权问题，导致资源配置的低效率。②公共物品。公共物品是相对于私人物品来讲的，是指任何人都可以无偿使用并且消费数量的增加并不会带来额外成本的增加。公共物品具有非排他性和非竞争性，正是这两大特征的存在，使得“搭便车”问题时常发生，从长远考虑，会严重影响企业供给的积极性，导致市场在公共物品供给上无效率状况。③信息不对称。信息不对称是指在市场经济活动中，相关各方对信息的掌握程度是不同的。掌握信息比较充分的一方，往往处于优势地位，而信息相对缺乏的一方，则处于劣势地位。信息的不完全或不对称会诱发道德问题和逆向选择的发生，严重干扰市场的正常秩序，造成资源配置的浪费[8-9]。

3 产学研战略联盟组建、运行和发展中的市场失灵及其原因

3.1 产学研战略联盟组建中的市场失灵及其原因

在产学研战略联盟组建中，由于产业部门与研学部门信息不对称、产学研分属于具有不同管理体制的部门等原因，产学研战略联盟组建往往非常困难。企业相对于高校和科研院所来讲对于市场的需求、资金等信息掌握较为充分，而高校和科研院所则在知识储备、研发能力等方面具有比较优势[10]。在产学研战略联盟组建中，成员之间对彼此都不甚了解，相互信任难以建立。同时，联盟各方由于分属不同体制下的主体，具有不同的独立利益诉求和评价标准，对联盟目标的追求不完全一致，在选择合作伙伴时，一是难以寻找最佳合作伙伴，二是出现“逆向选择”问题。所谓的“逆向选择”，是指无论企业、高校或者科研院所在选择合作伙伴时，不是基于绩效而是基于私人关系或信任来选择合作伙伴。最终把最优的合作伙伴摒弃而选择与创新项目需求并不匹配的私人友好单位，或者采取使自身利益最大化的措施，给其他成员造成损失，这将严重影响产学研联盟的组建。

3.2 产学研战略联盟运行中的市场失灵及其原因

一方面是目标不同导致的失灵。在产学研联盟运行过程中，各联盟成员隶属于不同的管理部门，在人事管理、行为目标等方面存在着明显不同。企业想通过联盟创新成果去获取市场竞争优势，以此来获取高额的利润，即重视联盟绩效的市场价值;而高校和科研院所侧重于学术方面即论文的产出，借此来提高其在学界的知名度[10]。目标的不一致导致动机的不同，联盟各方出于自身利益最大化的考虑，又加上联盟合约的不完备性，极易产生机会主义行为，即“道德风险”问题，严重影响联盟的稳定性和各方合作的积极性。

另一方面是文化、背景不同导致的失灵。在产学研联盟运行中，联盟成员在背景、文化、知识结构等方面存在差异，增加了沟通、协调及知识共享性的难度[11]。如果这种差异性过大，则会造成协调困难及相关知识在联盟成员间转移出现困难，影响彼此合作的效果。

3.3 联盟成果使用和分配过程中的市场失灵及其原因

首先，联盟成果使用中易产生外部性。企业、高校和科研院所对联盟成果各有侧重，在联盟成果使用上不可避免地会产生矛盾。高校和科研院所出于提高自身学术影响力的考虑，更加倾向于论文的产出，但是论文的发表不可避免地带来创新产品信息的外溢，这与企业参加联盟的初衷是相违背的，由此产生利益上的冲突[11]，因而会打击企业寻求联盟的积极性，直接影响产学研战略联盟的长期发展。

其次，产学研联盟的成果产出，除了存在一定的外部性外，还存在一定程度的公共物品性。联盟成果在进入市场后，一是难以避免外界学习模仿;二是即便有专利法保护，但专利通常是有使用期限的，一旦超过其保护期，此项成果将完全成为公共物品，从而产生“免费搭车”现象，打击联盟合作的积极性。这就需要政府根据联盟产出的公共物品性的程度，事前进行一定的投入，以调动联盟工作的积极性。如果联盟成果产出在分享上的问题不能得到很好的解决，也必将影响联盟的健康可持续发展。

再次，产学研战略联盟是一种技术创新活动的组织形式，其创造出来的成果与其他技术创新活动成果一样，同样也存在市场接受风险。既然存在创新成果的市场接受风险，就需要政府根据所分担的风险大小给予联盟一定的资金支持，以分担所应分担的风险。

4 促进产学研战略联盟发展的政策支持体系

由于产学研战略联盟组建、运行和发展中存在的诸多市场失灵现象，单纯依靠市场机制无法实现产学研战略联盟的健康可持续发展，需要政府作为外力来进行调控，以此来推动产学研战略联盟的健康可持续发展。

4.1 大力发展促进产学研联盟组建、运行的第三方中介服务机构和政府公共信息服务平台

针对产学研联盟组建、运行中的信息不对称问题，政府可以大力支持第三方信息服务机构的发展。企业和高校、科研院所可以將自身的需求告知第三方即信息服务机构。信息服务机构通过收集各方需求及供给信息，将创新项目与联盟伙伴进行有效的衔接，同时，政府也可以搭建规范的公共信息共享平台如有关行业或领域的公共信息数据库，使产学研联盟组建、运行中各方相互了解，尽量消除彼此之间的信息不对称现象，减少彼此选择和决策的盲目性。

另外，政府还要健全科技服务中介职能，促进产学研战略联盟的形成与运转。科技服务中介机构是产学研战略联盟的黏合剂，在科技成果产业化的过程中，可提供相关的法律知识、市场调研、价值评估、风险分析等专项服务。

4.2 进一步深化教育、科技管理体制改革，解决产学研战略联盟组建、运行中参与方的动力问题及合作障碍

产学研战略联盟组建、运行中的动力问题和合作障碍主要涉及产方即企业的动力问题和合作障碍、学方即高校的动力问题和合作障碍、研方即科研机构的动力问题和合作障碍以及政府及其他利益参与方的动力问题和行为障碍。

4.2.1 解决企业的动力问题及合作障碍。为了增强企业参加组建产学研战略联盟的积极性，在政策上必须解决企业的动力不足问题和合作障碍。①实行更严格的知识产权保护政策，谁创新谁受益，不创新不受益，对侵害知识产权者严惩不贷。②由于自主创新有一定的风险，政府应加大对自主创新的支持力度，如设立支持产学研联盟的基金或给予产学研联盟一定的补偿。③进一步改革和完善国有企业领导任期的绩效考核办法，鼓励支持国有企业积极参与组建产学研战略联盟。

4.2.2 解决高校的动力问题及合作障碍。当前，一些高校及教师不愿参加产学研战略联盟的原因是自身的利益得不到满足。例如，教师参加产学研战略联盟怕影响正常的教学科研工作;教师参与产学研联盟活动对于其职称评定帮助不大。因此，必须解决高校参与产学研战略联盟的动力问题和合作障碍。①加快解决产学研战略联盟利益分配机制问题，鼓励该校以技术参股持股由产学研战略联盟形成的项目实体，参股持股比例不受限制，份额由市场机制决定，不受行政或人为约束，做到利益合理分享、风险共同承担。②教师参与产学研联盟应视为科研成果，参与职称评定，并给予参与教师合理的劳动报酬。③学校应鼓励教师停薪留职，参与产学研战略联盟工作。

4.2.3 解决科研机构的动力问题及合作障碍。通过调研可知，科研机构在参与产学研战略联盟的过程中主要存在以下几个问题：一是参与产学研联盟后的利益分配问题;二是对科研人员的管理问题。因此，建议从以下方面解决科研机构参与产学研战略联盟的动力问题和合作障碍。①按照利益分享、风险共担的原则，根据科研机构在联盟中的投入比例合理分配由联盟带来的利益，共担联盟产生的风险。建议产学研战略联盟實行产权股份制运作机制，设立股东会或董事会来管理联盟的运作、利益分享和风险共担。②支持科研人员停薪留职或改革考核评价机制，将科研人员参与产学研战略联盟同样视为科研活动，在技术职称评定中起到应有的作用。

4.3 其他政策工具

为了推动整个社会产业竞争力的提升，促进产业结构转型升级、经济发展方式的转变，建设高效、生态的创新型经济体，政府作为产学研战略联盟发展的重要推动者和组织者，有责任也有能力协调运用创新资源引导并构建国家自主创新体系，还可以运用财政、税收、信贷、人才、法律等各种手段和措施来推动产学研战略联盟的发展。具体来说，政府可以采取以下措施：①鼓励人才流动。制定激励政策，鼓励教师到企业去兼职研发，鼓励企业家、工程师到高校兼职教学，加强双方的人才流动，增强双方的合作、沟通和交流。②健全风险投资市场。风险投资的形成与规模化发展离不开完善的技术市场、股票市场和产权市场。政府要创造环境、培育市场、加强监督、制定规则，做好服务，减少行政干预。③完善利益共享与风险共担机制。制定权益保护机制，组建利益协调小组，建立风险评估体系，拓宽融资渠道。④建立产学研战略联盟峰会与活动并举制度。建议每年举行产学研战略联盟峰会，促进产、学、研、政府机构及金融机构等不同部门间的沟通与交流，为产学研战略联盟的发展提供显性和潜在的机会。⑤制定制度、标准与指南。规范与引导产学研战略联盟的健康可持续发展。⑥健全知识产权法规。制定更为健全的知识产权政策，保持权利持有人和社会公众利益的平衡，既适应国情，也适应国际规则。⑦健全中小企业发展法规，提高中小企业技术创新的水平和产学研合作的效率。⑧制定产学研战略联盟发展规划。设立产学研战略联盟年度项目研究计划，促进产学研主体之间的优势互补，引导创新资源集聚，加快产学研战略联盟的发展。

参考文献：

[1] 孟庆伟.产学研联盟知识共享机制研究[D].哈尔滨：哈尔滨工业大学，2012.

[2] 刘璐.市场引导下的产学研联盟运行机制研究[J].科技创业月刊，2010（4）：9-11.

[3] 曹霞，于娟.市场机制和政府调控下产学研联盟稳定性研究[J].运筹与管理，2016（2）：203-216.

[4] 张义芳，翟立新.产学研研发联盟：国际经验及我国对策[J].科研管理，2008（3）：42-47.

[5] 王玲玲，李植斌，谢新宇.基于“市场失灵”理论构建浙江省建筑业产学研联盟研究[J].科技管理研究，2011（20）：91-94.

[6] 李兆友，孙庆梅.产学研合作创新中的“市场失灵”及纠治[J].社会科学家，2013（5）：58-61.

[7] 孙庆梅，李兆友，李有刚.产学研合作创新中政府行为模式的反思与重构：基于产权视角[J].科技进步与对策，2014（10）：106-110.

[8] 高鸿业.微观经济学[M].5版.北京：中国人民大学出版社，2010.

[9] 范里安.微观经济学：现代观点[M].8版.上海：上海人民出版社，2011.

[10] 李雪婷，顾新.产学研协同创新的文化冲突研究[J].科学管理研究，2013（1）：5-8.

[11] 吴婷，李德勇，吴绍波.基于生命周期的产学研联盟冲突管理研究[J].学术论坛，2010（3）：198-201.

Abstract： During the building and running of the strategic alliance of industry-university-research and the using and distribution of the alliances achievements， there are a large number of market failures， such as information asymmetry， externality and public goods， etc. It has seriously affected the building， running and sustainable development of the strategic alliance of industry-university-research. Therefore， in order to promote the development of the strategic alliance of industry-university-research， the government needs to make policies related to the building and running of the strategic alliance and the using and distribution of the alliances achievements， so as to solve the problems of market failure in the related fields.

Key words： the strategic alliance of industry-university-research; market failure; policy support system