涉及商业方法发明专利检索策略的探讨

房琦

摘 要：商业方法是指实现各种商业活动和事务活动的方法，是一种对人的社会和经济活动规则和方法的广义解释。商业方法类的专利申请检索时，技术与非技术内容交织，应用领域宽泛，难以全面覆盖，处理流程细节繁多，IPC分类比较粗略，检索存在着一定的难度。本文试图对商业方法发明专利检索策略进行探讨，归纳总结相关的检索手段与策略，供相关的审查员、代理人及创新主体参考。

关键词：商业方法;检索;策略;领域

1 领域范围

涉及商业方法的发明可分为单纯商业方法发明和商业方法相关发明。单纯商业方法发明专利申请是指以单纯的商业方法为主题的发明专利申请，不属于专利法保护的客体。商业方法相关发明专利申请是指以利用计算机及网络技术实施商业方法为主题的发明专利申请。商业方法相关发明专利申请涉及专门适用于行政、商业、金融、管理、监督或预测目的的数据处理系统或方法。

2 检索与审查规则

对于商业方法相关的发明专利申请中，常常因为涉及商业方法，在方案上通常含有未对整体方案作出技术性贡献的非技术特征部分，对于非技术特征的部分，即是该领域在检索与审查过程中的特点。商业方法领域申请在检索中一般遵循以下规则：

（1）快速检索：优先考虑覆盖发明实质、体现相同应用领域、解决相同问题的检索要素。

（2）全面检索：重点针对发明的技术实质确定基本检索要素，视所请求方案中的商业应用对所请求保护的主题的运行方式或构成是否带来调整，而选择是否将应用方面内容作为检索要素。

对于涉及商业方法的发明专利申请，一般为客体审查（专利法第二条第二款、专利法第二十五条第一款）和三性（专利法第二十二条第二款、第三款、第四款的新颖性、创造性、和实用性）审查重点的审查思路。客体审查与三性审查应当是独立的，只有满足了客体的要求，才能进入到三性审查环节。

3 商业方法领域各分类号与其他领域分类号的关联情况

由于商业方法领域存在分类号关联的特点，且用这些关联的分类号检索能够较大比率命中合适的对比文件，而这些关联的分类号是依据统计数据的得到的，是固定的数据，因此可以将相关联的分类号进行明显排除，剩余的关联分类号为真正有效的关联分类号，然后结合关键词进行检索。对同时有主分类号和副分类号的专利进行了商业方法领域子分类号与其他领域分类号的关联的统计分析，根据统计的关联数据，可以得出商业方法领域各子分类号与其他领域分类号的关联情况如下图所示。

商业方法领域各子分类号与其他领域分类号的关联情况图

4 检索的难点和重点

4.1 检索的难点

商业方法相关发明专利申请的检索存在以下困难：

（1）商业方法相关发明专利申请既包含了计算机和网络技术的内容，同时也涉及到商业规则方面的内容，二者交织在一起，其检索方式与其他领域相比具有一定特殊性。随着网络的普及，网络在商业方法各个领域的应用增多，而在现有的专利文件中，涉及到的相关专利文件以及非专利库中常规的期刊、书籍类文件没有相关记载。另外，审查员本身并不具备商业领域的相关背景知识，不利于快速理解方案的实质。也缺乏关于技术与非技术混合的方案的检索经验。

（2）商业方法领域所包括的分支繁杂，相互交叉较多。并且很多交叉领域并不是审查员所熟悉的领域，导致审查员检索时，对于检索要素的选取和表达不准确，考虑不全面。

（3）该领域的方案多涉及商业活动的具体流程，细节较多，很难在摘要数据库中检索到合适的对比文件，而在全文数据库中进行检索，噪音较大。

（4）该领域的IPC分类较为粗略，其细分类程度不高，很多分类号下的文献数量非常多，对关键词检索的依赖较强;而审查员不熟悉相对细分程度较高的分类体系EC、FI/FT、UC和CPC。

4.2 检索的重点

鉴于商业方法领域的检索存在上述困难，下面对该领域申请的检索重点及策略进行归纳和分析：

（1）把握发明的实质，深入理解申请说明书的内容以及权利要求所请求保护的解决方案，找到方案“客观上能够解决的技术问题”以及分析申请人的自造词在现有技术中的实际术语，在上述工作的基础上进行检索，根据检索到的对比文件的技术领域、“客观上能够解决的技术问题”与本申请相应内容的接近程度，以及其公开技术内容的情况，确定最接近的现有技术。当应用领域对所请求保护主题的运行方式及构成带来影响时，需要兼顾考虑应用领域。

（2）结合案件领域的特点选取适当的数据库进行检索，例如，算法较多的，可使用非专利数据库，高校/科研院所的申请，可使用非专利数据库。

（3）涉及商业活动的具体流程、细节较多的申请，推荐在全文数据库中进行检索，例如，CNTXT、USTXT等，并结合使用同在算符（P、S）、邻近算符（W、D）等降低噪音。

（4）在专利库和非专利库未检索到有效对比文件时，可使用搜索引擎（比如：百度、谷歌、必应）进行检索，很多相关内容可能包含于各种博客、空间、网页、新闻等非常规文件中。

（5）较之IPC在商业方法领域的分类号比较粗略，CPC和ECLA则对这一领域的分类号作了进一步的细化，因此，在存在对应的分类位置时，可优先选择EC或CPC对领域进行限定。

（6）该领域申请具有一定的国别特点，例如来自美国的商业方法相关发明专利申请可优先选择USTXT进行快速检索。

（7）利用体现应用领域、所解决商业问题（非技术的方面）结合技术本质进行快速检索。

参考文献：

[1]中华人民共和国国家知识产权局，专利审查指南2010，知识产权出版社，2010，1.

[2]世界知识产权组织，国际专利分类表（第8版高级版），知識产权出版社，2006，1.