浅析市场检查中法律风险的防范与控制

摘 要：近年来，国家烟草专卖局大力推进法律风险防控体系建设，全面提升行业防控法律风险的能力，但是在烟草专卖行政执法过程中，由于执法人员对法律规定理解的偏差，违法检查的情形时有发生，由此引发行政复议、行政诉讼案件，甚至引起社会舆论的关注，继而对烟草专卖制度形成冲击。本文中，作者以市场走访中存在的法律风险点为切入点，总结了市场检查中遇到的风险问题，提出切实可行的防控措施，有效防范市场检查中的法律风险。

关键词：法律风险；风险识别；防范控制

引言

烟草专卖行政执法风险是烟草专卖管理部门及其工作人员在烟草专卖执法过程中，因执法主体的作为和不作为可能使烟草专卖管理职能失效，或在行使权力或履行职责的过程中，因故意或过失，侵犯了国家或行政管理相对人的合法权益，从而导致单位或者个人承担不利后果的可能性。因此，正确识别和有效防范市场检查中的法律风险，应当成为各级烟草部门高度重视并强力推进的重点工作。

1.市场检查中常见法律风险

1.1检查主体不适格

风险表现：1.实施调查取证或者检查的人员少于2人；2.没有取得执法检查证件。

1.2检查程序不合法

风险表现：1.没有佩戴国务院烟草部门制发的徽章或者没出示省级以上烟草部门签发的执法证件；2.对住所等非经营场所进行检查，随意翻动其私人物品造成零售户抵触情绪，从而引发法律风险；3.违反法定形式询问当事人、证人或者限制其人身自由；4.未经法定程序进行先行登记保存。

1.3管辖范围不合法

风险表现：1.对本机关管辖范围以外的违法行为进行了管辖；2.对应当移送其他机关的案件进行了管辖；3.对涉嫌犯罪的未移送司法机关管辖。

1.4证据获取不合法

风险表现：1.对涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的证据材料没有做好保密工作；2.删减、剪辑、篡改视听资料；3.提取物证时没有经过当事人、见证人确认，使用或者毁损了先行登记保存的证据；4.对与涉嫌违法行为无关的物品进行先行登记保存。

1.5当场收缴不合法

风险表现：1.对不符合当场收缴罚款的情形当场收缴了罚款；2.未向当事人出局省、自治区、直辖市财政部门统一印发的罚款收据；3.专卖执法人员索要财物或者将罚款据为己有。

2.市场检查中法律风险出现的原因

2.1风险概念低。虽然多年来国家局三令五申要严格依法行政、依法执法，但是在执法过程中，受人员素质、外部环境、对法律理解有偏差等影响，部分专卖执法人员对烟草执法行为不当可能导致的风险和后果缺乏有效认知，风险意识淡薄，造成随意执法、越权执法、滥用自由裁量权等情况，不仅产生了复议、败诉的危险，对烟草行业的形象也造成了不可估量的负面情形。

2.2法律意识淡。在执法过程中缺乏工作责任心，偷工减料，如：在执法过程中不按规定出示证件，表明身份，不向当事人告知其权利等，这些看似无所谓，但往往这些“无所谓”是引发执法风险的“导火线”。

2.3专业不到位。法律是专业性比较强的学科，我们的专卖队伍受过长期法律教育的占少数，部分专卖执法人员在面对市场新情况时不敢检查，怕出现定性不准确、适用法律错误等现象，引发不作为的法律风险，同时我们日常的培训也存在着重考试，轻实践的现象，这在很大程度上影响了专卖队伍法律素养的整体提升。

3.市场检查中法律风险的防控措施

3.1注重法治思维。工欲善其事必先利其器，我们进行法律法规培训的目的是要让全体干部职工中形成法治思维，要把运用法治思维和法治方式解决问题作为政治责任、自觉追求，使合不合法、守不守程序作为常用语，坚决做任何事情都要从法律的角度去分析，去思考，按照法律规定去推进、去落实，用法律标尺来衡量自己的行为。

3.2注重法治程序。法律是最为重视程序的思维方式，要通过程序实现正义，法律程序告诉我们先做什么后做什么怎么做。烟草部门应当切实强化程序意识，确保程序合法公正，坚决纠正重实体轻程序，重结果轻过程的错误观点和做法，要将程序公正的要求落实到烟草专卖行政执法的全过程，切实防范因程序违法而形成的法律风险。比如我们在开展市场检查时做好我们的规定动作，规范市场检查流程，必要步骤无遗，非法步骤不增，严格执行《行政许可法》、《行政处罚法》《行政处罚程序规定》等法律法规的时限要求，在此基础上提高行政效率，真正做到既慎重又高效。

3.3注重证据固定。司法公正应当是包括程序公正和实体公正两个方面，两者相互依存，不可偏废，强调程序公正，不是意味著放弃对实体公正的追求，不能只求过程不重结果。市场检查过程中，专卖人员对各类违法案件需要采集固定哪些证据、如果形成证据链存在把握不准的情况，可能会造成随意性大、证据收集混乱、内容证明力低等问题，从而引发法律风险。

3.4注重安全防范。基层执法人员是烟草专卖行政主管部门与零售户直接接触的一线人员，时刻代表着烟草部门的形象，作为执法人员要注重每一个执法细节，观眼神、听话音、辨脸色、看动作、找账本、盯疑物，加强执法细节管理，尽量避免接触当事人的现金和执法活动无关的财物，避免简单、粗暴的检查方式，特别是检查的全过程需要有当事人或者见证人在场。在做好自身工作的同时，还需要注重自我保护，不可图一时之气，争一时之理。安全防范工作可以从以下三个方面实行，一是重视证据采集，充分利用执法记录仪完整真实记录执法现场，二是加强预案演练，按照全面全员全程的原则，从岗位职责和业务流程两条主线排查风险，根据排查的法律风险进行分类，形成法律风险清单，在平时的工作中模拟各种场景，重视日常风险预案演练，三是培养应急处理能力，对于危及生命、财产安全的情况下要及时寻求公安机关的帮助。

当前，推进法治烟草建设是适应外部环境、保持行业稳定发展的必然选择，在这个过程中如何有效防控法律风险的发生尤为重要，因此烟草行业应当建立和完善法律风险防控体系，采取积极措施，把一切活动纳入法治化的轨道，从而最大限度降低风险带来的损失，提高行业的经济效益，实现烟草行业的持续稳定健康发展。

参考文献

[1]李鸣.《中国烟草—严格依法办事 建设法治烟草》2014年第4期 总第518期 第44页

[2]《中国烟草》2013年第8期 总第498期 第1页 2013年5月2日

[3]曹盛.中国烟草专卖法律制度改革研究[D].吉林大学，2012，12.

作者简介：

李晓雨，（1984-），女，汉族，山东省潍坊市人，本科学位，单位：潍坊市寒亭区烟草专卖局。

（作者单位：潍坊市寒亭区烟草专卖局）