图书需求驱动采购模式研究

摘 要：本文介绍了图书需求驱动采购在美国和国内的研究状况，借鉴美国目前的电子和纸质图书需求驱动采购模式，构建出适合我国的图书驱动采购的新模式。其在以读者为中心，提高图书的使用率，发挥现有经费的最大效益方面，起到了重要作用。

关键词：需求驱动采购;用户驱动采购;循证采购;纸电一体化;知识生态系统

中图分类号：G250    文献标识码：A     文章编号：1672-8122（2019）09-0083-04

一、图书需求驱动采购在美国的研究状况

需求驱动采购（DDA），也称用户驱动采购（PDA），是图书馆根据读者实时使用需求的资源采购方式，是近些年来在美国学术图书馆兴起的以读者选择和使用图书的情况为依据，进行图书采购的一种方法，主要用于对电子图书的采购，也可以用于对纸本图书的采购[1]。需求驱动采购理念提出后在美国公共图书馆和高校图书馆广泛推广，经过十多年的实践探索和理论研究，已经有了很大的发展，现在已经成为美国各类图书馆图书采购的主流模式。

对 Library Literature & Information Science Full Text 进行检索统计，在2009年～2017年之间，发表有关DDA和PDA 论文数量如表1所示。

最早研究需求驱动采购的论文出现于2009年，当年只有一篇，然而到2010年则有18篇，2011有年29篇，这两年学术论文共计 40篇，占其总数的85%。这两年探讨的主要问题是图书馆电子图书的集聚增加和需求驱动采购模式的运用。2012年60篇，2013年63篇，学术论文共计89篇，占其总数的72%，这两年论文主要记录需求驱动的实施及实施中出现的问题，以及对需求驱动采购项目的评估。2014至2015 年研究需求驱动采购的论文发表数量仍然很多，说明图书馆对需求驱动采购研究热度持续，两年内共计文章76篇，占其总数的 72%，此时的论文更多是对需求驱动采购项目进行评估，包括对各种模式的评估，如对短期借阅（STL），循证采购（EBA）联盟多模式并用，馆藏建设的评估分析，对图书使用的比较分析（纸本与电子版、DDA 与传统模式、联盟与本馆等），对工作流程的分析与总结等。2016至2017

年，有关需求驱动采购的论文开始逐渐减少，学术论文共计55篇，这一时期的论文对需求驱动采购项目的各种评估仍然占据主导地位[2]。

二、图书需求驱动采购在我国的理论研究现状  2019年3月，笔者利用中国知网数据库对需求驱动采购国内研究状况进行了统计，用DDA、PDA、EBA为检索词，分别从主题、关键词、全文途径进行检索，剔除不相关的学术论文和重复的学术论文，检索结果如表2所示。

2012年是研究的开始，当年只有樊国萍在《大学图书馆学报》上发表了一篇题目为《读者决策采购——用户需求驱动的文献资源建设模式》的文章，2013年和2014年发文情况相同，论文总数量与2012年相比有所增加。2013年秦嘉杭、郑建明发表在《图书馆论坛》上发表的《基于需求驱动的图书复本采购模型研究》一文，是在需求驱动采购概念上提出新的纸本图书副本采购模式，对需求驱动采购的理论没有进行深入地研究。2015年研究论文数量开始增加，核心期刊论文达到了4篇，总论文数量达到了11篇，开始出现热点。其中，韩佳、汪莉莉发表在《图书馆杂志》上的《图书馆管理服务创新与下一代图书馆管理系统——以In to ta和Alma为例》一文，主要介绍两种全新的资源管理系统，将电子资源和纸本资源整合在一起进行管理，目的是优化馆藏结构，便于发现、评估、统计。In to ta和Alma两个系统在需求驱动采购功能上各有千秋，为科学优质的馆藏建设提供了理论依据。2016年是发文量较多的一年，是研究的小高峰期，全年共发表了12篇文章，有5篇发表在核心期刊上。其中，党洪莉发表在《图书情报工作》的文章《循证采购的概念、影响与启示》，专门论述了需求驱动采购的其中一种采购方式——循证采购，主要介绍什么是循证采购，国外循证采购的案例，循证采购过程中应注意的问题，我国如何借鉴经验，开展循证采购。这比前几年的研究更细致深入了一步，为需求驱动采购在国内资源建设的推广提出了实用的模式。2017年发文量只有7篇，总量有所下降，核心有3篇，其中有代表性的是李璐、韓夏发表在《图书馆学研究》上的《需求驱动采购的模式与国际标准研究》一文，对美国国家信息标准化协会面对需求驱动采购实施过程出现的问题，提出了制定规范，对于美国需求驱动采购模式的运行具有指导性，此时将需求驱动采购研究又向前推进了一步[3]。2018年共发表了14篇文章，核心7篇，是近些年来研究的高峰，其中最具有代表性当属邓石、马陈碧华、 林秀丽、王成志、肖珑发表在《图书情报工作》中的文章《需求驱动采购的标准：美国NISO DDA的发展和作用》，主要探讨美国图书馆需求驱动采购的标准化发展，介绍美国国家信息标准协会（NI-SO）出版的图书的需求驱动采购推荐实施规范（NISODDA），为中国图书馆需求驱动采购标准化建设提供参考[4]。

三、美国的需求驱动采购方式

（一）需求驱动采购有四种方式

1.临时租用方式：电子图书短期借阅（STL）方式的临时租用。STL允许图书馆支付一天、一周，或一个月内一次使用的费用，这笔费用只占直接购买图书成本的很小部分。

2.永久性购买：读者通过开放式备选目录数据库发现所需要的图书，斟酌之后即刻触发购买，电子图书变为馆内永久性链接，作者如有纸本需求，图书馆会将图书快递到读者手中。

3.租用STL和永久性购买相结合：租用有参数设置限定、时间限定和页数限定，一旦达到最小参数，即刻触发购买程序，该本书进入图书馆的OPAC系统，变为永久性使用权。

4.循证采购（EBA）：是指约定使用期结束后触发的，根据使用期间的图书使用统计，决定是否购买永久使用权，并支付与商家预先谈判好的费用[5]。

（二）四种需求驱动采购方式的利弊

1.临时租用方式是在一定的期限内，按每种图书的使用累积时间收费，读者使用理工科大类的图书，只是查找事实、数据，或节选某一部分内容，不是整本阅读，所以使用的时间会很短，付费很少，而社科小说、历史人文类的图书使用可能涉及整本阅读，使用的时间会很长，采用此种方式付费会很高。采用此种方式，图书馆没有电子图书永久使用权，只要发生阅读就需要付费，从书商或数据库商利益角度，他们也不愿意采用此种方式销售自己的电子图书，计费系统繁琐，统计租用时间麻烦，无论怎样定价，单位时间的阅读价格都不会高出购买永久使用权的价格，服务于社会读者情况会好些，服务于高校科研读者有可能亏本。

2.永久性购买方式是读者在备选目录总库里发现自己所需图书，并且图书馆还没有购买，读者就可以触发即可购买，这种方式对出版商、书商、数据库商有利，标注单种电子书或纸本书的价格，按照读者要求购买数量统计就可以算出总价格，采用此种方式相对图书馆容易产生一系列问题，如读者误触发、经费过早用完、年终经费没用完、书目质量总体控制、纸本和电子图书是否重复、是否要对读者触发购买时馆员干预等问题。图书馆有可能花了大量的经费也没采购到高质量的图书，更谈不上合理的资源结构和布局的建设。

3.租用和购买永久使用权相结合的方式是一种折中的方式，设定租用参数（使用时间、阅读页数），达到设定的最低参数即可启动购买，出版社、书商、数据库商有两笔收入，即租金和用户购买费，购买费远高于租金。如果图书馆投入的资金很有限，读者选购的热情高，很快资金就会用完。当然读者选书也要有严格的规定，不允许将与大学学科专业不相关的书选购入馆，既然把权利交给读者，那么读者就应该承担一定的责任。违反规定就要受到相应处罚。另外小说、历史、外语人文社科类的图书还要单独控制，防止这些图书占的比例过高，影响藏书结构。

4.循证采购是一种先使用，后单本购买，适用于电子图书的采购方式，所谓的证据就是读者的使用情况统计，根据使用情况决定是否购买，决定购买之前的使用周期一般为一年，这就要求统计数据必须精准，否则采购的图书质量就会受到影響[6]。循证采购方式也需要图书馆与出版商签订合同，保证出版商、数据库商的经费总额，保证他们的利益，经过一年的合作之后，根据实际情况决定是否继续合作以及进一步合作的总金额。在最终根据使用数据决定采购何种图书的时候，学科馆员（采访员）要介入，过滤掉与馆藏结构相违背的图书，完成高质量图书的采购。

四、构建我国图书需求驱动采购的必要性

进入信息化时代，人们对纸质资源的需求逐步弱化，而对电子资源的利用却增多，因为目前还没有一个规范的管理和市场运作，所以国内出版社的电子图书很难直接进入市场。纸质图书的利用率在降低，图书馆购买纸质图书的经费在减少，如何准确购买读者所需图书，提高图书的利用率，让有限的经费发挥最大的作用，也是摆在图书馆面前的现实问题，而此时美国发起的需求驱动采购模式经过多年的探索和实践已经取得了成效，值得我们研究借鉴。

五、构建适合国内的图书需求采购模式

需求驱动采购是一种以用户为主导，用户直接参与选择的资源构建模式，是未来图书馆资源建设的主要模式，特别是用户群单一、专业性强的高校图书馆更应该对传统资源构建方式进行改革，采用高效、科学的需求驱动采购模式。

（一）构建总体思路

知识生态链条中涉及读者、作者、图书馆、出版社、数据库商、书商等几个群体，几个群体都有各自的利益，要使此种模式能持续正常运转，前提是各方既要考虑自己的利益，同时要考虑整体利益，要互相配合，密切协作，共同致力于建立基于互惠互利的可长期持续发展的运行模式，建立有效的运行机制，链条中只要有一方出现问题，知识生态链就会遭到破坏，无法运转，影响知识的传播与科技发展。

（二）国内选取的需求驱动采购方式

根据我国招标法、公司法和文化市场的相关管理条例，结合我国电子图书市场目前的运行状况以及纸本图书和电子图书的使用状况，参考借鉴国外的做法，笔者认为电子图书采用循证采购（EBA）模式，纸质图书采用建议购买的模式更符合国情，具体操作流程如图1和图2所示。

图2 纸本图书采购运行流程图1.图书馆采访员把数据库商、出版商、书商提供的经过查重后的电子书目（元数据、MARC）导入备选目录总库，其中电子图书必须带有全文链接。

2.读者进入目录总库去发现图书，有电子版全文链接的可以直接使用，需要纸本可以直接点击建议购买，采访员定期（两周或一个月）对建议购买书目进行整理，发给书商，书商按照订购目录配书，快递给读者，读者第一次阅读完毕后，归还图书馆，图书馆将纸本图书加工入库。从此，纸本图书正式进入流通状态。

3.读者在备选总库里可以使用带有全文链接的电子图书，读者使用一年之后，数据库商将真实准确的使用数据交给图书馆采访员，采访员根据使用情况，按本进行采购，将采购的电子图书转为永久性链接，成为永久性馆藏。

4.将购买永久使用权的电子图书目录（MARC和元数据）导入图书馆的OPAC中，同时并完成电子图书总库资源的添加。

（三）需求驱动采购运行中需要注意的问题

1.在图书馆文献资源政府采购招标中，给能满足纸电一体化和电子图书可以单本购买的书商或数据库商政策倾斜，引导鼓励他们走需求驱动采购模式。特别是针对外文数据库商，尽量引导他们走循证采购模式。如在2015年11月和2016年1月，《大学图书馆学报》连续两期刊登广告，ProQuest将推出“Access-to-Own”电子书需求驱动采购模式，这就是很好的信号，为需求驱动采购做出了示范。

2.上述采购方法都是尝试，采购馆员对有些过程要进行必要的干预，新的采购模式要经过几年运行磨合成熟之后，采購馆员才能放开，尽量减少干预，尊重读者，增加读者亲自购书的比例，实现真正的需求驱动采购。

3.读者选购也需要进行限定，外文纸本图书和电子图书只限于副教授以上职称或具有博士学位教师选购，中文纸本图书和电子图书可以扩大到在校的博士和硕士研究生。纸本图书选书的量视具体情况而定，如果短期内就花掉了纸本图书的全年预算，就要对读者选书的数量和类型进行控制，保证需求驱动采购的连续性。

4.图书馆要与图书商协调好，导入备选书目总库里的图书目录必须及时更新，纸本图书每次印刷是有数量限定的，如果纸本图书已经售完，但可以选购电子图书，此时应该在图书目录上做标记，如果不出售电子图书，应该从备选目录总库里将该目录删除，防止误导读者继续选购。同一种书既有纸本图书又有电子图书，图书馆应该将专业和非专业书进行区分，然后购买。一般情况下，同一种书，专业电子图书已经购买，纸本可以不购买或只采购一册;非专业书，如小说类、历史类、语言类、考试类、数理化基础类参考书最多采购2册;电子图书已经购买，但利用率不高，同种纸质图书可以不购买。

六、需求驱动采购向纵深发展的模式设想

需求驱动采购模式是真正以读者使用为出发点，以提高图书的利用率和发挥现有资金的最大作用为目的的一种科学的、新兴的图书资源的采购模式，由于受政策、法规、习惯做法、各方利益平衡等因素的影响，还没有在国内全面铺开，也没有普及到期刊论文、学位论文等其它类型文献。但随着研究的深入和电子文献使用量的增加，必将会推动需求驱动采购向纵深发展，同时也希望国家新闻出版总署从国家层面出台政策，制定标准，防止出版商、书商、数据库商各自为政，系统不规范，互相不兼容，无法与图书馆系统对接的情况发生，同时也有利于平衡各方利益，保护知识产权，打击盗版，阻止不正当竞争，保证我国知识生态系统良性循环，推动我国科学事业整体向前发展。

参考文献：

[1] 林晓欣.DDA需求驱动采购模式与传统采购模式的比较[J].河南图书馆学刊，2016（7）66-68.

[2] 邓石，马陈碧华，林秀丽，王成志，肖珑.需求驱动采购的标准：美国NISODDA的发展和作用[J].图书情报工作，2018（6）15-24.

[3] 王丹丹.数据驱动的馆藏建设趋势及实践案例[J].情报资料工作，2016（5）：74-78.

[4] 李璐，韩夏.需求驱动采购的模式与国际标准研究[J].图书馆学研究，2017（15）：31-34.

[5] 党洪莉.循证采购的概念、影响与启示[J].图书情报工作，2016（2）：80-84.

[6] 王春生.数字资源循证采购简论[J].图书馆杂志，2018（7）：4-9.

[责任编辑：杨楚珺]

收稿日期： 2019-05-20

基金项目：教育部人文社会科学研究一般项目：“面向科学文献内容的知识单元语义关联研究”（18YJC870016）。

作者简介：于纯良，男，烟台大学图书馆副馆长，副研究馆员，主要从事图书馆文献信息资源建设工作。