中美贸易摩擦背景下中国高新技术产品贸易的影响条件分析

陈晓琴，于立新，李新光

（1.武夷学院 商学院，福建 武夷山 354300；2.中国社会科学院财经战略研究院 北京 100732；3.湖北师范大学经济与管理学院，湖北 黄石 435002）

1 引言

当今高新技术产业的竞争已成为新一轮数字经济竞争的战略制高点，也是当前中美贸易摩擦的焦点所在。2018 年4 月美国公布的建议对中国产品征收25%关税的清单中，涵盖了高性能机械医疗、生物医药、新材料、农机装备、工业机器人、新一代信息技术、新能源汽车、航空产品等高新技术产业，表明其目的在于遏制中国高新技术产业发展，遏制中国未来十年高新技术作为出口重心，遏制中国向数字经济转型。

中国早在2013 年已成为世界上第一货物贸易大国，但进出口贸易总额的快速增加并没有伴随着贸易条件的改善，中国贸易条件连年持续恶化[1]，使中国在国际经济与贸易中明显处于劣势，受制于人。从中美贸易战的中美双方征税领域看，中国工业体系的短板是缺乏高质量、高附加值和原创性技术行业，而贸易战中中国只针对低端产业对美国进行反制，也从侧面验证中国关键产业环节发展仍受制于人。高新技术产业的贸易政策研究在以往是被忽视的，但对国家的长远发展至关重要的领域，需要在一些行业领域发挥比较优势的同时，在更多领域加快补课，在数字经济领域完成自主创新，才能在中美贸易摩擦中变被动为主动。在全球产业链日益紧密发展与价值链日渐更迭垄断的百年之未有变局背景下，加快发展高新技术产业，是实现中国贸易条件持续改善的唯一途径，是中国产业结构升级、经济转型高质量发展的必由之路，也是顺应全球产业发展趋势、培育国际竞争新优势的必然选择。

2 中国高新技术产品贸易的发展变化

随着产业政策的完善和工业体系的日益完备，近年来中国高新技术产品贸易有了较大发展。一方面中国高新技术产品贸易规模持续壮大，特别是2010 年以来发展速度较快，特别是2004 年以来则保持持续顺差（见图1）。另一方面，中国高新技术新兴领域的产品贸易有了进一步发展，主要集中在计算机与通信技术、电子技术、计算机集成制造和光电技术领域。

图1 中国高新技术产品进出口额（1989-2017 年）单位：亿美元①

同时，中国高新技术产品贸易仍存在历史形成的、严重制约其发展的问题和短板。一是中国高新技术产品贸易对外依赖度仍然较高。中国高新技术产品贸易主要以加工贸易方式为主（见图2），重要零部件严重依赖于进口，中兴被制裁案件可见中国高新技术产业还受制于人。二是市场营商环境仍待改善，存在市场准入门槛较高、知识产权保护不力等问题，企业经营成本较高、发展受限。三是中国高新技术产品贸易市场较单一，易产生贸易摩擦，不利于贸易条件的改善。中国参与高新技术产品进出口贸易的主体主要为外商独资企业，而进出口地区主要集中在欧美等发达国家和地区，市场单一，易产生贸易摩擦，不利于价格贸易条件的改善。四是中国高新技术产业科技进步贡献率偏低。中国目前科技进步贡献率为近60%左右，而全球主要创新型国家科技进步的贡献率普遍高达70%以上，美国和德国甚至高达80%②。缺乏科技创新，不利于高水平科技成果创造和有效利用。

图2 加工贸易方式占高新技术产品出口方式的比重③（1989-2016 年）

3 高新技术产品贸易对中国总体价格贸易条件影响的实证分析

3.1 变量的选取及模型设定

本文选取1989-2017 年中国进出口商品的总体价格贸易条件（NBTT）作为因变量，选取高新技术产品在总体商品出口额（EX）中的比重和进口额(IM)中的比重作为中间变量，分析高新技术产品在进出口商品总额中所占的比重与中国总体价格贸易条件（NBTT）变化的关系。中国进出口商品的总体价格贸易条件（NBTT）采用“环比—定基”两步法，以1989 年为基期计算进出口价格指数。

3.2 分析和结果

3.2.1 协整检验和格兰杰因果检验

本文将中国总体价格贸易（NBTT）、高新技术产品的出口额比重（EX）、进口额比重（IM）的数据取对数，ADF 检验为一阶单整，JJ 协整检验迹检验结果显示，LNEX、LNIM 与 LNNBTT 存在长期均衡关系。LNIM、LNEX 和LNNBTT 的格兰杰因果检验显示LNIM 是LNNBTT 的格兰杰原因，LNEX 也是LNNBTT 的格兰杰原因。

表1 格兰杰因果关系检验

3.2.2 VAR 模型和脉冲响应函数

建立VAR 模型，考虑样本容量的限制和AIC以及SC 准则最小值，进行最佳滞后阶数的选择，经过多次检验，确定最终VAR 模型的阶数为1：

VAR 模型估计结果如下：

LNNBTT =-0.209541998882*LNEX(-1)+ 0.095 487636619*LNIM(-1) +0.365635838301*LNNBTT(-1)+ 3.00779905568

LNEX=0.863289364398*LNEX(-1)+ 0.2352845 37089*LNIM(-1) +0.0527025354089*LNNBTT(-1) -0.526725634093

LNIM = 0.43805586467*LNEX(-1) + 0.151144 786014*LNIM(-1)+ 0.4480991863*LNNBTT(-1) - 0.438594497322

通过LNNBTT 对LNEX 冲击的脉冲响应（见图3）来看，针对LNEX 当期一个标准差的冲击，LNNBTT 在有一个强度为0.013172 的负向响应，且在5%水平下非常显著，第二期和第三期均为负向响应，从第四期开始这种负向响应开始递减，逐渐收敛。从整体上看，高新技术产品占总出口额比重对总价格贸易条件的影响是负向的。

从LNNBTT 对LNIM 冲击的脉冲响应图（见图4）来看，针对 LNIM 当期一个标准差的冲击，LNNBTT 在第一期有一个强度为0.020036 的正向响应，且在5%水平下非常显著，第二期和第三期均正向响应； 从第四期出现强度为0.003676 的负向响应，此后负向响应逐渐加强，第八期负向响应最高，强度达0.00517；从第九期开始这种负向响应开始递减，逐渐收敛。从整体上看，高新技术产品占总进口额比重对总价格贸易条件的影响短期内表现为正，长期也呈现负向影响。

图3 LNNBTT 对LNEX 的脉冲影响

长期来看 LNEX 和 LNIM 对 LNNBTT 都产生负向影响，而短期内只有LNIM 冲击对LNNBTT 产生正向影响，总体对比来看，LNEX 对LNNBTT 的影响比LNIM 对LNNBTT 的影响更强劲、更显著。

图4 LNNBTT 对LNIM 的脉冲影响

4 原因分析和对策建议

4.1 原因分析

从上述实证分析中可以看出，中国高新技术产品出口比重的变化对中国整体价格贸易条件的变化呈现负面的影响，且有越来越扩大的趋势，而进口比重对整体价格贸易条件短期内可带来正向影响，长期也为负向影响，而且所带来的影响没有很大。中国高新技术产品贸易对中国价格贸易条件未能起到正向作用，中国贸易条件长期未能扭转恶化趋势，主要原因在于中国长期以来贸易政策与产业政策衔接不平衡不充分，中国高新技术产业在自主创新能力、产业结构水平、质量效益等方面和发达国家还有较大差距，中国工业亟待转型升级和创新发展。

（1）从贸易方式上分析，高新技术产业加工贸易为主的贸易方式，与中国服务业发展长期以来得不到足够的重视，特别是生产性服务业发展滞后、科技创新“短板”密切相关。中美服务贸易逆差已经存在相当一段时间，它与货物贸易顺差共同构成了中美之间互补型的贸易结构，而形成的根源在于中国服务业的竞争力不如美国[2]。中国服务业（包括生产性服务业）长期逆差，欧美发达国家通过制造业服务化占领了产业链“微笑曲线”两端高附加值环节——技术研发服务业和营销服务，中国工业无法摆脱低附加值的局面，造成了中国贸易条件改善难于得到改善的局面。

（2）从产品的供给与需求弹性方面分析，美国通过对外产业转移技术外溢，达到其本国产业结构调整理与升级，处于全球产业结构的最顶端；中国对美国出口大量的初级产品及加工制成品，实际是用中国的资源供给美国生产和消费，还处于产业链的中低端[3]。资本和技术密集型产品属于弹性小的产品，而劳动密集型产品属于弹性大的产品。技术水平的提高反而因降低其出口价格、提升进口价格而恶化贸易条件[4]。在进出口贸易中，中国进出口商对于产品的价格没有自主权，只能被动接受，恶化了价格贸易条件，在国际经济与贸易中处于被动局势，容易受制于人。

（3）从国家政策上分析，国家的鼓励出口贸易政策以及传统的产业引资模式，客观上引起了世界市场上需求和供给的增加，抬高了产品的进口价格同时也降低了产品的出口价格，使中国自身的产业升级和经济转型主动性不足，受到严重制约。

（4）从进出口地域上分析，中国高新技术产品贸易市场集中于欧美、日本、韩国、中国台湾等发达国家和地区，市场单一，易产生贸易摩擦，不利于价格贸易条件的改善，与许多周边国家的价值链联结性不足，不利于中国全球价值链地位的提升。

4.2 对策建议

中国贸易条件长久未能得到优化，是贸易政策与产业政策衔接不平衡不充分以及财税政策目标不清晰、实施政策措施不当的结果，唯有把科技创新真正落实到位，加快高新技术产业发展，把产业升级和价值链提升摆放在全球视野中来定位，制定高效强力的干中学与自主科技创新并举政策措施，才是贸易摩擦中变被动为主动的唯一出路，是中国制造业转型升级的历史必由之路。

1. 加强贸易政策与产业政策的衔接，加大政策引导功能。

（1）加快科技创新的体制机制改革，扩充完善产业链。在中国工业化极短的时间内，我们需要补课和填平的领域很多，在与全球差距较大的关键技术领域，产业政策要给予最大化的支持。中美贸易摩擦给我们最大的启示是，国家应当更加重视高新技术产业研发创新，坚持创新驱动，加大对产品科研的资金投入，积极引导，刺激企业加强自身创新能力，增加产品附加值，强化科技创新应用，转变贸易模式。填补短板，填平过去受制于人的关键领域弱点，大力发展核心技术。

（2）发展生产性服务业补短板，是中国扭转贸易条件恶化，使贸易政策与产业政策衔接不平衡不充分的弊端得到根本转变的重要抓手，应尽快有根本性改革。从国际经验看，发展生产性服务业是发展先进制造业的前提，工业转型升级高度依赖于生产性服务业发展。中国应着力构建基本覆盖制造业全链条的服务体系，发展服务型制造和生产性服务业，为工业转型升级提供强有力的支撑。

（3）加强知识产权保护制度建设。中国在高新科技领域的专利、知识产权等加强规范管理，在国内形成良好的专利和知识产权保护商业环境，从而带动中国新经济转型，给高新技术产业提供新机遇。

2. 优化投资营商环境，有效提高外资利用质量。

在引进外资上，应有针对性的引导外资投向高新技术产业和生产性服务业，投向能有利于经济可持续有效发展的，能为中国带来新技术、新管理模式的外资企业，从源头上改善中国的贸易条件。同时，做好引进先进技术和设备的消化吸收再创新，鼓励外商投资科研，提升创新应用水平。

3. 积极开拓新市场，塑造“一带一路”和自贸区有利地缘经济环境。

在稳定主要市场的前提下积极开拓新的市场，为改善价格贸易条件创造一个有利的环境。依靠“一带一路”平台的地缘经济优势，在国际产能合作大背景下，加大中国与沿线国家的区域分工合作，培育一带一路产能国际合作产业链，日积月累地构建沿线各国人类命运共同体价值链，为推动中国自身创新发展拓展空间，实现经济升级转型。

注释：

①根据历年《中国科技统计年鉴》及科学技术部发展计划司《科学统计报告》整理。

②根据国务院《“十三五”国家科技创新规划》整理。

③根据历年《中国科技统计年鉴》及科学技术部发展计划司《科学统计报告》整理。