以课题组为对象的安全管理模式探讨

徐烜峰，牛佳莉，吕明泉

以课题组为对象的安全管理模式探讨

徐烜峰，牛佳莉，吕明泉

（北京大学 化学与分子工程学院，化学国家级实验教学示范中心，北京 100871）

阐述了高等院校实验室安全事故的特点，介绍了国内外高校实验室安全管理体系及现状，从当前高校实验室安全管理存在的问题入手，结合北京大学化学学院的管理经验，从成立实验室安全委员会、增加导师参与安全检查力度、完善奖惩机制、强化教育培训等方面进行了探究，提出了以课题组为对象的安全管理模式,为进一步完善高校实验室安全管理提供参考。

课题组；实验室安全；管理模式

高校的实验室事故风险没工矿企业那么高，事故原因多样，具有突发偶然性，一般是只有个位数受害者的创伤性事件[1]，多数情况以财产、资料损失为主，影响教学科研的正常秩序，在安全疏散工作到位的情况下，并不会造成群死群伤的恶性事故。但是敏感度高，极易引起媒体关注，尤其现在随着微信、微博等新媒体和网络技术的发展，年轻人思想活跃，传播速度快、社会影响大，给学校带来负面影响，校方往往承受巨大的社会压力。2016年9月­—2017年7月，媒体曝光的实验室事故就有4起（见表1），而一般只在各高校内部通报的小型安全事故就无考据了。

1 国外高校实验室安全管理模式介绍

美国校园安全健康及环境管理协会（前属美国国家安全协会National Safety Council之分部）制定了一套模范校园环、安、健管理系统，此系统被誉为国际最佳典范，已经在中国香港等高校推广[2-3]。日本东京大学、早稻田大学、京都大学、大阪大学等在实验室安全与环境保护方面已建立了系统、科学的管理模式，特别是通过系统的安全环保教育，形成了安全环保工作的良性循环[4]。哈佛大学、普林斯顿大学等高校的环境健康与安全管理体系（environmental health and safety，EHS）其实也是借鉴壳牌石油公司等国际石油天然气工业的HSE（健康、安全、环境）管理理念，该管理模式已经在我国石油天然气行业得到推广。

表1 2016.09—2017.07媒体报道的高校实验室安全事故统计

美国高校对导师的责任明确，在斯坦福大学的实验室安全计划书里面，PI（principal investigator）/实验室主管的责任总共有14条，涉及安全培训及记录、使用限制性化学品要事先批准、建立标准的安全操作程序（SOPs）、保证安全设施正常工作、定期进行实验室检查并记录等，并且对于每一条责任都有相应的参考指南。PI可以委托他人，但是必须确保任何授权的安全责任。鉴于眼睛的损害和视力的丧失是不可逆转的，因此识别潜在的眼睛危害、选择适当的眼睛保护和强制使用是很重要的。在麻省理工学院，PI需要参与眼睛防护用途的危险评估过程。表1中如果学生在操作之前采取特殊的安全预防措施，做好个人防护，也许他们的眼睛就不会失明。

PI对本实验室安全工作直接负责，废液处置各环节出现的问题都由校级安全管理机构向PI直接问责[5]。这种独立于学院层面之外的第三方机构，往往在事故责任认定时不受其他因素的干扰。2008年底，美国加州大学洛杉矶分校23岁的女研究助理Sangji因实验室事故身亡，3年后，当地法院一审判决其导师Patrick Harran和加利福尼亚大学洛杉矶犯有故意违反健康与实验室安全标准造成雇员死亡之罪。6月，洛杉矶高等法院法官George Lomeli批准了暂缓起诉协议。协议规定：Harran需要向Sangji接受治疗的烧伤病房支付1万美元，设置实验室安全培训课程作为其所教授的有机化学课的一部分；告知即将入学的新生实验室安全的重要性；在医院进行800个小时的与教学无关的社区服务。如果Harran违反协议中的条款，该案件将进行法律审判，如果他履行了所有条款，5年后指控将被撤销。美国对实验室事故责任导师的处罚是比较严厉的。

2 国内高校实验室管理模式及问题

国家安全生产理论专家组成员罗云教授提出企业安全管理模式有对象化（分以“人为中心”和以“管理为中心”）、程序化（分事后型和预防型）4种安全管理模式[6]。因为企业的组织机构和高校有一点类似，如表2所示高校的课题组就像企业里的基层班组，这就为借鉴、移植企业的EHS管理经验，促进实验室安全制度、模式建设提供了可能。而一些高校的专家学者已经在实验室安全管理模式的研究上做了不少有益的探索：中山大学、暨南大学和天津大学等高校均借鉴发达国家高校的EHS管理模式来保障教学、科研实验室的正常运作[7-8]；华东理工大学提出了“以人为本、加强风险防范”的实验室安全管理模式[9]；近几年华中科技大学大力探索实施“一三三管理模式”，也取得了一定的成效[10]。

表2 企业和高校基层组织对比

当前国内高校实验室安全管理工作主要由保卫部、实验室设备与管理部（环保办）和院系管理人员2个层面负责。这里虽然有2个“婆婆”，但是2个“婆婆”的侧重点不同：保卫部主抓消防和治安，但是也涉及危险化学品中的易燃易爆、易制毒和剧毒等物品的购置审批以及使用保管的检查；设备部的实验室安全工作的重点是进行实验室安全制度的修订、实验室安全技术的宣传、化学废弃物处置的监督、落实和经费管理、易制毒总量核定与审批以及辐射防护管理。因此具体管理事务还是由学院本身来承担。

基层学院实验室安全管理存在着以下几个问题和倾向：缺乏顶层设计，教授参与度不高；部分实验人员对于安全检查敷衍了事，漠视安全隐患，过分强调科研工作；人具有惰性，初进实验室时格外小心注意，久而久之则置若罔闻或形式主义[11]；专职安全管理人员有限，多数为兼职，精力有限，并且还受限于机制及需要服务课题组等。

3 我院实验室安全管理对策探讨

国内高校从教研室组建学术课题组已经有20年了，近几年国内高校引进学术组长也称为PI（principal investigator），各个课题组除了学术上的合作研究，多数独立开展科研工作。高校教学实验内容多属于常规或有限设计操作，而科研实验是对未知世界的探索，具有诸多不确定因素，所用药品的试剂危险性更高，易燃、易爆、剧毒、放射品等时时在用，危险系数较高，因此安全管理工作的重点应该放在科研课题组上。实验室安全工作关键在于导师，只有课题组的导师真正重视起来，安全管理工作才能更好地开展，效果更明显。近年以课题组为对象，采取了一些措施，探索适应新形势下实验室安全管理的对策。

3.1 成立实验室安全委员会

为促进安全管理工作的科学化、规范化和民主化，去年我院成立了学院安全管理工作的最高决策机构——实验室安全委员会，由中科院院士担任主任，主管安全工作的院长担任常务副主任，委员由各单位安全行政负责人、教授组成。安全委员会负责审核、审批学院制定的有关实验室安全、消防安全、辐射防护、危险化学品管理等方面的安全管理制度。贯彻落实国家及学校有关法律、法规和规章制度，并对执行情况进行监督。监督、指导院综合安全管理委员会的工作及督导安全责任制的落实和安全隐患的排查，对全院安全结果进行监督。课题组在事故责任认定时如有疑问，可以向安全委员会提出申诉。

3.2 坚持和课题组签署安全责任书

学院和各系所中心及其所属课题组负责人签订安全责任书，明确双方的责任，形成纵向到底、横向到边的安全责任制。各单位行政正职是本单位的安全责任人；确定一名行政领导分管安全，并设一名安全员（可由实验室主任兼任）负责本单位的日常安全管理；各课题组组长为本组的安全责任人，由其（或指定本组其他教师）具体负责所用实验室的安全并对组内全体人员进行安全教育和管理。课题小组组长须与本组每位人员都签定安全责任书（复印件在综合管理委员会备案），安全责任到人，没有签定安全责任书不能上岗。发生安全事故，学术课题小组组长及直接责任人应及时向本院及相关安全主管部门报告。

3.3 安全检查隐患排查结果抄送课题组教授或者PI

学院每年会进行4次比较大的安全检查，通过网站和微信提前发布检查通知，要求各课题组先提前一两天自查，然后在院安全管理委员会检查时，让主管安全的学生当场对照自查记录，就存在的问题在检查组的指导下整改，并对自查中没有发现的问题做进一步督促和整改。安全检查有详细的记录，以备上级部门需要，同时整理出整改情况说明（“文字+图片”），见图1。由各课题组主管安全的学生将电子版记录发给实验室主任，同时抄送给自己的导师。

3.4 发生事故的课题组全院通报批评

如果课题组发生了安全事故，当事人应写出一份详细的情况说明交给学院安全员，然后由安全委员会进行责任认定，是进行批评教育还是扣除当事人的部分补助，同时取消该课题组参加学院安全工作先进评选资格，并由学院将事故经过向全院实名通报批评，追究导师的责任，如扣除其部分年终奖，情节严重的移交公安等国家有关部门处理。

图1 安全检查整改情况说明

3.5 安全工作出色的学术小组和个人给予一定奖励

为了彰显对安全工作的重视、营造重视安全的学术氛围（这和加州大学伯克利分校倡导的“安全是科学素养的一部分”理念一致），学院加大了对2016年度安全先进的奖励力度。2017年3月首次专门举行学院安全先进表彰会，由中科院院士和学院领导给获奖集体代表和个人颁奖，希望全院师生向安全先进学习，共同营造安全、有序的工作和学习环境，让学院的安全工作给予全院师生“安全感”。

一般来说，课题组导师工作繁忙，尤其是新引进的学术组长，本身科研压力也很大，短期内要出成绩，让他们将精力过多地放在安全事务上也不现实，但是安全意识这根弦不能松。课题组的安全总管一般由责任心强的研究生担任，通过年底的安全先进评选和奖励，对他们的工作给予肯定。要相信学生的自我管理能力，通过积极有效的方式引导优秀的学生参与实验室安全管理工作，分担一部分实际工作量，增强实验室安全管理力量[12]。

3.6 加强对课题组研究生的安全教育

学生是教学、科研实验的主体。对于化学学院的高年级本科生、研究生、博士后来说，要想真正地取得较好的成果，必须在实验室花费大量的时间和精力从事研究性实验，时间一长，在趋利主义和惰性影响下，容易产生疲态。根据安全文化建设的球体斜坡力学原理，要克服这种“下滑力”需要“文化力”来“反作用”。这种“文化力”就是正确认识论形成的驱动力、价值观和科学观的引领力、强意识和正态度的执行力、道德行为规范的亲和力等[6]。

虽然我院研究生在本科阶段已经接受过安全教育，但是到了研究生阶段，还要继续加强安全教育。因此从2015年开始，对研究生开设了“安全课”，2个学分，15个学时。

3.7 各课题组长参与实验室安全检查并交流安全信息

学院安全委员会要求每位组长每季度对本组实验室进行一次安全检查（每次检查约3 h），导师参与检查更能引起课题组师生的重视，强化师生的荣誉感和责任心，实验室整体面貌比以往有了很大的改观。

建立各系所学生微信群、安全员微信群、教师微信群，方便及时推送相关通知、违规照片等，帮助各个课题组安全员解决遇到的问题。

4 结语

在新形势下，实验室安全工作迫切需要积极转变安全管理模式，倡导安全服务，把工作重点放在预防上，要从基本的标准化、规范化管理，发展到以人为本、利用科学技巧与方法的管理[13]。目前我院的安全保卫队伍已经形成一个体系：实验室安全委员会—主管院长—院综合管理委员会—院长助理—院安全员、车管员—各实验室主任或安全员—院保安警卫室、中控室—院义务消防队—课题组研究生安全主管。这是一个有形和有效的运转系统，负责日常的安全管理、检查指导和应急应变，对安全管理工作起到极大的支撑作用。在全院师生的共同努力下，我院获得2016年度“北京大学二级单位安全管理标准化建设先进单位”。

以课题组为对象的安全管理模式目标明确、导师的责任清楚，参与安全工作积极性有所增强，再通过完善奖惩机制、强化教育培训，调动研究生参加安全工作的积极性，增强学院安全管理力量，从而带动全院的安全文化建设，让学院的安全工作越做越好，这对于建设良好和谐的校园环境具有重要意义。

[1] JØRGENSEN K. Prevention of simple accidents at work with major consequences[J]. Safety Science, 2016, 81: 46–58.

[2] 关继祖，俞宗岱.香港科技大学实验室安全管理系统[J].实验技术与管理，2009, 26 (10): 1–3.

[3] CSHEMA Comprehensive Safety Management Award[EB/OL]. http://www.cshema.org/.

[4] 张志强.日本高校实验室安全与环境保护考察及启示[J].实验技术与管理，2010, 27(7): 164–167.

[5] 王珣，马小艳，李晓菲.高等药学院校实验室废液处置的探究[J].实验技术与管理，2013, 30(2): 192–194.

[6] 罗云，程五一.现代安全管理[M].北京：化学工业出版社，2009.

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[8] 周玉宇，李琰，徐石海.基于EHS模式的高校实验室安全管理体系构建[J].实验室科学，2014, 17(3): 193–195.

[9] 徐菊美，乐清华，雷明，等. ABET认证对实验室安全管理工作的启示[J].实验室研究与探索，2015, 34(6): 294–297.

[10] 朱菁萍，刘红军，冯志力，等.探索实施“一三三管理模式”提升实验室安全管理成效[J].实验技术与管理，2016, 33(10): 3–6.

[11] 潘希.安全意识是实验室的“死穴”?[N].科学时报，2009- 04-08(A1).

[12] 宋志军，方瑾.学生参与实验室安全管理工作的模式与实践[J].实验技术与管理，2015, 32(5): 253–256.

[13] 罗云. 21世纪安全管理科学展望[J].中国安全科学学报，2002, 10(1): 27–31.

Exploration of safety management mode based on academic group as object

XU Xuanfeng, NIU Jiali, LÜ Mingquan

（National Experimental Teaching Demonstration Center for Chemistry Education, College of Chemistry and Molecular Engineering, Peking University. Beijing 100871, China）

This paper expounds upon the characteristics of university laboratory safety accidents and introduces the safety management system and current situation of university laboratories at home and abroad. Based on the existing problems in university laboratory safety management and in combination with the management experience of College of Chemistry at Peking University, the exploration is carried out on establishing the laboratory safety committee, increasing the tutors’ participation in safety inspection, perfecting the reward and punishment mechanism, and strengthening the safety education and training, and a safety management mode is put forward with the academic group as the object in order to provide the reference for the further improvement of the university laboratory safety management.

academic group; laboratory safety; management mode

G482

A

1002-4956(2019)07-0239-04

10.16791/j.cnki.sjg.2019.07.059

2018-12-07

徐烜峰（1980—），男，浙江江山，硕士，工程师，主要从事化学实验室管理及安全工作.E-mail: xuan@pku.edu.cn