浅析质量管理体系内审员能力建设

张云卜 薛峰 杜少龙 赵建兵

【摘 要】随着生活水平的提高，质量管理体系内部审核是评价质量管理体系符合性和有效性的一种重要手段，它能够识别管理体系的薄弱环节和潜在的改进机会，因此优化内部审核活动、提高内部审核的有效性对于组织保持、完善、改进管理体系至关重要。通过近几年对审核路线和方法的改进，提高了内部审核的有效性，促进了质量管理体系运行的有效性、适宜性、充分性。

【关键词】质量管理体系;内审员能力建设

引言

内部审核是以组织的名义进行的审核，是组织自己对质量管理体系的自我诊断，时对照质量管理体系标准、组织自身的质量管理体系要求等审核准则进行的审核，以评价质量管理体系的符合性和有效性，并发现问题，实施改进。内部审核的有效性直接影响着质量管理体系的有效性，因此优化和加强内部审核活动对于组织保持、完善、改进质量管理体系至关重要。

1内审员的作用

①内审员是质量管理工作的中坚力量。产品的研制生产是一门综合的学科，通常企业质量管理部门人员少，质量管理部门人员对各专业业务的深入程度有所不足;而企业的内审员分布于各职能部门和生产车间，各自都有自己精通的专业领域，企业建立由各专业人员组成的内审员队伍补充到质量管理工作，丰富了质量管理的专业能力。②内审员是质量管理工作的监督员。内审员根据内部审核结果向管理层提供有关质量管理体系是否符合质量管理标准要求、是否符合质量管理体系要求;将审核的结果作為领导管理评审决策的输入信息;在审核过程中发现问题，寻找改进的机会，提出改进建议，对质量管理体系的有效实施与保持发挥了积极的监视作用。③内审员是质量管理工作的纽带。内审员通过内审活动，将企业的质量方针、目标向受审核单位、向企业员工宣传，同时收集员工对质量管理体系方面的要求和建议，通过审核报告向管理层反馈，发挥各层级之间的上下接口作用。

2加强内审员能力建设对策

2.1建立内审员职能挂钩制

内审员因专业、岗位的局限性，仅停留在对质量管理标准、本岗位知识的掌握，但不熟悉企业生产产品、过程的技术内容，是无法全面理解掌握产品研制生产过程相关要求，无法有效开展内审工作。建立内审员职能挂钩制，每一位内审员与企业的职能部门、车间结对子，内审员除履行所在部门的体系运行自查职责外，还需学习所挂钩部门、车间所涉及过程的要求。每月对所挂钩单位进行体系运行情况的检查，将定期开展的内审工作转化为日常工作，充分发挥内审员技术质量水平;通过内审员将企业的质量文化、质量意识潜移默化地传递到每一个部门、每一个过程;及时地帮助挂钩单位发现问题，实现质量预防机制，消除质量风险，提高质量管理运行水平。每季度对内审员挂钩单位进行轮换，使内审员能够从不同职能角度深入了解企业产品的生产工艺和产品特性，将所学的管理知识与日常审查相结合，提高审核综合能力。

2.2抓好现场审核

①现场审核是公司内审工作的关键性环节和重要工作任务，是本项工作开展中最核心的点。②在现场审核中，内审员要严格、公平、公正、保证内审质量。对待领导和一般同事，审核的标准口径、宽严尺度都要一样，不能厚此薄彼，要讲究方式方法，做到紧张有序。③内审员在开展审核工作时，多采用抽样调查的方法。开展过程中，将抽取具有代表性的样本，与受审部门进行充分的沟通和配合，结论就更具有公正性和认可度。④对于发现的不符合实际情况的问题，应该由部门负责人进行签字确认，通过会议讨论，确定不符合项。⑤现场审核要注重证据的记录，这里需要注意的是，检查出好的地方同样也要进行记录，而不是简单的登记“符合或达标”。审核员应制定检查表，对所有的检查内容均可详细记录，清晰明了，为开具不合格报告建立数据基础。

2.3注重培养内审员的素养，不断提升审核能力

在选择内审员时，注重对本所专业主任设计师以上科研生产经验丰富的骨干力量的引进。在内部审核中，采取“老带新”的方式，安排经验丰富的内审员担任审核小组负责人，新上岗内审员担任审核组成员，快速帮助新上岗内审员熟悉审核流程，掌握现场审核方法和技巧，增加现场审核的经历;每次现场审核结束后组织开展审核组的沟通交流，通过对审核发现的讨论、问题的对标以及后期不符合项报告的编制，提高内审员识别问题的能力、强化对标准要求的学习和理解;安排优秀内审员参加二方和三方审核的全程迎检陪同，学习专家审核技术和先进的管理经验。通过多种方式和渠道加强对内审员的培养，不断提升审核能力。

2.4质量管理体系运行效果评价可与日常监督检查相结合

根据年度科研生产任务情况，统筹考虑年度质量监督检查工作，逐步形成常态化、预防型监督检查模式。通过系统策划各项监督、检查工作，将年度各项监督、检查工作与体系效果评价相融合，从工作流程、工作方法等方面提出具体可量化、可检查的要求，这样就可规范对各基层单位的质量监督、检查内容。按策划、实施、检查、改进的PDCA程序进行，适当合并检查项目、减少检查次数，提高检查时效，强化改进结果的监督检查。另外，可将体系运行效果作为一项质量考核项目，可加强各单位对体系运行评价的重视。

2.5定期开展部门级内部审核

质量审核室专职内审员制定年度质量管理体系审核工作计划。根据所年度质量管理体系审核工作计划，各部门内审员应根据本部门承制产品特点和部门实际情况，针对性的制定本部门的年度二级内审计划，报质量审核室进行审核。质量审核室有权针对上年度部门质量情况，指定需要审核的项目或条款，并纳入部门本年度的审核计划。审核计划通过审查后，内审员应协助部门领导，组织开展部门级内部审核。各部门组织部门级内部审核队伍，按计划开展审核工作。内审员负责汇总审核过程发现的不符合项，明确不符合条款，后续的纠正和纠正措施，并编制内审报告。内审报告由部门正职批准，并书面上报质量审核室。部门负责对内部审核队伍发现问题，制定整改计划，组织进行整改。质量审核室专职审核员收集分析各部门内审报告，对存在的共性问题，组织开展全所举一反三整改工作。并对部门整改落实情况进行监督检查。

2.6重视内部审核策划

质量管理体系内部审核作为体系运行情况的一种测量方法，能够发现体系运行中的不符合并通过主动改进保持有效运行，能够发现隐患，能够发现新的需求，能够保持良好的沟通得到更多的改进计划，所以年度内部审核方案的适宜性尤为重要。在制订年度内部审核方案时，应注意充分总结、分析近几年内外部质量审核结果，充分考虑各部门在质量管理体系运行中的职责、作用及重要性，同时与组织发生的质量问题相结合，制订适宜的内部审核方案，增加专项审核的内容，力争每年的内部审核方案更有创新性和时效性。例如：新进入航天产品领域的组织，可以策划针对航天产品的专项审核;产品外包比例较高的组织，可以策划针对外包过程的专项审核;在标准加严了通用质量特性要求后，可以组织针对产品“六性”的专项审核。

结语

经过几年来对内审方式的探索和实践，强化内审员队伍建设和能力提升，采用专业人员与内审员相结合的方法，部门审核和过程审核相结合、以过程方法的思想实施内部审核，不断发现了本所质量管理体系运行中薄弱环节和改进机会，质量管理体系运行改进日益成熟稳定，为科研生产任务圆满完成提供了可靠保证;培养了一批能力较强的内审员队伍，有效支撑了本所中长期质量目标的实现。

参考文献：

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[2]曹英，王国清，庄维.质量管理体系评估模型及评价指标体系研究与应用[J].上海质量，2014（5）：38-41.

[3]黄书森，缪广林，刘智卿，等.质量管理体系评估与内审有机结合的研究与实践[J].质量与可靠性，2013（4）：23-24，55.

（作者单位：西北工业集团）