浅谈高质量专利

卢奇

摘要：目前，我国专利普遍存在大而不强、多而不优的现象，急需提升专利的质量，完成从追求数量到追求质量的转变。影响我国专利质量的因素主要有申请专利的动机、政策导向、缺乏合理的评价体系和公众对专利的认知水平等方面。针对这些影响因素，提出提高我国专利质量的建议，以期为高质量专利的创造产出提供有益的思考。

关键词：高质量专利 动机 政策 评价 认知 培育

近来，高质量专利备受人们的关注。一般来说，高质量专利是指能够引领行业发展的具有重大突破的关键技术，且市场前景好、技术创新度高和法律状态良好的专利。市场前景好是指符合我国新兴产业发展方向，能够满足社会对相关产品功能和性能等的追求，预计今后较长时间内，在国内外将有较大的市场需求。技术创新度高是指具有较高创新性的高新技术产品或方法，并非对现有技术产品或方法的简单改进。法律状态良好是指专利的权利要求稳定、保护范围合理。

一、我国专利的现状

我国专利普遍存在大而不强、多而不优的现象，据世界知识产权组织发布的2016年度报告，全球提交了310万份专利申请，中国专利申请增量占全球总增量的98%，国家知识产权局受理的专利申请总量为130万件，大于欧洲、美国、日本和韩国的总和。

目前我国急需提升专利的质量，完成从追求数量到追求质量的转变。数量和质量两者是相辅相成的，没有一定数量的积累就没有质量的提升，但片面追求数量就会影响质量。在发展过程中一般可以分为两个阶段：第一阶段，既无数量也无质量时，应以数量为主，质量为辅，以求量变引起质变;第二阶段，当数量达到一定程度時，需以质量为重点，以期保证数量的同时，能够高质量的发展。对于我国专利来说，第一阶段的目标已经出色完成，接下来的发展应进入第二阶段，以期做到数量和质量的平衡发展。

二、影响我国专利质量的因素

1、申请专利的动机：有的申请人申请专利不是为了获得专利保护，而是为了其他目的而申请专利，如中小学生为了升学加分、大学生为了获得奖学金、企事业单位人员为了评定职称、新市民为了积分落户加分、服刑人员为了获得减刑、企业为了申报高新技术企业等等，专利的用途十分广泛，但是认定制度并不完善，缺乏对专利质量的考核，因此造成专利的创新水平低，申请数量虚高。

2、政策导向：一些地方政府将专利申请数量作为考核指标，考核时片面追求数量而不注重质量，还根据专利申请数量给予奖励，造成一些申请人为获得奖励而申请大量垃圾专利。一些高校将专利作为学生毕业的要求，造成学生为了顺利毕业而申请大量论文式专利，这些专利毫无应用价值和市场前景。

3、缺乏合理的评价体系：目前论文的评价体系比较健全，有核心论文、SCI论文、影响因子和引用次数等多种评价指标，但是对于专利来说，学界尚无针对专利质量的科学有效的评价体系，目前一般只能用权利要求数量、专利维持年限等指标粗略地评价专利质量。

4、公众对专利的认知水平：目前我国公众的知识产权意识薄弱，专利的认知水平不高。有些发明人取得研究成果后急于发表文章或成果鉴定，没有先申请专利保护，等到后面想起来申请专利时却因为发表文章或成果鉴定不可避免地要公开技术内容，使得专利申请丧失新颖性而得不到保护。一些企业申请专利时，将非必要技术特征写到了独立权利要求中，或未将某些技术特征提升成更宽的上位技术特征，权利要求范围过窄，导致权利人在未来的专利维权诉讼中十分被动，侵权人很容易绕过权利要求的保护范围，从而得出不侵权的结论，这就相当于专利权人将自己研发的技术白白送给他人，给专利权人造成巨大的经济损失。

三、提高我国专利质量的建议

1、建立专利的全流程培育体系。围绕创造、管理、运用、保护全流程培育高质量专利。在创造环节，应重点关注高质量专利的挖掘，定期对研发过程中的专利申请进行分析判断。在管理环节，有条件的单位应设立专门的专利管理机构，引进专业的专利人才，科学管理专利。在运用环节，加强专利运营，通过许可、转让和作价入股等多种方式实现专利的经济价值和社会价值，优胜劣汰，凸显市场前景好的高质量专利。在保护环节，强化专利布局，构建专利群、外围专利保护核心的高质量专利。

2、改变政策导向。各级地方政府对专利的奖励应从“申请就奖励”向“授权才奖励”转变，主要奖励发明专利，对于维持时间较长的专利给予适当的年费资助，对于获得专利奖的高质量专利可以给予适当的奖励，建立各级高质量专利培育示范中心，鼓励高质量专利的创造产出。

3、建立科学的评价体系。目前，学界对专利尚无一套科学有效的评价体系，因此建立合理的评价体系迫在眉睫。笔者认为，评价体系可以参考中国专利奖的评价指标：第一，专利文本的质量（新颖性、创造性、实用性、权利要求、说明书及对应性）;第二，技术的先进性（原创性/重要性、技术优势及通用性）;第三，运用保护措施和成效（措施、制度建设、市场优势及经济效益）;第四，社会效益及发展前景（公共效益、对行业发展影响及政策适应性）。

4、加强宣传教育，提高公众对专利的认知水平。要利用世界知识产权日等重要纪念日，广泛开展宣传教育活动，不断提高社会公众对专利的认知能力和水平。把专利相关知识纳入各级领导干部学习、公务员培训、专业技术和管理人员继续教育、党校和职业学校的教学内容，推动专利学习进机关、进学校、进企业、进社区，邀请专利相关的专家学者做讲座和报告，普及专利知识，在全社会形成良好的学习专利知识的氛围。

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