创新需要突破关键核心技术

仲伟俊

在日益激烈的产业国际竞争环境下，江苏要由制造业大省尽快转型成为制造业强省，实现高质量发展，必须大力推进关键核心技术攻坚，掌握创新主动权。为此，需要准确认识关键核心技术的特点和类型，深刻了解关键核心技术攻坚的主要影响因素，采取科学有效的推进举措。

关键核心技术不可替代

新中国成立尤其是改革开放以来，我国科技创新取得了一系列的重大成就，但当前诸多产业領域关键核心技术缺乏的问题仍然突出。例如，处理器、存储器等高端芯片高度依赖国外，重要工业设计软件系统不少还是空白，高端轴承钢、基础电子化学品等还不能生产，关键核心技术“卡脖子”直接影响我国的高质量发展和国家安全。

关键核心技术是一个国家的重要产业发展必须拥有、在全球被极少数企业垄断掌控、很难被替代的技术，是具有良好的稳定性和可靠性、而非处于研发或试验阶段的成熟技术，是已经蕴含于产品和实际运用并产生很大价值的技术。一般而言，关键核心技术具有如下典型特征：

一是战略必争性和不可替代性。关键核心技术不是纯技术的概念，是从国家间竞争视角提出的新概念，是深刻影响一个国家的兴衰与存亡、独立与安全、发展与进步的技术，是强国必争和必须拥有、难以被替代的技术。

二是垄断性和高价值性。关键核心技术和产品在全球市场上呈现独占垄断或寡头垄断的局面，被全球极少数国家的企业垄断掌控。由于垄断，能为其企业及其母国带来很高的回报。

三是长期累积性和成熟性。剖析英特尔的微处理器、微软的操作系统等产品的形成过程发现，它们都是经历了长期大量的创新投入持续积累形成的，具有很强的路径依赖性和累积性。这些技术并非处于研发或试验阶段，而是已经具有良好的稳定性和可靠性、得到广泛运用、产生了很大价值的成熟技术。

四是复杂性和难以模仿性。关键核心技术具有极高的复杂性，如航空发动机生产牵涉材料、零部件与元器件、加工设备和生产工艺等诸多方面，需要大量基础研究及持续的工程经验和隐性知识的积累，需要上、中、下游研发伙伴的紧密合作，很难被复制和模仿。

关键核心技术有不同的类别

关键核心技术类型非常多样，既有航空发动机这样的硬件技术，也有工业设计软件系统这样的软件技术;既有大飞机这样的整机产品，也有炭纤维这样的原材料，还有汽车自动变速箱、高端芯片等零部件和元器件。从不同视角归纳，可对关键核心技术进行不同的分类。

首先，依据所缺乏的关键核心技术，可以分为“人有我无”和“我有人优”两种类型。所谓“人有我无”的关键核心技术，是指我国在该技术和产品领域仍然处于空白状态，所有技术和产品均依赖国外。例如，我国不少工业领域发展需要的工业设计软件系统、个人计算机必备的操作系统还不能自主提供，目前主要依赖国外。关于“我有人优”的关键核心技术，即我国企业能够生产中低档产品但无法生产高档产品。例如，飞机、高铁等普遍需要的关键零部件—液压传动系统，我国能大量生产中低端产品，高档产品仍然需要进口。

其次，按照关键核心技术运用领域，可以将其分为公共产品关键核心技术、私人产品关键核心技术和两用关键核心技术三种类型。技术创新不仅有围绕私人产品的企业技术创新，还有服务于政府提供高水平公共服务的公共产品技术创新，两类技术创新都与关键核心技术紧密相连。由此可将关键核心技术分为三种类型：一类是主要运用于公共产品技术创新的关键核心技术，如服务于国防安全的原子弹、导弹等公共产品关键核心技术;另一类是主要运用于企业技术创新的关键核心技术，即私人产品关键核心技术。如电冰箱生产的相关技术;还有一类是能同时运用于企业和公共产品技术创新的关键核心技术，如炭纤维既能运用于民用产品，也是生产优质战斗机必须的原材料，属于两用关键核心技术。

关键核心技术的攻坚异常复杂

自动变速箱是汽车行业的关键核心技术之一，之前相当长一段时间我国的汽车企业依赖进口。清华大学研究团队联合苏州绿控传动科技股份有限公司开展汽车自动变速箱的关键核心技术攻坚，2000年启动，到2005年“从无到有”开发出原理样机，实现功能突破。然而，原理样机实际使用存在控制精度不高、对故障及环境容忍度低等问题，研发团队2006年开始重点解决原理样机存在的性能缺陷，直到2010年才使其产品性能达到用户的基本要求，完成了原理样机的产品化开发，实现性能突破。但早期自动变速箱的故障率仍然远高于同类成熟产品，研发团队通过客户跟踪及时发现问题，持续对初步定型的产品进行大量的细节改进，直到2016年才实现了新产品的可靠性突破，标志其成为一个成熟的技术和产品。

汽车自动变速箱的突破过程表明，关键核心技术攻坚异常复杂，必须协同采取多种策略。首先，需要加强基础研究和技术开发。通过研发，不仅支持开发新技术和新产品，还能通过对新技术相关的基础原理的深入研究和把握帮助提升新技术和新产品的性能与可靠性，支持企业生产具有国际竞争力的优质高档产品。

其次，必须持续推进基于工程经验的创新和渐进性创新。突破汽车自动变速箱这一关键核心技术，通过5年的研发实现功能突破之后，又花费长达11年的时间通过干中学、用中学和互动中学不断改进新产品，才实现性能突破和可靠性突破。可见，关键核心技术攻坚不仅研发很重要，持续推进基于工程经验的创新和渐进性创新，积累大量的诀窍和隐性知识也很重要，不可或缺。

再次，须有一定规模的用户持续使用和反馈迭代。汽车自动变速箱的突破过程还表明，开发原理样机即实现功能突破很难，将新产品变为可靠性高、用户体验好的成熟产品，即实现性能突破和可靠性突破甚至更难。达成该目标的唯一途径是一定规模的用户能够不断使用新产品以发现其存在的问题，并反馈给企业，企业与用户合作持续进行新产品的迭代改进，否则不可能突破关键核心技术。

最后，需要企业及其员工形成浓厚的精益求精精神和坚持做优质高档产品的不懈追求。关键核心技术攻坚难度大、周期长、投入多，如果企业及其员工只是想着赚快钱、赚大钱，缺乏持之以恒的精益求精精神，缺乏做好产品和优质高档产品的不懈追求，很难大量投入开展创新活动，不可能攻克和掌握相关的关键核心技术。

如何加强关键核心技术攻坚

作为我国科技创新和产业发展水平最高的地区之一，江苏应该在我国实现关键核心技术的自主可控上发挥重要的作用，应采取有力举措加强关键核心技术攻坚。

一是优先选择公共产品关键核心技术攻坚。新中国成立以来，我国成功实施的绝大多数重大科技创新工程，如“两弹一星”、载人航天、载人深潜、高速铁路等都属于公共产品技术创新的范畴，都攻克了公共产品关键核心技术。这表明，江苏可以优先选择公共产品关键核心技术攻坚，积极发挥社会主义集中力量办大事的制度优势，提升其成功的可能性。

二是促进广大企业形成浓厚的精益求精精神和坚持做优质高档产品的不懈追求。积极学习德国和日本的经验，通过财政专项经费支持、加强高技能人才培养、大幅提升工程师和高技能人才的社会地位等多种举措，大力支持企业及其员工形成浓厚的精益求精精神和坚持做优质高档产品的不懈追求，支持江苏的一批企业尽快成为全球的“隐形冠军”，为关键核心技术攻坚提供基础性保障。

三是为关键核心技术创造更多的用户和更挑剔的需求。积极发挥政府采购的作用，为江苏企业开发的关键核心技术创造更多的用户。制定更加严格的消费者权益保护政策，鼓励消费者形成更加超前和挑剔的需求，促进企业积极开发新产品和努力改进已有产品，攻克和掌握关键核心技术。

（作者系东南大学经济管理学院党委书记，教授、博导）

责任编辑：张 宁