DARPA模式对推动军转民走向深入的借鉴意义

徐文生

DARPA（达帕）是美国国防高级研究计划局的简称，互联网、GPS、即时通信、无人驾驶、隐形战机、鼠标、空天飞机等等，均诞生于DARPA，可以说DARPA是美国最伟大的科技创新工场。

达帕是在冷战时期美苏科技争霸的背景下诞生的。1957年10月4日，前苏联在拜科努尔用P7洲际导弹改装的“卫星”号运载火箭发射了人类的第一颗人造卫星“斯普特尼克1号”，美国随即在1958年就成立了达帕，它的使命就是大力从事超前的国防科技研发，保持美国军事科技较其他的潜在敌人更为尖端。达帕的自述是：“从1958年创立起，DARPA的最初使命，是为了防止如同斯普特尼克发射的科技突破，这标志着苏联在太空领域打败了美国。这个使命宣言也随着时代而演进。今天，DARPA的任务仍然是防止美国遭受科技突破的同时，也针对我们的敌人创造科技突破。”

在我国强力推进科技创新的新形势下，对达帕模式进行深入研究具有重要的借鉴意义。

一、达帕概述

达帕的英文名字是“Defense Advanced Research Projects Agency”，简称DARPA。所谓的“高级研究计划局”其实是最初的翻译者望文生义的翻译，并不准确，字义应该是：国防部预先研究项目机构，用我们国内的叫法，可以叫国防部预研局。达帕是美国国防部重大科技攻关项目的组织、协调、管理机构和军用高技术预研工作的技术管理部门，主要负责高新技术的研究、开发和应用，所承担的多为高风险、高潜在价值的军事科研项目，大多也是投资大、跨军种或三军不管的中远期项目，它的任务简要的说就是用“科技引领未来”，具体的说就是进行一系列的技术创新，避免美国出现技术恐慌，同时也是为了讓对手产生技术恐慌，保持美国的技术领先地位，防止潜在对手意想不到的超越，保证国家安全。达帕自成立以来，纵观五十多年的项目运作，其在极具前瞻性的科技领域，新概念、新武器、新技术领域充当着极其重要的角色，为美国积累了雄厚的科技资源储备，引领着美国军事变革的步伐乃至世界军民高技术研发的潮流，可以说其影响已无处不在。

达帕采取典型的扁平化项目管理组织，独立于其他更常态的军事研发，并直接向美国国防部高层负责，目前仅有240人，其中技术人员仅140人。其组织结构与时俱进，经常随着时代的变化和需求进行调整。2011年后，管理层更为精干，分为局长、业务主任和项目主管三层。

达帕注重于着眼未来需求，在全世界范围内持续地、全面地探索创新高回报技术概念。对于那些处于基本原理的发现和军事应用之间的研究项目进行资助。它的策略是：

（一）实施基于项目的创新管理。达帕的项目体系结构呈金字塔形，自上而下分为三级，分别是项目单元、项目群和项目，第一级的项目单元代表大的技术领域，多保持相对稳定，一般随技术领域的变动才会新增、合并或裁撤；第二级的项目群代表技术领域内具体的技术发展方向，是达帕开展工作的核心。项目群的调整最能直观反映达帕研究方向的变化。第三级的项目处于达帕项目体系的最底层，是达帕开展研究工作的基础，往往具有明确的需求、成本、项目时间节点等。

（二）推进融合集成的迭代创新。在达帕项目体系中，项目单元、项目群的数量虽然也不变化，但与项目相比则平稳很多。达帕的项目经过一段时间发展后，可能会更改名称，持续开展研究，也可能将几个项目合并成新项目开展深化研究。采用这种做法，达帕某一具体技术群的研究可持续10年以上，从而实现迭代创新。

二、达帕的管理模式

达帕的管理理念是追求快速、灵活和非正式，其本身并不从事科研，而是利用监督作用，成为连接军地不同研究和开发领域思想、资源和人员的纽带。达帕内部没有试验室和设备，相关的管理费开支较少，这种管理理念使可能导致影响达帕基础创新能力的体制因素降到最低。“思想的闪光”是达帕研究项目的起点，其主要责任是感知军方的未来潜在需求，它对某些技术的研究往往比其实际就用提前数年十年。

（一）着眼于战略的管理理念。在确定战略研究计划过程中，它非常重视与军方使用部门保持经常性的交流，以确保深刻理解军事需求和计划的针对性。在做计划时重点集中在一些军事问题还没有比较简单和明确解决方案，强调的是要做“高风险、高回报”具有远期军事影响的新兴技术项目，比如一些风险大和研究方向与各军种的特殊地位及使命任务不一致，各军种不愿意支持的研究项目，或对现有的系统或作战概念具有挑战性的研究项目，以及一些未来作战指挥人员可能需要的能力作为研究重点。

（二）灵活而有效的管理机制。达帕从建立到今天创造了无数军事技术和民用技术的奇迹，与其拥有一套非常开放而且被证明行之有效的高效科研管理机制密不可分。一是精干的机构设置。它主要是通过授予工业部门、大学、非营利组织和联邦研发机构实验室一系列合同来执行其研发计划。二是依赖体制的力量。达帕更像一个高效的资源整合器，依赖一套完善的体制，将全社会范围的，包括产、学、研、用等各个方面的力量汇聚到一起，实现一个又一个看似不可能完成的目标。三是实行独立性、扁平化管理。对外，虽然归属下载国防部，但却独立于各军种；对内，由一系列平行设立的项目办公室组成，这些项目办公室各自拥有达帕体制内全部自主权，相互之间并无任何行政的隶属关系，避免了工作中相互推诿、互相掣肘的可能。

（三）精干而有能力的管理人员。达帕真正的灵魂和核心，既不是最高或其他任何级别的行政领导，也不是承担具体研究课题的科学家，而是项目经理。项目经理来自工业部门、大学、政府实验室和联邦研究中心，在特定工作岗位上不能超过3或5年，以此保持新鲜的思想观点。他们既懂技术又懂管理，拥有项目投资的丰富经验，对科研项目的长期应用远景有很敏锐的嗅觉。另外，为扶持达帕灵活的管理模式，美国国会批准达帕拥有一些特殊权利。比如，为了使它们在运行模式方面具有企业特点，达帕具有以高薪从企业雇佣有经验的项目经理的人事权。

（四）公开透明、良性协同的创新环境。达帕宪章强调从事的是“高风险、高回报”研究，强调的是管理风险，而不是逃避风险。互联网、GPS、即时通信、无人驾驶、隐形战机、鼠标、空天飞机，虽然出了这么多很牛的项目，但它失败的项目更多，有多少？事实上达帕失败的项目的比例是98%！所以，长期以来，达帕对内在组织上、管理和人事政策方面鼓励个人责任和首创精神，并在项目界定上具有高度的灵活性，它的高层的一项重要工作就是筛选出那些勇于承担风险、思想先进的项目经理，形成了一种宽容风险、承担风险的文化。对外达帕则与军方建立了广泛的联系，建立了全方位、全天候的信息交流和处理机制，拥有多元化的科研经费资助体系，形成了全程式良性竞争态势，在它和全社会的潜在信息资源体系之间（例如各类政府机关、科研院所、工业部门、智库等），建立完备的良性协同创新环境。

（五）积极多样的成果转化机制。达帕重视在研发管理期间与军方用户、国会、工业部门以及外包的研发团队之间的沟通，通过演示日等活动，把产业链中的角色聚集在一起，为正在进行的研发项目营造一个非常好的产业环境，有助于将技术成果迅速转化为军事应用和经济社会领域的应用。其成果转化主要有三种形式：一是直接将项目成果应用于军事需求，二是将研发成果直接推向民用市场，三是将研究成果推荐到各种交流平台上，为技术转化创造机遇。

三、借鉴达帕，推动军转民走向深入的思考

军转民是国家战略，在经济建设中贯彻国防需求，在国防建设中合理兼顾民用需求，我们完全可以借鉴达帕的模式，做一些有益的尝试。

（一）在国家和区域层面，分层级探索成立类似达帕的国防科研创新管理机构。一是在国家层面，成立专门的国防科研管理机构；二是在高新技术发达地区成立以民参军为主的国防科研创新管理机构。三是在经济发达的地区成立针对军事科技前沿先进技术的风险投资机构。

（二）统筹科技创新资源，建立产学研结合、资源共享的协同创新体系。密切关注先进商用技术、理念与模式，主动发现、快速响应具有应用潜力的商用技术和产品，构建军方与商业创新前沿、社会创新资源的桥梁，探索用多种形式建立先进商用技术及产品到国防能力的直通车，以军民两用技术为核心，以标准规范为基础，形成协同创新体系。

（三）构建军民互动的国防科研成果转化体系，推动高新技术的成果应用。一是构建知识产权信息服务平台，开展专利特别是国防专利技术的检索挖掘与分析，跟踪国际技术研发进程，为重大关键技术研制专项提供信息支撑和方向导航。梳理关键技术发展和知识产权现状，特别是我国国防专利中已经掌握了哪些重要技术，把握需要重点突破的关键、核心技术；研究国外相关技术的知识产权状况和情报信息，借鉴先进的专利资源和科技成果，在已有的专利技术基础上进行改进开发，在落后的技术领域选择利用已经过期的专利；核心软件系统的反向工程研究及其中的知识产权风险规避；研究专利如何与技术标准相结合。二是依托学术研究机构，开展对国外军工关键和核心技术知识产权情况进行全面的研究，了解其知识产权的创造、运用、保护和管理各方面的情况，研究不同性质资本投入的知识产权惠益分享机制，整合集成国内研发资源和力量，三是在产品标准、产品认证、产品接口等体系建设中深入融入知識产权因素，进一步完善国防知识产权政策，探索建立形式多样、方法灵活的技术转移机制。