我国船舶证书电子化应用与探索

徐春晖 郑潮仕 冯杨虹 刘慧一

摘  要：船舶电子证书（文件及法定记录）作为传统纸质证书的等效或替代，已成为IMO各委员会、分委会讨论的热点，必将对航运业产生深远影响。本文概述船舶电子证书产生的背景，分析了电子证书应用的优点和面临的问题，提出了其应用实现的技术途径。

关键词：船舶;电子证书;影响;问题;建议

2013 年召开的国际海事组织便利运输委员会FAL第39届会议通过了关于《电子证书使用导则》的 FAL.5/Circ.39/Rev.1 号通函，同年召开的国际海事组织履行IMO法律文书分委会第I次会议讨论并接受电子证书打印件，鼓励各港口国监督机构朝着接受电子证书的方向发展，以节省资源，减轻负担。2014年10月7日，IMO便利运输委员会（FAL）通过了《电子证书应用指南》，明确鼓励船旗国推动和接受电子证书代替纸质证书，并且在随后的会议中进一步修订了《电子证书应用指南》，完善了电子证书的标准。2016 年 4 月召开的国际海事组织便利运输委员会第 40 届会议又发布了新的通函FAL.5/Circ.39/Rev.2，对《电子证书使用导则》进行了更新，以減少因为依赖于传统纸质证书等原因而对管理部门、港口国监督官员、船员和其他相关人员造成的行政负担，进一步促进电子证书的使用和认可。

2016年6月24日，丹麦海事局已经正式宣布，今后丹麦籍船舶的发证将采用电子证书的形式不再使用纸质证书，现有证书将在到期时由船东通过网络办理或获得相关认证即可更新为电子证书。

IMO海上环境保护委员会（MEPC）第74届会议于今年5月13-17日召开，通过了MARPOL附则I、II、V、VI和NOX技术规则关于使用电子记录簿的修正案，将于2020年10月1日实施。此前，MEPC.318（74）决议通过《根据MARPOL使用电子记录簿的导则》。该修正案生效后，船舶可以采用电子记录簿替代纸质记录，这对船舶证书文书电子化的发展中跨出重大一步。

1 电子证书的特点

相对于传统的纸质证书而言，电子证书有如下优点：（1）可以使用计算机密码学中先进的加密方法对许可证的部分或全部信息进行加密防伪。可靠性和安全性更好，不易伪造。（2）电子证书在技术上容易实现防复制，加入云平台的信息验证的功能，能够随时完成与数据库信息的校验，基本不可能被伪造。（3）电子证书可以存储大量的信息，不仅可以包含船舶的基本信息，如种类、IMO编号、MMSI码、总吨、船长等，还可以存储船舶的各类图纸，以及各关键设备的认证信息等，从而构成一个微型的档案库，甚至可以建立云平台，更方便相关用户查询和验证船舶的各项信息。（4）电子证书易于制作，只要将信息管理系统稍作改进，甚至只需要点击几下鼠标就可以完成电子证书的制作。（5）电子证书不仅节约纸张，利于环保，而且不易损坏，利于保存。（6）电子证书最大的优点就是可以通过计算机网络进行传输，这样也有利于证书信息的更新和维护。如果能够建立层级较高的数据库整合船旗国、船检机构、服务商、船厂等相关单位和部门的数据资源，实现信息的共享，那么无疑将会给航运业的相关方带来巨大的方便。

2  电子证书应用产生的影响

2.1  对主管机关产生的影响

海事主管机关在充分利用自身资源的同时，整合并合理利用来自船检机构、服务商或设备厂商、设计单位和船厂甚至是船公司的数据资源，那么将对海事的工作带来极大的便利。不仅会减少大量的发证、审核等行政工作，同时也会减少时间和金钱。另外，也更便于船舶在营运过程中，船舶安全检查官以及船检工作人员的复核及检查工作，并且准确率能够得到保障，同时由于电子证书的自身特点，也极大地降低了证书造假的可能。同样，如果船员证书也能够电子化，那么当检查人员登轮后，就这可以依托各国政府之间实现的信息共享，直接查询和校验船员的等级、资历、接受过培训的情况并确定其是否适任。而这一切完全都可以由数据分析手段由计算机自动完成，可以大大减少检查的时间、减少检查人员的工足量、并使检查更加的具有针对性，从而提高检查人员的工作效率。

2.2对航运公司和船舶产生的影响

电子证书的应用有利于航运公司和船舶的管理工作。对于航运公司能够更及时地掌握船舶证书的变化和更新情况，根据具体的情况，提供及时的岸基支持，做好船舶的管理工作;对于船舶本身而言，由于电子证书文书具有强大而又方便的检索功能，更便于船舶及时取阅和查询各种证书、文书和资料，也不会发生证书的损毁等问题，可以提高船舶的管理效率，同时降低航运公司和船舶的管理成本。所以说，这项工作的推广，也是对航运公司减负的一项有效举措。

2.3 对船检机构和供应商产生的影响

船检机构本身具有丰富的数据资源，甚至比海事机关掌握有关船舶更具体的数据资料，如果双方能够共享各自数据资料，那么不仅会使海事管理机关受益，对船检机构也会有很大的帮助。通过查询来自海事主管机关的数据资料，船检机构、服务商和设备厂商能够更快的了解到主管机关和船舶的特殊要求，查询到船舶的管理和营运情况，并在船舶的检验发证、备件供应的过程中，为船东和船舶提供更具有针对性的服务，并签发电子证书，这样也能避免出现一些人为疏忽导致的纰漏。

2.4 对船员产生的影响

船员证书的电子化相比船舶的其他证书而言，更容易做到并做好。这是因为其数据资源比较单一，几乎所有证书都来自于船旗国政府，避免了整合数据过程中面临的阻力。如果船员证书能够电子化，船员包括等级信息、签注信息、培训信息、健康信息、履历信息等各类信息都可以集中到一起，船员只需携带一份身份证明即可，船舶、船公司、主管机关就可以根据其身份证明查询并校验到上述的所有信息。这样一来，船员不必自己携带各种证书跑来跑去，也避免了证书丢失带来的麻烦，更加避免了船员证书伪造的可能性。同时，航运公司也能根据自身的需要聘用更加适任的船员。

3 证书电子化所面临的问题

3.1 认可程度不高

“口说无凭，立纸为证”的观念有着深厚的民众基础，证书完全电子化尚有待时日。尽管人们已经认可“互联网+”的概念，但对于电子证书，人们的态度（尤其是东亚国家）恐怕在一定时期内还是相对保守谨慎的。

如前述外籍船舶在福建海事局辖区申请变更船籍为利比里亚。利比里亚海事局驻上海代表处在为其发放国籍、安全配员及燃油责任保证证书等电子证书前，自身对电子证书认可情况就缺乏信心。在办理手续时，船舶代理公司对该船电子证书的有效性提出了疑问，经咨询资深PSCO及英国劳氏船级社验船师（营运船检验）等，被咨询者均表示无法对其有效性下结论。

3.2 认证途径不畅

电子证书主要依赖互联网验证真伪。互联网的特点之一就是网络节点越多，网络的整体价值就越高，比如东京备忘录psc数据库对各成员国录入数据的整合即符合此特征。电子证书能否打通单个国家属性？能否和其他机构，如各PSC备忘录组织所管理掌握的船舶信息结合使用？这都将影响到人们对于电子证书便利性的判断和使用倾向的选择。

以利比里亞为例，其证书必须登录该国海事主管机关所设立的验证网站，输入唯一追溯码进行查询。目前，世界上有超过200个国家和地区。假如每个国家的证书都需要按照此模式去验证的话，证书电子化反而成了船舶办理通关手续的一大障碍。

3.3 存在安全隐患

电子证书配套的网络信息安全技术是否足够强大？从网络运行和管理者角度说，他们希望对本地网络信息的访问、读写等操作受到保护和控制，避免出现非法存取、拒绝服务和网络资源非法占用和非法控制等威胁，制止和防御网络黑客的攻击。可目前恐怕没有绝对安全的操作系统可以选择，无论是微软的Windows或者商用的UNIX操作系统，再或者开源的linux操作系统，其开发者必然有其后门（非合法管理员通道）。因此，没有完全安全的操作系统。

2016年，某直属海事局业务申报网站被黑客攻破的反面案例已经给大家敲响了网络安全的警钟。当分散的纸质证书变身为电子数据存储于有限的几个服务器时，随之集聚风险也是可以想象的。

4 我国船舶证书电子化的几点建议

4.1 统一标准

以减轻主管机关、执法人员、船公司、船员及各相关方负担为目标，推动国内相关法规修改或增加，承认符合国际公约标准或国内船检规范格式的电子证书与纸质证书具有等同效力，从而解决电子证书认可范围不广的问题。

同时，参照世界海事组织《GUIDELINES FOR THE USE OF ELECTRONIC CERTIFICATES》，在国内上位法规的框架下，从证书格式、内容、安全制式、唯一追溯码等方面入手，制定我国电子证书标准，以期解决电子证书认可程度不够的问题。

为保证我国发布的船舶电子证书在国际上使用的便利性，我国主管机关应及时与国际海事组织以及相关国家进行多方交流，对彼此电子证书的格式、内容、安全制式和唯一追溯码进行统一先期认证并对查询证书的方式进行商定。

4.2 建立统一信息平台

早在2015年，全国海事系统就已实现船舶持统一IC卡签证。船舶IC卡内存储了船舶证书信息，船舶可用其在国内各签证站点刷卡签证。但直至目前，IC卡系统并未与船舶各证书系统互通，未能发挥设计者实现智能、高效监管的初衷。巨量的船舶证书数据资源继续掌握在各个职能部门手上，形成了一个个“信息孤岛”。

当前，交通运输部海事局正着手建立“海事协同管理”工作平台，致力于提高海事数据资源跨区域、跨部门的共享，保证数据的即时性和准确性，实现海事数据的统一性，逐步破解海事各业务信息系统一直以来各自封闭、各成体系的“信息孤岛”。相信在较短时间内，该系统能够起到统一船舶信息服务平台的作用，真正发挥国内船舶电子证书通关便利化优势。

后期可以参照ACEP（Approved Continuous Examination

Programme）中BIC建立全球ACEP数据库（以下简称“BIC数据库”）可在某固定网站上公开查阅的方式。数据库的用户根据不同权限分为四个层级：缔约国主管机关（ADMIN）、经认可或授权的主管机构（ACA）、船舶所有人/经营人（CO）和非注册用户。其中，ADMIN账号只能由网站运营方经国际海事组织批准后创建，且每个缔约国有且仅有一个ADMIN账号，负责对其发布的电子证书信息负责;ACA账号由ADMIN指定，可以是缔约国政府本身的一部分，也可以是第三方机构，负责发布电子化证书信息、执行审核并更新数据库中的证书详细信息。CO账号持有人仅可以浏览与自身相关船舶证书信息并有权向ADMIN和ACA递交信息更正、发布申请。非注册用户可以进入网站页面了解网站运营理念以及使用须知并可以对产生的疑惑对网站留言，由官方统一答复。

4.3 实现部分临时证书或证书展期证明电子化

根据《中华人民共和国船舶登记条例》第十七条第三款规定“从境外购买新造的船舶，船舶所有人应当持船舶所有权取得的证明文件和有效船舶技术证书，到中华人民共和国驻外大使馆、领事馆申请办理临时船舶国籍证书。”

在此模式下，如果将证书寄送至船上，寄送方式本身会受一些客观条件制约，例如重要节假日送件堵塞，或者因为不可抗拒的外力，比如罢工、运送信件的车辆遭遇不测、信件被损失等。这种情况下，对于行政相对人权利保障的安全性和效率是远远不够的，且传统纸件寄送方式的速度是无法比拟数字传输的。如果采用电子证书的方式，相对人就能够及时收到电子证书，会更利于提高效率，节约行政资源。因此，对类似情况的临时法定证书签发和证书展期实施电子化是有积极作用的。

5 结束语

由此可见，随着科技的发展和航运业的实际需求，在各方的努力下电子证书完全代替传统的纸质证书必将成为现实，这不仅能够使船公司、船舶、船员、船检机构、服务商以及船厂等降低成本，还会为他们提供非常大的便利，而且也提升船旗国和港口国政府对船舶的监管效率。