供应链风险文献综述

茶丽菊 李世鑫

摘 要：近年来，科技发展突飞猛进，社会经济日新月异，企业所面临的环境急剧变化，使得供应链风险日益增加，学者们也更加关注对其的研究。本文从供应链风险的定义入手，对其他学者关于供应链风险识别、风险评估和风险管控三个方面的研究文献进行了回顾，以期能够加深读者对供应链风险的理解。

关键词：供应链风险;识别;评价;管控

一、引言

供应链是由直接或间接地满足顾客需求的相关企业组成的，通过控制信息流、物流、资金流，将相关的供应商、制造商、物流服务商和销售商等有效地结合成一个整体所形成的网络型企业组织。供应链将生产商、顾客，商品巧妙地连接在一起，一个成功的供应链能够满足客户的需求，降低企业成本，增加企业利润。

供应链和供应链管理理念的运用给企业带来了巨大的利润，它优化了企业的供应，推动企业向着高质、高效的方向发展，因而得以很快的速度推广并发展。同时，供应链管理理论本身也在企业的实践中被检验和深化，随着科技的进步和企业组织结构的变化其也在不断地完善之中。目前，供应链管理理论研究的重点是供应链管理的优势、资源的优化配置、信息技术的应用优化和策略联盟等方面。

供应链具有脆弱性，2001年美国的“911”恐怖袭击、2003年中国的SARS危机以及2004年东南亚的印度洋海啸等事件对供应链的正常运作带来了巨大的冲击，这些事件也导致了供应链绩效的降低。因此如何衡量、转移、管理供应链的风险已经成为供应链管理研究者的研究重点。典型的风险管理包括四个阶段：风险识别、风险评估、风险决策和风险监控，现有研究侧重于将风险管理的理论和技术应用到实际的供应链管理中，以实践来检验理论。

二、供应链风险的定义

1987年March和Shapira第一次提出了供应链风险的概念，他们认为供应链风险是指供应链的产出、可能性和主观价值带来的可能变化。Juttern，Peck和Christopher将其定义为：供求失衡的可能性和影响。通俗地讲，供应链风险就是指供应链在运营过程当中， 破坏或阻碍信息或产品成为最终产品，使供应链企业的实际效益与预期效益发生偏差的可能性。对于企业而言，供应链风险是一种潜在的威胁，他会在不确定的时刻演变成事实，会给上下游企业和整个供应链带来损失，轻则损失企业财物，重则导致企业覆灭。

丁伟东等人将供应链风险分为自然环境和社会环境两个方面。自然环境风险包括水灾、火灾等，这些风险都是不可抗拒的。社会风险包括供应商的风险、信息传递的风险、物流配送的风险及财务状况的风险等。舒彤等人将供应链风险分为系统、供应、物流、信息、财务、管理、需求和环境风险八类。周业付等人在研究农产品供应链风险时，将供应链风险分为六类：行业、社会、政策、自然、人为和生物风险。

三、供应链风险识别与评价

供应链风险识别是指对供应链所面临的和潜在的风险加以判断、分类和辨别性质的过程，是进行有效的供应链风险管理的第一步。供应链评估是为了更全面地了解供应链风险的整体情况，为实施更加全面有效的风险管理措施提供依据，找到出发点和落脚点。

陈玮等人从供应链风险类型以及风险的诱因两方面对供应链风险识别进行讨论。他认为供应链风险评估不仅要评估供应链企业内部的风险，还要评估供应链网络中其他部分的风险。并将风险评估分为两类：基于风险评判等级的风险评估和基于风险概率的风险评估。

Faisal Aqlan用层次分析法（AHP）对可考虑到的风险因素和风险管理因素进行评分，同时逐层分析供应链内部的风险。他将风险分为5个等级：not expect，very unlikely，unlikely，possible，expect，并给不同的等级给予不同的指标。

关艳萍从供应链内部和外部将影响供应链的风险分为供应链上企业之间的风险、企业内部的风险、不可抗力因素造成的风险、社会要素造成的风险、市场要素造成的风险，还用物元分析法构建模型，模型中的指标权重由拓扑学理论确定，从而科学合理地对供应链风险进行评价。

吴继贵等运用层次分析和模糊评价的方法对供应链风险水平建立评判集后对供应链风险做出评价。对快消品供应链的分析指标进行量化，将其转化为数量指标，并通过模糊综合评价模型计算出各指标的隶属度。他还以中国乳制品供应链为例，进行风险评估，得出中国乳制品供应链的风险情况为中等的结论，这一结论与中国乳制品供应链的现状基本一致。

R.Rajesh等将风险等级分为：无、非常低、低、中、高、非常高这六个等级。对供应链的敏感性用灰色理论进行分析，并且以电子制造业为例分析了不同策略下的风险等级。

郑小京认为供应链风险源于供应链系统的运作，由于供应链系统中存在的一定量的风险因素随机波动，从而导致供应链运作过程中产生风险，包括供应链核断裂、供应链网络崩溃、双重边缘化效应、牛鞭效应、资金链断裂、物流中断、道德风险。将这些风险和风险因素抽象成一个系统，并采用贝叶斯图描述风险因素之间、风险因素与风险之间以及风险事件之间的关系。通过实证分析发现，道德风险与牛鞭效应是最容易发生的风险。而对各风险事件发生后造成的影响进行分析，了解到最重要的风险为双重边际效应、资金链断裂以及牛鞭效应。

曾田秀等對供应链风险进行贝叶斯推理，推理得知风险事件发生的后验概率与先验条件概率的差异基本上差不多，然而也有一些特殊情况发生：供应商可靠性、产品随机波动是分别造成供应链道德风险以及供应链核断裂的关键风险因素。这一结论与先验的结论差异性非常大，也就是说，就这两种风险来说，经验结果可靠性很差。

吴天魁将贝叶斯技术和模糊综合评估法结合起来进行供应链风险的评估，这种方法考虑了损失的影响，对不确定因素进行了准确的考略，弥补了只运用贝叶斯技术进行定量评估的不足。他还以某企业供应链风险数据为基础，运用所提出的评估方法对供应链风险进行了评判。

张丽等人从农产品供应链的角度分析了农产品的供应链风险，认为农产品供应链风险主要包括三种风险：农产品供应链各节点风险、各节点的内部风险以及供应链外围环境风险，提出了基于层次分析法的供应链视角下的农产品物流风险评价，并且最终给出了应对农产品供应链风险的管理策略。樊星等人以一个3阶段跨国农产品供应链为研究对象，构建了一套风险识别框架对供应链风险进行识别，最后运用三角模糊数、综合评估等多种方法对多条农产品供应链的风险进行评估和比较。

上述学者们对供应链风险识别和评价的研究，大多是采用概率论及其外延（比如贝叶斯网络技术法、物元分析法、模糊理论等）的方法对其进行识别和评价，使用这些方法可以在风险发生前进行一定的预测，让管理者事先了解风险，事先制定防范措施，降低风险发生的概率和风险发生造成的损失，对于企业止损意义重大。

四、供应链风险的管控方法

供应链风险是供应链与生俱来的一种属性，它不可能完全被消除，但可以进行管理和控制，可以人为地将风险降到一个相对较低的水平。很多学者都提出了关于供应链风险的管理与控制的方法。刘海斌提出能够从供应链风险管理以及风险防范两个方面对供应链风险进行管控，在对供应链系统中的采购、生产、销售等过程进行全面风险管理的同时还要建立起有效的风险防范机制。刘帅等人针对供应商、物流、外包业务和业务外包方面提出了大数据环境下的供应链风险管控策略，李顺萍从国家和企业两方面对供应链风险的管理给出了建议。政府为企业供应链的健康发展营造基础环境，出台相关的法律法规;企业自身则可以从供应商、战略合作关系、供应链弹性和人才管理对风险进行管控。陈玮等人提出未来供应链风险管控应该包括建立动态的风险预警机制和对风险发生后造成的损失及时控制。

对供应链风险进行管控，一方面能够提高供应链的运营效率，降低供应链的成本，另一方面可以提高供应链系统可靠性。学者们的研究大多从两个方向出发，一是风险发生前对风险进行管控，即对供应商、制造商、物流服务商和销售商等组织进行风险防范，尽量降低风险发生的可能性。但是这种方法实施起来有难度，有可能一方认为能够减少风险，而另一方则认为可能增加风险，双方难以达成共识;二是在风险发生后进行管控，尽量减少风险的影响。学者们提出的策略对于企业供应链风险的管理有一定的借鉴意义。

五、总结

通过对以往文献的研究，可以发现越来越多的学者开始意识到供应链风险研究的重要性，对供应链风险研究也涉及各个方面：农产品供应链风险的研究，快消品的供应链风险的研究，旅游业供应链风险的研究，中国乳制品供应链风险的研究，房地产供应链风险的研究等。在这个科技与经济快速发展的时代，供应链的有效运行至关重要：准确识别供应链风险、客观评价风险，采取合适的风险管控方法防范和降低风险，成为企业运营活动高质高效进行的重要保障。供应链风险管理的优化与完善，于企业商业价值和社会价值而言，事半功倍。

虽然供应链风险的研究已经取得了很多成果，但是个人认为以上研究侧重对供应链风险防范方面，很少涉及风险和报酬的分摊问题。供应链系統中，企业之间合作必然存在如何分摊风险和收益以达到双赢或多赢的问题，但目前关于这方面的研究却非常少，在未来，这也是一个具探讨意义的研究方向。

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作者简介：茶丽菊（1997.04- ），女，汉族，云南大理人，现为南京邮电大学本科生，研究方向：工商管理;李世鑫（1997.09- ），男，汉族，河南商丘人，现为南京邮电大学本科生，研究方向：计算机科学