高校图书馆ESI学科服务模式探索*——基于河北医科大学图书馆实践

李 梅 邵彦坤 肖宗花 孔文娜 于 欢

（河北医科大学图书馆 河北石家庄 050017）

在“双一流”建设背景下，基本科学指标（Essential Science Indicators，简称ESI）受到了我国教育行政部门和各高校的广泛关注，成为了各高校评价其国际学术地位的重要参考指标。“双一流”建设方案提出要通过一流学科的建设带动世界一流大学的建设，因此ESI学科建设受到了各高校的重视，服务ESI学科建设随之成为各高校图书馆的一项新的工作，这给高校图书馆学科服务带来了新的机遇和挑战。

笔者在中国知网用检索词“ESI”“学科服务”或“学科评价”检索相关文献，发现相关论文仅10余篇，可以分为3个方面：①理论研究。董政娥等探讨了图书馆基于ESI和InCites数据库支持高校学科科研评价的服务模式，即顾问、委托咨询、会议咨询、合作、主动服务及研究报告等[1]，刘勇总结归纳了“双一流”建设背景下高校图书馆服务ESI学科建设的内容与策略[2]。②调查研究。蒋德凤调查了10所普通高校图书馆开展ESI学科评价工作情况，分析了其中的问题并提出了相应的建议[3]，陈慧子等调查分析了42所“双一流”建设高校图书馆ESI学科服务情况[4]。③实践研究。刘楠等人介绍了武汉理工大学图书馆开展基于ESI和专利文献信息的学科知识服务实践并提出了“双一流”建设学科知识服务模式[5]，穆亚凤等探讨了中国矿业大学图书馆的ESI学科评估工作实践，发现了问题和不足，并提出了建议和对策[6]，潘香岑等以沈阳农业大学图书馆为例，提出了“双一流”背景下高校图书馆学科评价服务模式，即“云数据情报服务”[7]。

综上可知，ESI相关论文从学科服务或学科评价整体视角进行研究的较少，ESI学科服务尚未形成成熟的可借鉴的模式。本文以河北医科大学图书馆ESI学科服务实践为例，介绍ESI学科服务的具体内容，阐述在实践中的思考和建议，探索ESI学科服务的模式，以期为高校图书馆开展ESI学科服务提供参考。

1 河北医科大学ESI学科服务实践

河北医科大学图书馆于2015年开始开展ESI学科服务，开展之初以年度ESI学科发展报告的撰写为主要服务内容，包括河北医科大学ESI学科分析、同类院校科研竞争力分析两方面的内容，2016年增加了同区域院校科研竞争力分析，2018年增加了ESI学科发展动态跟踪和ESI期刊投稿指南编制。当前年度ESI学科发展报告包括三方面内容：河北医科大学ESI学科分析、同类院校科研竞争力分析和同区域院校科研竞争力分析，分析数据选择的是2015—2018年每年11月ESI更新的数据。ESI学科发展动态跟踪和ESI期刊投稿指南编制选择的数据是ESI每两个月更新的数据。

1.1 河北医科大学ESI学科分析

1.1.1 所有ESI学科的文献计量分析

河北医科大学的ESI论文涉及19个ESI学科，对这19个ESI学科的文献计量指标进行分析，包括论文数量、被引频次、篇均被引、学科规范化的引文影响力、高被引论文数；此外，分析河北医科大学近十年多的论文数量趋势；从整体上了解和把握河北医科大学所有ESI学科的科研产出和科研质量情况。

1.1.2 ESI学科的SWOT分析

SWOT（Strength、Weaness、Opportunity、Threat）分析法是一种分析竞争策略常用的竞争情报分析方法，通过对优势、劣势、机会和威胁的分析与综合评估，调整资源及策略以实现目标，可应用于高校学科建设竞争策略的制定。利用InCites数据库构建河北医科大学ESI学科的SWOT分析（如图1所示），找到优势学科、弱势学科、潜力学科和威胁学科。加强优势学科的持续重点投入，提升科研产出数量与质量，保持领先地位；稳定潜力学科的科研质量并鼓励其继续加强科研的产出；不断鼓励威胁学科加强科研产出的同时关注其科研质量；弱势学科引进领军人才，加强与其他院校合作[10]。通过SWOT分析，可以明确科研投入的方向与目标，制定相应的鼓励与支持政策。

图1 河北医科大学ESI学科SWOT分析

1.1.3 进入ESI前1%学科分析

河北医科大学2015—2017年仅临床医学学科进入了ESI前1%，2018年药理学与毒理学、神经科学与行为科学两个学科进入了ESI前1%。以临床医学为例，对进入ESI前1%的学科进行分析。

（1）文献计量分析。对比分析2015—2018年4年临床医学学科的论文数量、被引频次、篇均被引、学科规范化的引文影响力、高被引论文数年度变化发展情况，了解和把握临床医学学科4年来科研产出数量和质量的发展状况，从而提出相应的发展建议。

（2）排名分析。ESI中按照机构被引频次降序排列，确定进入前1%的机构，ESI前1%排名可以反映机构的科研影响力。因不同时间进入ESI前1%机构数的变化及不同ESI学科进入前1%机构数的差异，排名绝对值不能客观反映机构的科研影响力。因此，采用排名百分位即排名绝对值与机构总数的比值来进行分析，对比2015—2018年4年临床医学学科国内外排名百分位变化情况，掌握科研影响力的发展状况。

（3）期刊分析。对河北医科大学发表的主要临床医学期刊进行统计，发现共在临床医学学科的577种期刊上发表了论文，列出被引频次较高的前20种期刊，这20种期刊集中了河北医科大学临床医学约三分之一的论文和被引频次。对这20种期刊的论文数量、被引频次和影响因子进行分析，从中发现本校教师的投稿特点和存在的问题，为临床医学学科的期刊投稿提供参考。

（4）作者分析。分析河北医科大学临床医学学科的被引频次作者贡献度和通讯作者贡献度，按被引频次贡献度列出了贡献较高的前20位作者和前10位通讯作者，对作者的二级单位、论文数量和被引频次进行分析，发掘有潜力的科研人员和团队，为人才引进和培养、核心科研团队的组建和发展提出建议。

1.1.4 未进入ESI前1%学科潜力值预测

ESI提供了22个学科进入前1%机构阈值，用InCites中某机构某学科的被引频次除以ESI机构阈值，来计算某机构某学科进入ESI前1%的潜力值，值超过100%表示进入ESI前1%，因ESI和InCites数据收录范围和数据覆盖时间不完全一致，可能会出现潜力值超过100%但仍未进入ESI前1%的情况。跟踪对比河北医科大学所有ESI学科2015—2018年的潜力值，预测即将进入ESI前1%的学科。

1.1.5 高被引论文分析

高被引论文是指同一年同一个ESI学科发表论文的被引用次数按照由高到低进行排序，排在前1%的论文。高被引论文数可以反映科研机构科研产出的质量，教育部第三、四轮学科评估都将“ESI高被引论文”作为评价学科水平的指标。因此，单独对ESI高被引论文进行分析，分析内容包括各ESI学科的高被引论文数、本校作者排名、作者二级单位、论文被引频次、发文期刊、期刊影响因子和分区、发表年份，从中发现河北医科大学高被引论文的特点，为高被引论文的发表及奖励激励政策的制定和实施提供依据。

1.1.6 研究前沿分析

研究前沿反映了学科发展的最新动态和方向，紧跟研究前沿可以促进科研创新与学科发展。ESI中通过聚类分析高被引论文之间的共被引关系形成了研究前沿，并定期更新。2015—2018年，跟踪河北医科大学临床医学、药理学与毒理学、神经科学与行为科学3个优势学科的研究前沿，为科研人员把握研究前沿提供参考。

1.2 河北省高校科研竞争力分析

笔者对河北省进入ESI前1%高校的学科发展状况进行了分析，2018年11月数据显示河北省共有8所高校累计14个ESI学科进入了全球排名前1%。从科研生产力、科研影响力、科研发展力、科研创新力4个方面对8所高校的科研竞争力进行了分析。科研生产力指标为论文数量，科研影响力指标包括进入ESI前1%学科数、前1%学科排名及百分位、被引频次、篇均被引、学科规范化的引文影响力、高被引论文数，科研发展力指标为未进入ESI前1%学科潜力值，科研创新力指标为热点论文数。通过河北省高校科研竞争力分析，明确河北医科大学在河北省高校“双一流”建设中的地位和作用，明确发展方向与目标。

1.3 同类医学院校科研竞争力分析

为了明确河北医科大学在同类医学院校中的发展状况，从2015年开始跟踪分析同类医学院校的ESI学科发展状况。以2015年11月临床医学学科进入ESI前1%的18所独立建制医科院校为对象，从科研生产力、科研影响力、科研发展力、科研创新力4个方面对18所高校的科研竞争力进行分析，各项指标与河北省高校科研竞争力分析指标基本一致，科研发展力方面增加了进入ESI前1%学科数年度对比和排名百分位年度对比。通过同类医学院校科研竞争力分析来了解河北医科大学在同类医学院校中的位置，找准差距和不足，找好标杆，为进一步发展提供指引。

1.4 ESI学科发展动态跟踪

ESI数据每两个月更新一次，每次更新都有新的高校学科进入前1%，排名情况也会发生变化。为了更好地实时了解和掌握学科发展的变化，对ESI每期数据进行动态跟踪分析，把握学科发展的最新进展。具体内容包括进入ESI前1%学科排名及百分位、未进入ESI前1%学科潜力值、高被引论文、研究前沿。通过一年的跟踪，在第一时间发现本校两个学科进入ESI前1%，2018年5月药理学与毒理学学科进入，2018年11月神经科学与行为科学进入（如图2所示）。药理学与毒理学学科自2018年5月进入前1%以来，排名百分位不断上升（如图3所示）。可见，ESI学科服务对推动本校ESI学科发展发挥了一定的作用。

图2 河北医科大学潜力学科潜力值跟踪

图3 河北医科大学药理学与毒理学排名百分位跟踪

1.5 ESI期刊投稿指南编制

ESI按照22个学科对每种期刊一对一分类，对于综合性的期刊，按照单篇文献研究类别进行归类。ESI期刊分类与我国教育部的学科分类不一致，我国教育部分13个学科门类，110个一级学科。两种分类的不一致给科研人员期刊投稿带来了困难。因此，编制ESI期刊投稿指南，引导科研人员向目标学科期刊投稿，可以促进相应ESI学科的发展。实践中，对ESI提供的期刊列表，提取其中医学院校相关学科的10类期刊，每类单独提取，并将相应的影响因子进行映射，为科研人员期刊投稿提供参考。

1.6 ESI学科文献资源建设

ESI学科的发展离不开文献资源的支撑，药理学与毒理学、神经科学与行为科学两个ESI学科是河北医科大学重点发展的两个潜力学科，为推动两个学科的发展，本校图书馆学科服务团队深入相关学院和科研团队进行调研，了解相关学科科研人员对文献资源的需求。通过调研了解到外文原版专业书籍和SciFinder数据库是两个学科科研人员最迫切的需求，以需求为导向，调整文献资源的订购，加强ESI学科文献资源建设。

2 思考和建议

2.1 分析指标

ESI和InCites提供了较多的分析指标，科学合理的指标体系能够全面准确地反映高校的科研发展状况。邱均平在《世界一流大学与科研机构学科竞争力评价研究报告》中指出，世界大学科研竞争力应该由科研生产力、科研影响力、科研创新力、科研发展力这4个部分构成，这4个指标为一级指标，下设7个二级指标，如表1所示[8]。参照此指标体系，刘楠等构建了武汉理工大学ESI学科分析报告指标体系[5]，邱宇红等基于ESI和InCites构建了医学院校科研竞争力分析指标体系[9]。因各高校学科发展状况不同，在构建指标体系时应根据学校学科特点构建适合自身的评价指标体系。此外，分析层面不同，指标体系也会有所差别。如在本文中，对于多所院校的科研竞争力分析采用了此指标体系框架，进行了院校间的横向对比；而对本校的分析则以纵向深入为主，以年度对比和指标的深入分析为主，分析内容和指标会超出此框架范围。

表1 世界大学科研竞争力评价指标体系

2.2 数据处理工具与技术

ESI和InCites数据库导出的是Excel格式的文件，ESI数据涉及22个学科，每个学科涉及几千条数据，加上多所高校的多项指标数据，将产生大量数据。对大量数据的筛选、归类、映射、统计等，单纯的手工处理费时费力且易出错。实践中笔者探索使用了Perl编程语言、Excel函数和手工处理相结合的方法，并编制了国内高校中英文名称对照词表，其中计算机编程语言的使用和词表的编制对数据处理效率的提高发挥了重要作用。但在人名识别清理中仍然遇到了问题，重名和姓名的多种拼写形式给数据处理带来了困难。因此，应倡导科研人员使用统一的作者标识符如ResearcherID或者ORCID。作者标识符的使用不仅有助于科研成果的统计分析，还可以将同一作者的科研成果汇集，提高科研人员的影响力。

2.3 平台建设

笔者在工作实践中发现多数高校包括本校的ESI学科服务主要通过3种形式实现，第一是形成纸质报告，第二是在图书馆官网通知公告或新闻动态栏目发布，第三是在图书馆微信公众号发布。这些方式不利于相关部门和科研人员随时查阅获取相关信息，无法形成满意的用户体验。因此，应建设专门的ESI学科服务平台，整合各种ESI相关信息资源，包括ESI学科发展报告、ESI数据动态监测、高被引论文、热点论文、研究前沿、ESI期刊投稿指南等，满足不同用户的不同需求。如复旦大学图书馆建设了ESI实时监控平台，跟踪ESI每两个月更新的数据，对比分析复旦与对标院校在22个ESI学科的发展情况。

2.4 沟通机制

ESI学科服务的目的是决策支持和科研支持，与各部门和科研人员建立良好的沟通联络机制是实现这一目的的前提和基础。在工作实践中组成了图书馆领导直接领导的ESI学科服务团队，建立了自上而下的沟通联络机制（如图4所示）。图书馆领导与决策层沟通联络，包括校领导、院系领导和职能部门领导，具体工作由院系人员、科研人员和职能部门人员与ESI学科服务团队沟通联络实施。良好的沟通机制的建立，推动了ESI学科服务的开展。

图4 ESI学科服务沟通机制

3 ESI学科服务模式

在“双一流”建设背景下，河北医科大学图书馆为了促进本校“双一流”建设，自2015年开始开展ESI学科服务实践，经过4年的摸索和实践，不断丰富学科服务内容，完善分析指标体系，改进数据处理工具和方法，建立良好的沟通联络机制，提出建设ESI学科服务平台的建议，为本校“双一流”建设提供决策支持和科研支持，探索出ESI学科服务模式（如图5所示），以期为其他高校图书馆开展ESI学科服务提供参考。

图5 ESI学科服务模式

4 不足和展望

尽管河北医科大学图书馆从实践中探索出一套ESI学科服务模式，但在服务内容上还有待进一步深化，如研究前沿的深层次挖据、ESI期刊投稿指南中期刊的详细信息、ESI学科期刊资源建设等。此外，ESI学科服务平台尚未建设，高效率的数据挖掘方法还需进一步探索。而随着“双一流”建设的推进，学科服务需要不断探索新的内容和模式。图书馆应抓住这一机遇，努力提升核心竞争力，争取在“双一流”建设中发挥更重要的作用。