浅谈乏燃料后处理项目中的风险及应对措施

赵阳 马丽娅

摘要：乏燃料后处理项目工艺复杂、建设周期长，其审批流程、技术支持、施工设计以及整体的经济性都存在不确定性。本文运用风险评估的一般方法，对乏燃料后处理项目所存在的风险进行识别和分类，并针对高风险因素提出了具体的应对措施。

Abstract： Spent fuel reprocessing project has complex process and long construction period， so there are uncertainties in the approval process， technical support， construction design and overall economics. This paper uses the general method of risk assessment to identify and classify the risks of spent fuel reprocessing projects， and proposes specific countermeasures for high-risk factors.

關键词：乏燃料后处理项目;风险;应对措施

Key words： spent fuel reprocessing project;risk;response measures

中图分类号：TM623                                      文献标识码：A                                  文章编号：1006-4311（2019）18-0263-04

1  概述

随着我国核电行业的迅速发展，需要外运和离堆贮存的乏燃料量远远大于目前国内具备的乏燃料离堆贮存能力。因此，必须加快推进乏燃料后处理厂的建设，实现乏燃料的离堆安全贮存和处理。

乏燃料后处理项目涉及到的工艺复杂、建设周期长，资金投入巨大，其项目的审批流程、技术支持、施工设计和整体的经济性等均对项目的顺利建设有非常大的影响。诸多的不确定性是造成乏燃料后处理项目发展缓慢的重要因素，因此从风险管理的角度出发，全面分析和掌握乏燃料后处理项目中的各类风险是十分必要的。

本文将以乏燃料后处理项目为对象，运用风险评估的一般流程和方法，对项目进行全面的风险识别、分析，对存在的不确定性风险因素进行分类，并针对这些风险因素制定一系列合理有效的应对措施。

2  风险评估流程与方法

风险评估的一般程序流程如图1所示。

2.1 风险识别

风险识别是风险评估的基础，全面地识别出项目潜在风险，是设计防范和降低风险的措施，也是保证项目顺利进行的前提。风险识别与分析过程中所采用的方法一般有：

①头脑风暴：通过讨论会的方式，识别影响项目目标、可能发生的风险事件。

②个别访谈：通过对所研究项目的相关技术负责人、管理人员及外部专家进行面对面访谈，深入探讨风险管理现状，风险的成因、表现、发生可能性、影响程度等。

③行业调研及历史数据分析：对相关项目进行现场调研，参照已建项目的风险案例和经验，识别分析项目过程中可能发生的风险事件及其可能造成的潜在影响。

2.2 风险评价

风险评价是指根据针对项目风险的风险偏好，制定风险评估标准，开展项目的风险评价工作。风险评价具体流程和方法如下：

①确定风险偏好：通过调研及访谈，确定所研究项目整体的风险偏好。

②确定风险评估标准：从风险发生可能性和影响程度两个维度设计了风险评估标准，如图2所示。

③开展风险评估工作：根据项目风险识别情况，利用已确定的风险评估标准对每项风险的发生可能性和影响程度进行评价打分。

2.3 风险控制

根据定性、定量的评价结果，指出所研究项目应重点防范的重大风险及不确定性，提出相关的应对措施。

3  风险评估结果

根据上述风险评估的一般流程及方法，本文对国内各乏燃料后处理项目进行了调研及研究。在系统研究后处理行业标准、资料的基础上，通过查找项目前期、建设期和运营期各个阶段的潜在风险、识别影响项目目标的风险事件，对项目各个阶段的潜在风险进行全面梳理和辨识，形成项目内部风险及外部风险共计40个。

根据风险评估标准，对各风险发生的可能性和影响程度进行评分，结合进一步的专家意见和研究探讨，最终确定乏燃料后处理项目风险地图如图3所示。

4  风险分析及应对措施

由图3可知，乏燃料后处理项目主要面临的高风险有：国际政治风险、舆情风险、技术风险、汇率风险、自然灾害风险、施工图设计风险、接口管理风险、调试风险、采购风险以及人力资源风险。这些风险的发生均可能对项目建设进度、质量、安全以及经济性带来直接影响。下面针对每项高风险的展开分析并提出相对应的风险防控措施。

4.1 国际政治风险

涉核项目在国际基本上都是敏感项目，尤其是后处理技术，这在国际上是严格受控的。

乏燃料后处理项目的开展必然受到国际广泛关注，它是否能顺利建设与国际上风云变幻的政治局势密切相关。乏燃料后处理项目持续时间长，大国之间关系变化的可能性较大，尤其是中美、中法等国之间的政治关系变化将会对乏燃料后处理项目的建造和后期运营产生巨大的挑战。

应对措施：

①建议关注法国、美国等国家的政治形势，尽力寻求中方政府帮助，与相关国家建立战略互信关系，加快推进政府间协议签署，力求保证本项目的顺利进行。

②对乏燃料后处理项目直接相关的设计供货方、设备供货方予以高度关注，可适量增加备选供应商，以防设计供货方、设备供货方所在国家发生政治变动而导致设计、设备不能顺利供货，从而影响项目进度。

4.2 舆情风险

乏燃料后处理项目是涉核项目，公众对“核”高度敏感，甚至是恐惧。同时乏燃料后处理项目取证过程复杂，建设持续时间很长，不可预知的情况较多，甚至会面临负面信息、虚假信息和谣言中伤，也容易被某些势力和组织利用和炒作，任何涉核方面的信息都可能造成舆情事件。因此项目本身的建設进展、信息公开、科普宣传、社会形象、事件处理、危机应对、公众参与、社区关系等等也是重要且敏感的工作，处理不好容易带来舆情风险。

应对措施：

①建立完善的公众沟通工作体系。编制乏燃料后处理项目的科普宣传折页、宣传册等资料，提供公众沟通途径，建立舆情管控工作组，启动对日常舆情的管控工作。

②配合政府开展公众沟通工作。根据项目所在地的实际情况，配合政府充分调动社会资源，积极、稳妥、有序开展科普宣传和沟通工作，从而从长远角度出发保证项目顺利实施。

4.3 技术风险

乏燃料后处理项目是大型的核循环项目，很多技术要求根据项目所在地实际情况进行厂址适应性和技术应用修改，例如大型玻璃固化技术的成熟应用、关键设备的设计改进等。同时，乏燃料后处理项目的管理技术和管理工具、管理手段、管理平台的研发和应用也比较薄弱（如管理软件开发和数据库建设等）。这也是本项目的面临的技术风险。

应对措施：

①要高度重视厂址适应性分析。针对项目所在地的实际情况，对新研发的设备、工艺或实施技术改造的系统进行充分有效的试验验证，利用试验验证的结果尽早将技术问题进行暴露，化解技术不确定性问题带来的风险或将其降低到可接受的程度。

②推动乏燃料后处理项目科技研发平台及配套体系的建设。要以开展大型商用核燃料后处理项目建设为契机，推动后处理关键技术储备、科技研发平台及配套体系建立，切实做好项目和技术、自主创新和技术引进、独立开发和联合研制有机结合，逐步建立包括人才培养与储备、信息与技术获取、技术决策、资金保障、项目管理、技术储备等于一体的研发体系。

4.4 施工图设计风险

由于项目的工程技术相当复杂，且需要根据项目实际所在地进行厂址适应性修改。因此乏燃料后处理项目面临较大的设计进度不及时、设计验证不充分、设计接口不匹配、各系统之间性能匹配不严密以及设计变更频繁等风险。同时在项目建设过程中，设计变更和不符合项处理的及时性和正确性也将影响项目建设的进展。

应对措施：

①组建专业的设计审查团队，跟踪设计进度，审核设计是否验证，重点是审核设计变更流程和标准。在设计变更正式发布前，审查团队应对设计变更的原因、变更措施、可能造成的影响进行充分研究，从而避免因设计变更无效而影响项目推进。

②应对设计变更做到及时处理，快速响应。明确设计变更审批程序、审查分工和审查流程，按照设计变更对接口、功能、质量、进度等影响及技术难度上，对设计变更从管理上进行分级、分类，从而对其快速进行评估。

4.5 自然灾害风险

乏燃料后处理项目由于其项目的特殊性，大多建在偏远少人或无人地区，项目周围环境恶劣，自然灾害发生频繁。根据我国已建后处理项目厂址来看，其主要面临的自然灾害风险是沙尘暴以及大暴雨。

沙尘暴在现场是比较频繁的，一年之中有1/4的时间会因为沙尘暴问题而影响项目建设，甚至导致项目整体停工。大暴雨发生的频率比较低，约为3-4年一次，但暴雨强度大，持续时间长。大暴雨灾害发生时，项目基本处于停工状态，同时还面临延期及索赔的风险。

应对措施：

①坚持预防为主，避让与治理相结合的原则。加强监测、预警预报等防治工作，变消极被动的应急避灾为积极主动的减灾防灾，使自然灾害防与治协调统一，最大限度地避免和减轻自然灾害造成的损失。

②成立应急救援指挥部。灾害发生后应及时安排专业人员到达现场进行抢险救援，维护现场秩序，对重点部位、重要设备进行保护。

4.6 接口管理风险

乏燃料后处理项目是一个庞大的项目，参与的单位除了业主、总体设计承包单位外，还有若干建安承包商、设备供货商、监理单位、代理单位以及其它设计分包单位等，这些单位之间的接口错综复杂。乏燃料后处理项目又分为若干个主要核设施和辅助设施组成，各设施、系统、设备之间相互独立又相互依存，性能匹配、计划衔接和相互接口非常多，要求也很严格。另外项目的设备制造厂家广泛分布在国内外，各国家和厂家的制造标准、核安全文化、技术储备和投入力量等各不相同，将会有大量的接口协调任务。各设施、系统和设备之间的接口和匹配性将直接影响到项目的进展乃至后续生产，接口处理面临风险。

应对措施：

①落实项目业主管理职责。业主应梳理出项目中所有参建单位的责任边界，建立起项目总体的管控体系，使得各参建单位在项目开展的全过程中职责明确清晰。

②建立专门的接口管理机构。项目开展过程中，应建立专门的接口管理机构，对施工图设计、各类系统和设备的调试、信息系统服务等接口进行管理和分析，对于出现的接口管理问题应及时通过会议形式提出应对方案。

4.7 采购风险

乏燃料后处理项目的采购风险主要是指设备采购的风险。设备采购的风险主要有：一是有很多设备需要根据项目所在地特点进行首次或重新研发才能制造，其研发的成功率、时效性和验证审批、制造过程控制以及与现场情况的匹配性等存在风险;二是大多数国内设备制造企业缺少承接大型核循环设备制造的经验和参照，其制造设计、质量保证、制造进度和后期支持等都存在风险;三是采购计划的执行和到货的及时性、运输和贮存、安装支持支撑件供给、调试技术支持、备品备件完整性和及时性等方面也面临着风险。

应对措施：

从设备制造及采购的全生命周期采取措施：

①建立规范的招投标流程，严控资格预审环节，保障分包商的技术和经济实力;

②监督分包商建立严格的质量保障体系和自查体系，并采取驻厂监造的方式，在设备质量控制前期及设备监造管理方面及时发现问题并更正，提高设备质量;

③由于项目周期较长，建立动态变化的分包制造供应商数据库，对供应商的供货执行情况、设备质量、后续维护保养等绩效进行评估，并实现数据同步补充更新。

4.8 调试风险

乏燃料后处理项目的调试风险主要有两个方面：一方面是调试准备和调试执行过程中，由于调试人员对后处理厂的设计、设备不能完全理解和掌握，调试的方案不完整或有一定的偏差，无法满足后处理厂设计性能的要求;另一方面是指调试物项准备不完整、调试执行过程中发生各种各样的偏离设计或设计不合理、设备故障或设备达不到性能要求等等。这些问题将严重影响整个项目的技术性能、进度和费用，给项目的建设带来较大的风险。

应对措施：

调试是项目能否建成的关键风险。达不到设计功能要求的风险、达不到性能保证的风险、项目进度风险、项目费用风险均有可能在调试期间发生，因此一定要做好应对措施。

①尽早建立调试技术管理程序，建立调试相关管理流程和各种需求的技术模板。

②尽早收集相关调试资料。按设施按单元分别收集系统和设备的各种资料及标准要求，建立标准文件，建立调试数据库、并及时进行跟踪和更新。

③尽早培养调试人员。调试人员应参与各阶段设计及设备采购监造工作，通过设计审查、设备监造等工作了解设计和设备功能。在一定阶段安排人员熟悉国内外厂家的系统和设备，并参加培训。

④科学合理地准备调试物项。包括调试所需的仪器仪表、专用工器具、备品备件、消耗品等等，建立各种供应渠道，确保能及时满足现场需要。

4.9 汇率风险

由于乏燃料后处理项目是从国外引进新技术，按照国际贸易惯例，支付货币应是欧元或者美元。乏燃料后处理项目周期长，在结算汇率不明确的条件下，汇率的波动将导致项目结算成本的不确定。因此使用欧元/美元支付必将面临汇率波动风险。

应对措施：

①在合同簽订时选择恰当的基础汇率，并设置与汇率相关的价格调整条款;

②通过制定灵活的合同条款以分散汇率波动所带来的交易风险。

4.10 人力资源风险

乏燃料后处理项目技术含量高、系统复杂，工期长，需要大量有经验的专业人员来从事相关工作。鉴于国内后处理工作的现状和人才储备的实际情况，很难调集一批懂技术、会管理，又有工程经验的项目管理人才，也难寻找一批满足项目需要的乏燃料后处理方面的技术专家，人员的来源和素质保障均面临困难和风险。

应对措施：

为了妥善解决和应对可能出现的人力资源风险，应根据项目推进情况，有计划、有步骤地做好人力资源配置工作。

①积极做好人才引进储备管理工作。通过制定合理有效的招聘程序，引进一批具有专业知识技能的人才，充实项目人才队伍，为项目后续发展提前做好人才培养和储备工作。

②围绕人力资源素质能力建设主线，持续推进人才培训工作，做好人才梯队建设，充分发挥和调动科研人才的工作积极性和主动性，在乏燃料后处理项目推进过程中，做到人尽其才、才尽其用。

5  结语

虽然我国在乏燃料后处理项目上已经积累了一定的经验，但是项目的专项风险评估尚显不足。本文采用风险评估的一般流程及方法，对项目可能风险开展了系统识别、分析及评价，同时针对高风险因素提出了一系列具体可行的应对措施。

对于乏燃料后处理项目而言，风险评估不是目的，而是提高风险防范的手段，确保有效的设计措施和工程实践能最大限度地保障项目及公众安全，降低可能的风险。因此风险管理是一项长期的系统工程，通过管控风险、应对挑战，为项目的顺利实施保驾护航。

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