加强机关廉政风险防控管理研究

摘 要：廉政风险防控作为坚持党的全面领导，加强惩治和预防腐败体系建设的有效手段，强化把纪律和规矩挺在前面的重要途径，对推动全面从严治党向纵深发展有着重大意义。机关单位既是行政人员处理日常工作的活动场所，又是行政机关及其工作人员外界人士或其他机关接洽公务的地方，所处的地位重要，承担的责任重大，决定了廉政风险防控从各级机关抓起、从各级党员领导干部抓起，对于廉政风险的防控更为有效也更为合理。本文基于机关廉政风险防控的重要性，着重厘清廉政风险防控的含义及机关廉政风险防控重要意义，查找当前机关廉政风险防控的实际工作当中所存在的问题，深入分析原因并提出相应对策建议。

关键词：机关廉政风险;防控;研究

廉政风险防控作为坚持党的全面领导，加强惩治和预防腐败体系建设的有效手段，强化把纪律和规矩挺在前面的重要途径，对推动全面从严治党向纵深发展有着重大意义。机关单位既是行政人员处理日常工作的活动场所，又是行政机关及其工作人员外界人士或其他机关接洽公务的地方，所处的地位重要，承担的责任重大，决定了廉政风险防控从各级机关抓起、从各级党员领导干部抓起，对于廉政风险的防控更为有效也更为合理。

一、正确理解机关廉政风险防控的含义及其重要意义

1.机关廉政风险防控的含义

加强机关廉政风险防控，必须要对廉政风险含义和廉政风险防控重要意义有深入了解，才能找准防范风险的着力点，达到加强风险防控的效果。机关廉政风险，指的就是机关单位公职人员因为手上有公共权力而存在的不正确使用公共权力的可能性。机关廉政风险源自于公共权力本身，但我们要明确一个事实，那就是存在廉政风险不等于一定会发生廉政问题，不等于必然存在腐败现象。所以这里的风险指的是一种出现廉政问题隐患，如果我们忽视这个隐患，那么它就可能在某一天某事情上爆发;但如果每天都只盯住风险点，那就无法开展正常的工作了。在现实工作当中，机关的廉政风险是和机关单位工作人的岗位职责和岗位权力息息相关的，一般来说，在制度健全、执行制度非常严格，工作人员思想境界较高的岗位，廉政风险爆发的可能性就会降低;反之，如果机制体制不够健全，制度落实不到位，对于工作程序不明确，监督不到位，那么廉政风险爆发的可能性就会很大。所以廉政风险不可不防也不可过度紧张，最重要的是通过有效措施进行防范，来降低机关工作人员腐败行为发生的可能性。

2.机关廉政风险防控的重要意义

（1）加强机关廉政风险防控工作是保证党的事业的健康发展的现实需要。中国共产党通过国家机构实现长期执政的，通过政府、机关单位和部门来行使国家权力。机关单位作为政府部门的主要组成部分，依法行使国家行政职权，机关工作人员在工作当中或多或少掌握有公共权力，在行使职权的过程中，如果没有高效到位的监控体制，没有健全的工作机制，工作人员就有不按照要求规定流程开展工作的可能性，就有可能出现廉政问题，甚至产生腐败现象。在实际工作中，部分机关单位的工作人员在行使职权的时候，直接与群众打交道。如果办事流程规范，权力受到到监督和制约，工作人员业务水平高、办事公道、品行正派，必然会给群众留下好的印象，实现社会的和谐稳定。如果在工作当中出现廉政问题，就会降低政府的公信力，影响党群关系，甚至会影响到党在人民群众当中的良好形象。

（2）加强廉政风险防控工作是建立惩治和预防腐败体系的重要内容。党的十八大提出了：推进惩治和预防腐败体系建设，要求在党风廉政建设的过程，既要治标更要治本，在加强反腐败斗争的同时，也要加强廉政风险的防控。近年来，中央加强了反腐的力度，大力开展“打虎”、“拍蝇”、“猎狐”行为，取得了显著的效果，同时在机关工作人员也起到了很大的警示作用。但是从长远来看，建立惩治和预防腐败体系，从源头上防止腐败现象的发生，对于国家长治久安更为有利。在加强治理腐败问题当中，惩治和预防两手都要抓两手都要硬，惩治是治标，预防是治本，加大反腐力度就是为治本赢得更多的时间，把预防机制建立起来。开展廉政风险防控工作，积极探索推进惩治和预防腐败体系，查找制度管理的薄弱环节，分析存在廉政风险的内在因素，有针对性的加强防范管理，从根本上预防腐败发生，从而把权力运行阳光化，把规范管理制度化。

（3）加强廉政风险防控工作是建设廉洁型、服务型机关的必然要求。近年来，党和政府高度重视机关党建工作，机关党员干部的素质和能力有了显著提高。但随之而來的是一些权力部门的廉政风险越来越高，特别是个别地方和要害部门的有些领导干部廉洁自律意识不强，自身要求不严，出现了一些违规违纪的现象，教训十分深刻。因此，要深刻认识开展廉政风险防控工作对确保党的事业健康发展和机关党员干部廉洁从政的重大意义，切实加强思想教育和组织动员，使全体党员干部充分认识到“行使权力就有廉政风险，防范廉政风险人人有责”的思想意识，不断加强廉政风险防控工作的自觉性和主动性，建设廉洁型、服务型机关。

二、机关廉政风险防控的类型和具体内容

1.机关廉政风险防控的类型

根据机关廉政风险的内容，可以分为五种类型：

一是由于政治思想道德方面出问题带来的风险，我们也把它叫做思想风险。思想风险是由于机关工作人员自身思想道德因素，在监督管理不到位的情况下，不按照相关的要求和规定行使职权，甚至有的工作人员有违规违法的行为出现，在行使职权的时候有不公平不平等的情况发生，损害了群众的得益，这就是思想道德方面的原因而存在的风险。

二是由于岗位职责所带来的权力在约束不到位的时候产生的风险，我们也把它叫岗位风险。岗位风险是由于岗位职责的特殊性，或有极大的自由裁量权，或缺乏配套的监管手段，使公职人员在岗位上可能做出不按规定履行行政职责或“在其位不谋其政”不作为情况，构成失职渎职等严重后果的廉政风险。

三是由于有的业务流程各环节或缺乏有效的监督业务流程产生的风险，我们也叫业务流程风险。业务流程风险是在某些特殊的领域和行业当中，在处理业务的时候缺乏规范的流程或者没有做到全程监督，使得有些工作人员在处理业务的时候有较大的自主裁量权，造成公职人员不正确履职的廉政风险。

四是由于缺乏健全的工作制度、明确的工作程序而产生的廉政风险，也可叫做制度机制风险。有些工作的随意性很大，主要由工作人员自己决定，也没有必要的追责机制，使得工作人员在行使职权的时候随心所欲，按照自己的想法处理，构成滥用职权等严重后果的廉政风险。

五是由于外部环境的影响造成的风险，常常叫外部风险。外部风险更多是在市场等价交换规则下，有些工作人员思想认识不高，存在想获得非法得益的思想，被工作对象利用金钱等手段利诱，进行钱权交易，帮助他人达到某种目的，自己也获得非法收入，造成失职渎职等严重后果的廉政风险。

2.机关廉政风险防控的具体内容

（1）对机关廉政风险点进行全面排查。这是机关廉政风险防控的前提和基础，一般情况下是以机关单位的岗位作为排查重点，通过对单位班子成员、各自室岗位、工作人员的职权等进行一一排查，查找在履行岗位职责、行使行政权力中所面临的以及潜在的廉洁从业风险，并进行风险的识别和评估，对风险采取有针对性防控措施，切实做到防范潜在问题，纠正一般问题，查处严重问题，目的是使公职人员不犯或者少犯错误。

一是全面彻底梳理行政职权。全面统计机关单位各个岗位的工作职权，彻底理顺梳理形成权力清单，同时对权力清单范围的内容进行一一甄别、审查，逐条逐项设定法定行使依据，在此基础上编制本单位岗位职权目录，明确业务工作流程，按照“谁行使、谁负责”的原则，将机关单位权力清单向社会公布，接受社会监督。

二是深入排查廉政风险点。按照机关单位、部门、岗位三个层面逐一排查廉政风险点。结合机关单位的实际情况，全面开展查找风险点活动，特别是对于一些涉及到项目经费、重大人事任免及单位易发多发廉政风险点的部门和岗位要重点排查。结合部门情况，针对业务流程中容易发生廉政风险地领域进行排查，特别是一些涉及到人、财、物管理的部门必须进行重点排查。结合个人岗位情况，认真查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在的廉政风险。

三是确定各个岗位廉政风险等级。按照《关于推行地方各级政府工作部门权力清单制度的指导意见》规定，廉政风险分为三个等级：一级风险主要指涉及岗位非常重要、可能造成严重后果的风险。一般来说，主要涉及机关单位“三重一大”内容、人事、财务、物资等岗位。二级风险主要指除了一级风险以外，可以借助岗位的职权进行权钱交易或者其他非法得利的岗位。三级风险指的是为发生廉政风险概率比较小的岗位。

四是建立机关单位廉政风险信息档案。对于单位各个岗位的风险点进行分门分类，建立机关廉政风险点的档案。

（2）制定机关单位廉政风险防范措施。分前期预防、中期监控、后期处置三个方面，制定针对性和可操作性强的防范措施，对廉政风险防控的整个过程进行系统管理。

一是前期预防措施。针对公职人员在工作中可能出现的风险，做好各种前期预防的工作，增强公职人员廉洁自律的自觉性和监督制约机制的有效性。开展民主测评、办事公开等活动，突出抓好廉政行为规范教育、廉政风险防控教育和法纪教育。公开办事流程、权力依据、办事结果的具体内容，做到政务公开，透明公正。加大分权制约力度，对于一些权力相对集中的岗位，要按照法律规定和实际需要科学、合理地分解到若干岗位和环节，使相互之间既制约监督又衔接协调，防止权力过于集中。对权力较大、廉政风险较高的关键岗位实行定期轮岗交流。

二是中期监控措施。及时堵塞漏洞，逐步建立健全监督检查、纠错整改和责任追究机制，防止问题扩大化、严重化，避免廉政风险演化为违纪违法行为。充分整合党内监督、人大法律监督、政协民主监督、司法监督、群众监督、新闻舆论监督等资源，对公职人员的行政行为进行全程监督，发现问题及时处置问题。

三是后期处置措施。对机关单位廉政风险点监督结果及时处置，对于出现一般问题，没有造成损害后果的要进行警告，预防再错;对于已经造成损害后果的问题及时查处并进行整改，主动化解廉政危机。

（3）考核修正阶段。对廉政风险防控机制建设各项措施落实情况进行评估考核。对组织不力、不负责任、工作开展不认真的，给予批评，限期整改;对失教、失察、失管或违规违纪者，给予组织处理或纪律处分。

三、当前机关廉政风险防控存在问题及原因分析

1.当前机关廉政风险防控存在问题

（1）纪检队伍建设发展不平衡，干部业务能力水平高低不一。目前，机关单位普遍成立了机關纪委，明确了机关纪委负责人。纪委书记或负责人中，专职机关纪委书记比较少，兼职机关纪委书记占大多数。大多数兼职机关纪委书记本来就担任繁重的业务工作，兼任机关纪委书记后，负责单位党风廉政建设日常工作，工作任务重，压力大。兼职机关纪委书记的年龄结构、政治素质、文化素质、业务能力高低不一，大多数同志是第一次接触纪检工作，都没有经过专门的培训，对纪检工作感到茫然，不知道做什么，怎么做，大多数单位在等上级的指示，机关纪委的工作比较被动。

在问卷调查中，对于课题组设置的“您认为本单位对廉政风险防控工作是否重视？”的调查中，38%的调查对象选择重视;42%选择比较重视;10%选择一般;8%选择不够重视;2%不了解。（如图一）对于“您对单位开展廉政风险防控的知悉程度如何？”这个问37%表示非常清楚;35%表示比较清楚;22%知道一些;还有6%选择根本不知道。

（2）纪检工作存在有的职责不明，定位不准的现象。各单位机关纪委成立以来，没有正式的文件对其职责予以确定。市纪委派驻机构改革前，各单位机关纪委按照《条例》规定的，在机关党委的领导下，与纪检组、监察室共同具体负责机关党委（党组）党风廉政建设工作。纪检组改为派驻统一管理后，单位党风廉政建设的主体责任和监督责任，分别由党委（党组）和派驻纪检组承担。对机关纪委的职责，有关文件都没有涉及。机关纪委书记大多数由机关党委专职副书记或者其他业务科室负责人兼任，对机关纪委所肩负的职责不够明了。一些单位党委（党组）领导按照惯性思维，机关纪委实际上就成了单位党委（党组）主体责任的具体负责者，凡事都要听单位党委（党组）的安排，党委（党组）叫做什么就做什么，疲于应付各种事务，工作没有思路，机关纪委的职能作用无法发挥出来。

在调查中，对于“对于单位开展廉政风险防控的效果，您的看法是？”这个问题时，45%的调查对象选择了成效明显;32%选择还不错;20%选择取得一点成效;3%选择几乎没有效果。（如图二）对于“你认为对违纪违规问题的问责力度是否恰当”这个问题时，68%的调查对象选择问责较严;26%选择问责一般 ;6%选择问责较松。

（3）一些单位存在关系理不顺，思路不清的现象。一是市紀委派驻机构实行统一管理后市直机关纪工委与市直机关党工委的关系由原来的领导与被领导的关系变成监督与被监督的关系，在职责转轨过程中，必然存在一些不可避免的矛盾。比如，在加强机关党风廉政建设的问题上，党工委和纪工委的目标是一致的，但如何加强对机关纪委的领导，把机关纪委的组织建设、队伍建设、党风廉政建设纳入机关党建大格局中等问题存在一些分歧。二是市直机关纪工委与各单位机关纪委的关系理不顺;纪工委改为派出后，职能发生较大改变，对机关纪委的直接领导更加强化，但大多数单位仍然保持惯性思维，按照旧的领导方式和工作机制，沟通找不到人，汇报工作找不到上级，工作思路找不到突破口。三是是机关纪委与派驻纪检组的关系理不顺。没有实行派驻机构统一管理前纪检组与机关纪委实际上是领导与被领导的关系，在纪检组的领导下具体负责机关党风廉政建设各项工作。现在纪检组改为派驻，主要负责监督、执纪、问责工作，与机关纪委的指导关系还没有及时建立，因此，各单位机关纪委在处理这个问题上仍然比较纠结。

在调查统计中，对于“您认为单位对领导干部行使权力的监督成效如何？” 这个问题，45%调查对象选择很有成效;34%选择比较有效;18%选择成效一般;还有3%选择没有成效。（如图三）

（4）查找出的风险环节及风险点不够准确。查找廉政风险，加强风险排查，消除执法隐患。风险点的确定至关重要，围绕排查确定的各类风险点，对照业务工作的各项法规制度，组织各单位、各部门采取“自己找、领导点、群众提、互相查”等多种方法开展风险点查找工作，将各个岗位的风险点找准、找全。有针对性地制定防范风险的具体措施、办法及廉政承诺，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范机制 。一些单位和部门从自身的角度和利益出发，在廉政风险的排查上敷衍塞责、浮于表面、避重就轻、浅尝即止，没有在实质问题上进行认真查找。有的单位和部门只注重对领导干部廉政风险存在的表面的、一般性问题的查找，不重视对领导干部廉政风险存在的个别的、特殊性问题的查找，例如，在对廉政“风险点”进行查找时，许多党员干部自查出来的“问题”基本离不开这样几点，即：共产主义理想信念不够坚定;世界观的改造有待加强;理论联系实际和密切联系群众的工作还做得不够;对政治理论和业务知识的学习不够积极主动;工作不够大胆;开拓创新精神不强等等。像这样的“查找”和“罗列”，大家随时都能写出几条，但遗憾的是，在这些所谓的“问题”中，没有一条是具有实质性内容的。这种“查找”，明摆着就是那种“避实就虚”的情况。有的单位和部门则把查找出来的问题归咎于社会大气候和客观环境的影响，没有从主观思想上找原因。

在调查统计中，对于“您认为廉政风险相对较高的岗位” 这个问题，65%调查对象选择领导岗位;23%调查对象选择重要部门或岗位;10%选择每个工作岗位;2%选择没有风险高的岗位。（如图四）对于“您认为廉政风险存在的主要部门或行业是”这个问题时，23%的调查对象选择机关显著促进;56%选择地质、工程市场有所促进;12%选择后勤管理影响不大;还有9%选择了其他。

2.机关单位廉政风险防控存在问题的主要原因

（1）对廉政风险防控工作不够重视。廉政风险防控是一种预警制度，并没有产生严重后果，没有造成严重影响，因此有些机关单位领导对此不够重视，认为把精力放在没有发生的事情上是在浪费时间精力，没有认真开展排查和监控工作。有的公职人员觉得反复强调岗位廉政风险没有必要，有的甚至觉得这是组织对自己的不信任，因此没有积极配合单位对廉政风险点的排查，留下了腐败问题发生的隐患。

（2）廉政风险防控工作不到位。随着全面从严治党向纵深发展，廉政风险防控工作从中央到地方全面推进，要求各个单位都必须进行廉政风险点的排查。然而还是有些机关单位和部门对这件工作的重要性不了解不重视，致使廉政风险防控工作开展不到位。

（3）廉政风险点排查不全面。有些机关单位和部门从自身利益考虑，在廉政风险的排查上敷衍塞责、浮于表面、避重就轻、浅尝即止，没有在实质问题上进行认真查找。只注重一般性问题的查找，不重视对领导干部廉政风险存在的个别的、特殊性问题的查找，这种查找，往往存在着“避实就虚”的情况。有的单位和部门则把查找出来的问题归咎于社会大气候和客观环境的影响，没有从主观思想上找原因。

四、加强机关廉政风险防控工作的对策思考

1.全面落实加强廉政风险防控工作的主体责任

一是加强领导干部落实廉政风险防控工作的意识。全面落实加强廉政风险防控工作责任，单位主要领导要真正负起第一责任人的职责，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控工作，确保工作稳步有效推进。廉政风险防控工作具有很强的政治性、政策性和专业性，要深刻领会相关文件和领导讲话精神，熟悉廉政风险防控工作部署要求和方法步骤.加强对廉政风险防控工作的具体指导，保证这项工作有力有序有效开展。

二是设置合理内部机构。要根据业务职能的要求，科学规范的设置部门科室，构建完整的岗位职责体系，结合实际积极将廉政风险防范管理纳入综合目标管理考核和绩效考核工作中，视每一个岗位为一个廉政风险岗，每一个岗位所持有的每一项执法权或管理权为一个廉政风险点，量化廉政风险防范管理考核分值，采取定期考核。不断优化和完善行政权力运行流程，在制定和落实岗位具体规范要求的同时，建立与业务工作相适应的廉政风险防范措施，既推进廉政风险的有效防范，又保障业务工作的规范运行。

2.推进廉政风险防控工作与自身业务工作的有机结合

一是把工作放在规范的程序里。对财务报销、人事管理、工资审批、行政审批、下拨资金等高风险等级的岗位，均有详细的工作流程，严格按程序办事，最大限度地減少人为因素，提高廉政风险防控能力，降低腐败发病率。重点对群众特别关注的教育、卫生、食品药品安全、救灾救济、新农合等惠民资金加强监督检查，切实解决损害群众利益的突出问题，及时发现和纠正存在问题，确保每一个项目建成优质工程、安全工程、阳光工程和廉政工程。

二是把遵守置于高度的自觉里。围绕重大项目加强督查，对中央、自治区和本市扩大内需重大项目建设情况的事前、事中、事后实施全程督查，利用电子监察系统对重大项目建设资金的拨付、管理、使用情况、项目审批进行实时监控，重点检查工程进度，工程建设质量、安全生产等方面的情况。针对查找出的风险点，通过“自己查、互相点、领导评、大家帮”等形式，询诊把脉，逐一制定出相应的防控措施，并落实责任领导和责任科室，用团队制定的规则管理团队，用自己制定的规则管控自己，达到自治与互帮的有机统一，有效提高了防控管理能力。

3.通过整合各方监督力量增强整体监督合力

一是强化内部监督。对机关行政管理权限的每一个环节及每一个工作岗位的范围、职责、程序、责任等方面予以梳理确认，使机关各项工作有章可循，有据可依。认真解决行政审批、体制机制、贯彻执行等政务环境方面的突出问题，大力开展“转作风，抓落实，促发展”效能提升活动，以“治庸提升能力、治懒提高效率、治虚强化执行力、治散凝聚合力”为突破口，督促各单位单位和干部职工签订效能承诺书。

二是引导社会监督。把监督由机关单位延伸到社会，充分调动社会监督力量，通过效能监督员、举报电话、门户网站、网上投诉、建立举报奖励机制等形式，让机关党员干部的行为始终置于社会的监督之下。通过搭建平台，开展“听民声解民忧、促和谐谋发展”信访活动，面对面倾听群众诉求并现场解答问题，变接待群众上访为干部下访，变被动工作为主动服务，接受群众的监督。

4.将机关风险防范工作与年度考评相结合

一是提高纪检监察机关履职能力和水平。加强机关重点部门、重点岗位监督，确定的风险级别、具体防范措施进行公开，及时制止和查处各种违纪违法行为。通过监督检查、诫勉谈话、述职述廉、民主评议等方式，加大预警信息的采集、预测和评估，让权力始终处于有效的监督之下。

二是风险防范工作与年度绩效考核相结合。构建防范有制度、监督有措施、操作有规程、考核有标准的廉政风险防控体系，加强对关键部门、关键环节的监督检查。将风险防范管理纳入单位和部门绩效考核和征管质量评价体系考核范围，把干部廉政行为纳入个人年度考核的重要内容，激励和迫使机关单位和工作人员主动防范廉政风险，确保机关单位廉政风险防控工作取得实效。

参考文献：

[1]习近平.决胜全面建成小康社会 夺取新时代中国特色社会主义伟大胜利，2017年10月18日

[2]中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则，2016.1.1

[3]中国共产党问责条例，2016.7.8

作者简介：

覃玉滨（1973—），中共南宁市委党校党史党建教研部主任，广西党的建设研究会特约研究员。