工程勘察设计行业质量管理升级版分级认证活动的推进与前景

■ 北京中设认证服务有限公司 张崇武 汤曙光 张璐

为响应国家高质量发展新要求，探索工程勘察设计行业高质量发展新路径，推动行业质量变革、效率变革和动力变革，在中国勘察设计协会的指导和支持下，北京中设认证服务有限公司组织部分勘察设计企业开展了本行业的质量管理体系升级版分级认证活动。

分级认证是对传统认证审核的创新和升级。分级认证以《工程勘察设计行业组织质量管理体系分级认证要求和评价准则》为依据，针对过程和结果制定量化指标和评价准则，对质量管理体系成熟度和质量绩效结果进行评价，从而实现分级认证。分级认证的结果进一步推动组织不断提升质量管理水平和质量绩效、追求卓越。本文就分级认证活动的背景、分级认证标准以及项目推进和前景进行阐述。

分级认证的背景

国家高质量发展导向

2017年3月，国家认监委发布了《关于开展打造质量管理体系认证升级版试点工作的通知》，面向全社会征集试点项目，并于同年5月发布《关于公布打造质量管理体系认证升级版试点项目的通知》，综合考虑行业特色及推广价值等因素，选出了38个试点项目，以北京中设认证服务有限公司牵头申报的工程勘察设计行业质量管理体系分级认证试点项目，是试点项目中唯一一家勘察设计认证试点。国家认监委紧接着发布了《打造质量管理体系认证升级版试点项目实施指南》，提出试点项目应体现行业特色，围绕提高供给质量的整体目标，发挥认证机构的技术优势，以提升组织管理能力、提高产品质量、增强组织核心竞争力为着眼点，以专业的技术服务为组织创造更大的价值，让获证组织增强获得感，从而提升认证的价值。

2017年9月，中共中央、国务院颁布《关于开展质量提升行动的指导意见》，提出了全面提升产品、工程和服务质量的质量提升行动要求。

2017年11月，国家认监委组织召开了质量管理体系升级行动推进会，对试点项目进行了总结，发布了《关于质量管理体系认证升级版的实施意见》以及质量管理体系升级行动倡议书。

2017年12月，认证认可行业标准《工程勘察设计行业组织质量管理体系分级认证要求和评价准则》批准立项。

2018年1月，国务院发布《关于加强质量认证体系建设促进全面质量管理的意见》，该意见指出：打造质量管理体系认证升级版，通过质量管理体系认证的系统性升级，带动企业质量管理的全面升级；针对不同行业和企业，开展行业特色认证、分级认证、管理体系整合、质量诊断增值服务，推进创新管理、资产管理、业务连续性管理等新型管理体系认证，推动质量管理向全供应链、全产业链、产品全生命周期延伸。

高质量发展、全方位质量提升，成为了新时代的最强音。

行业问题导向

针对认证行业存在的“两张皮”、证书区分度不高、多个体系不能有机融合、管理体系与企业绩效不挂钩、认证审核员能力不足等问题，通过分级认证试点项目的探索，找到新的解决方案和途径。

工程勘察设计企业与国际一流企业相比，在精细化管理、知识管理、风险管理、绩效管理等方面还存在一定的差距；勘察设计企业在战略发展与各过程管理的相关性、管理体系的系统性以及精细化程度等方面，还有较大的提升空间。

工程勘察设计面临新形势、新挑战，新型城镇化、业务转型升级、跨领域拓展，以信息化、绿色、节能、环保技术为代表的新技术研发与应用，“一带一路”等海外业务拓展等已成为勘察设计企业的战略诉求；新技术应用为质量管理带来新问题；跨领域发展为质量管理带来新边界；全流程、全功能、全生命周期服务需要提升质量管理能力；勘察设计企业需要更具包容性及抗风险性的质量管理体系；质量管理的目标从过去的质量保证和不出质量事故提高到质量提升、重视品质和品牌树立。

分级认证的主要目的

分级认证要求一个行业一个行业的做，建立突出不同行业特色的质量管理体系认证、满足行业特定的需求；引入分级认证模式，建立特定行业的质量管理体系分级认证，体现企业质量管理绩效的差异性；推动开展整合管理体系认证，提升企业管理效能。分级认证标准明确规定量化指标、评分规则和分级规则等要求，通过对体系运行成熟度和质量绩效进行量化评价，实现认证结果分级。通过标准和认证技术创新，以质量管理体系认证制度的升级，带动企业质量管理升级，使企业质量管理体系更加融合高效，助推产品和服务质量提升。

分级认证的推进

分级认证开展的活动

从2017年5月启动升级版分级认证活动以来，经过两年的探索和实践，摸索了一些经验，也取得了一些成果。升级版试点活动主要围绕分级认证标准编制和分级认证审核两项工作展开，活动得到了中国勘察设计协会领导的大力支持，协会领导亲自到审核现场观摩指导，多次组织参加标准的研讨会和评审会，并组织召开了两次行业高质量发展大会。目前，升级版分级认证标准已完成送审稿，2017年审核了10个分级认证项目，2018年审核了20个分级认证项目，并对审核数据进行了汇总分析和总结。

升级版试点活动主要围绕分级认证标准编制和分级认证审核两项工作展开，这些活动得到了中国勘察设计协会领导的大力支持，协会领导亲自到审核现场观摩指导，多次组织参加标准的研讨会和评审会，并组织召开了两次行业高质量发展大会。

参加分级认证的单位

2017年以来，工程勘察设计行业质量管理分级认证活动已有近30家勘察设计企业按年度分三批加入。

第一批北京市勘察设计研究院有限公司中国汽车工业工程有限公司中国市政工程中南设计研究总院有限公司中国航空规划设计研究总院有限公司东风设计研究院有限公司机械工业第六设计研究院有限公司中石油华东设计院有限公司中冶华天工程技术有限公司深圳市建筑设计研究总院有限公司

第二批中国石油管道局工程有限公司设计分公司中设设计集团股份有限公司中交第二公路勘察设计研究院有限公司中交第四航务工程勘察设计院有限公司上海勘察设计研究院（集团）有限公司广州市设计院长春市市政工程设计研究院广州地铁设计研究院股份有限公司苏交科集团股份有限公司大庆油田工程有限公司广州市市政工程设计研究总院广州市城市规划勘测设计研究院

第三批安徽省城建设计研究总院有限公司北京海淀中京工程设计软件技术有限公司中国电子工程设计院有限公司北京城建勘测设计研究院有限责任公司广西交通设计集团有限公司机械工业第九设计研究院有限公司辽宁省交通规划设计院有限责任公司广东省交通规划设计研究院股份有限公司安徽省交通规划设计研究总院

分级认证标准

《工程勘察设计行业组织质量管理体系分级认证要求和评价准则》属于认证认可行业标准，在国家认监委发布的《关于下达2017年第三批认证认可行业标准制定计划项目的通知》中的项目计划编号为2017RB100。

标准的组成

全套标准共11本，由三部分组成：

第一部分：《工程勘察设计行业组织质量管理体系分级认证要求和评价准则》（送审稿）。该标准共分为12章，由要求和评价准则两部分组成，其中第1-10章是质量管理体系要求，第11章是质量绩效，第12章是对第1-11章的评价准则。在第1-10章中，补充和增加了工程勘察设计行业的要求,如信息化、数字化设计、勘察设计过程、知识管理和风险管理与项目管理的融合等要求（图1）。

图1 第一部分标准各章节关系图

第二部分：《工程勘察设计行业组织质量管理体系分级认证通用过程评价细则》，对应第一部分标准的第4、5、6、7、9、10章。

第三部分：《工程勘察设计行业组织质量管理体系分级认证运行过程要求和评价细则》，对应第一部分标准的第8章。为方便工程勘察设计企业的理解和使用，该部分分为工程咨询设计、岩土工程勘察、工程总承包、城乡规划编制、测绘、地理信息系统、岩土工程物探测试监测检测、工程项目管理、工程监理共9个分册，体现了工程勘察设计行业产品运行过程的特色要求。

第二部分和第三部分是与第一部分配套的评价细则。

评价模型及分级条件

该标准使用的评价模型是针对过程和结果制定量化指标和评价规则,结合审核过程对质量管理体系成熟度和质量绩效结果进行评价。量化指标体系由评价模块、评价单元（策划Pü实施Dü检查Cü改进Aü结果R）和评价内容三级指标组成。评价指标表包含了每个过程评价模块的PDCAR评价单元的设定分值、评价内容及其与标准要求的对应关系。该标准将工程勘察设计行业的优秀惯例和管理实践,包括流程、制度、方法、行为规范等细化为过程和结果的评价内容,在审核中进行对标评价,以发现不符合项进行扣分的方式进行量化评分。

评价内容以企业战略目标为引领，与绩效考核挂钩；突出领导作用,关注顾客和其他相关方,采用过程方法审核,体现全员参与及各部门的协同作用；充分考虑了工程勘察设计行业的产品特点及不同产品的过程管理差异化（表1-表3）。

表1 评价模块权重分值表

表2 评价单元设定分值表

表3 分级认证级别划分表

注1：质量管理体系关键过程包括领导作用、策划、人力资源和运行过程。

注2：每个关键过程运行成熟度得分率为评价单元P、D、C、A得分之和与设定的分值之和的比值，即：

注3：质量绩效结果得分率为所有评价模块经加权后的评分结果R之和与设定的结果得分权重值之和的比值，即：

式中：Wi为某评价模块的权重。

标准评审及标准用途

2018年11月，中国勘察设计协会组织召开了对分级认证标准的预审查会，评审专家对标准作出总体评价：“该标准整体上是一个高水平的标准，有较大创新，抓住了企业管理关键要素；提出的精细化和系统化方向正确、内容专业性很强，为企业管理的全面诊断提供了依据；该标准凸显了工程勘察设计行业特色，并将知识管理和风险管理融入到业务管理过程，对工程勘察设计行业质量提升具有引导作用”。

该套标准不仅是分级认证审核的依据，还可用于工程勘察设计行业组织质量管理体系内部审核、自我评价以及过程改进。分级认证标准具有工程勘察设计行业特色，采用该标准有助于企业：

（1）证实质量管理体系运行成熟度和质量绩效结果；

（2）全方位推动组织的内部管理、促进战略目标的实现；

（3）提升产品和服务质量水平；

（4）提高组织竞争力；

（5）推动组织追求卓越。

采用质量管理体系分级认证是企业的一项战略决策、是一把手工程。工程勘察设计行业质量管理体系分级认证结合行业实际，引导企业运用多种质量管理方法，基于风险思维，按照PDCA模式完善管理体系，帮助企业提高整体绩效。

分级认证的展望

升级版分级认证所做的改进与创新

（1）从关注质量目标到聚焦企业战略目标，围绕战略目标展开各项管理活动，并使管理过程与产品实现过程相融合；

（2）编制了分级认证标准作为审核依据，建立了评价模型和量化评价指标；

（3）采用过程方法进行审核，打破了部门壁垒；

（4）在审核组增加了大量工程勘察设计行业专家，提升了审核价值；

（5）审核发现和结果以各过程亮点、问题和建议的方式呈现，提出的问题更具针对性，对企业的管理体系进行全面系统的诊断，获得受审核方的普遍认可。

分级认证效果的主要体现

（1）升级认证标准借鉴了ISO 9004《追求组织的持续成功质量管理方法》、 GB/T19580《卓越绩效评价准则》以及工程勘察设计行业标杆企业的良好实践经验，升级版认证活动极大地激发了企业领导的热情，把利用分级认证活动作为提升企业管理的重要抓手，促进管理手段的提升，从优秀走向卓越；

（2）分级认证活动启动了企业知识管理、信息化技术和BIM技术应用、风险管理等方面的管理，推动了2016版质量管理体系标准重要理念的落地；

（3）通过升级认证活动，标识一批质量管理标杆企业，为行业建立示范样板，同时搭建了一个行业质量交流平台，增进了勘察设计企业间的交流和沟通；

（4）众多经验丰富的中高层管理人员加入分级认证审核的专家队伍，涌现出一批有能力、有热情的质量管理专家，不仅提升了认证活动的质量水平，也在客观上促进了企业质量管理水平的提升；

（5）经过多轮次的试用、修改和完善，具有行业特色的升级版分级认证标准逐步形成，该标准创造性地建立了PDCAR模型，同时又从实践中来，客观、准确、操作性强；按照该标准对勘察设计企业进行检查认证活动，查找问题的全面性、系统性、准确性均有大幅提升。

展望

采用质量管理体系分级认证是企业的一项战略决策、是一把手工程。工程勘察设计行业质量管理体系分级认证结合行业实际，引导企业运用多种质量管理方法，基于风险思维，按照PDCA模式完善管理体系，帮助企业提高整体绩效。分级认证将成为企业实现战略目标的支撑、提升管理系统性的工具以及提高各部门执行力的抓手。同时，通过大量行业专家的参与，提供了与同行交流和对标的平台。升级版分级认证将为推动工程勘察设计行业高质量发展提供新的路径和动力。