PPP项目下基于改进层次分析法的私营部门选择研究

廖晓文 郑树荣

摘 要：在PPP项目里，非常关键的一项工作便是私营部门的选择，其与整个项目的融资、运营的成功与否密切相关。为私营部门提出一套三维评估标准，主要包含了三种能力，即技术能力、可持续发展能力以及关系性合约管理能力。在整体评估上述3个因素之后，设计得到关于私营部门选择的一套体系，并建立相应的分层模型。与私营部门选择有关的多目标决策模型是通过改进之后的AHP方法建立得到。明确每个指标的具体权重，对每个计划层进行总体排名，有助于后续PPP项目的私营部门选择分析。

关键词：改进层次分析法;PPP 项目;私营部门

在PPP项目中，私营部门为中标者。它的主要工作是依照特许协议建成项目并使其顺利运作。私营部门其实是一类统称，除了政府机构以外的其他部门均统一称作私营部门，其包含了社会资本，国企，外商投资公司以及个人资本四大部分。在相关的PPP模型里，私营部门的具体工作是管理整个项目的融资以及运作，这一工作非常重要，在项目的成败方面起到决定性作用。所以，选取优质的私营部门是项目顺利完成的保证。对于部分规模较大的公共设施工程而言，尤其是一些大型体育馆，因为其前期的资金投入量较大，建筑面积大，对设计以及工程的要求也相对较高，而且建成之后的维护也离不开高水平的管理技术。所以对私营部门的要求更高。

一、私营部门选择评价维度分析

通常来说，私营部门是设计，运营，咨询以及融资的投资联盟。公共部门在挑选私营部门时通常面对的是1个团队。该队伍的主要工作是设计以及建设规模较大的公共项目，还有未来的长期管理运作在综合分析一些PPP项目运营流程之后我们能够发现，为顺利完成这一项目，私营部门不但要掌握一定的技术，还应具有可持续发展以及关系契约管理两项能力。在此基础上，本篇文章重点分析了上述三个因素，为私人投资部门构建了三维评估标准。

（一）技术能力

技术能力是工程目标的水平。它是由私营部门构成的团队，其拥有融资，设计，建设，运作以及管理的多方面能力。该技术能力的直接结果是项目的完成。因此，是项目得以完成的硬件条件与基础。

（二）持续发展能力

在人才团队以及组织架构方面， PPP与之前传统模式下的项目之间存在很大的区别。所以，施工过程并不是设计，其和其他过程相互重叠。其作业能力更加侧重于PPP生命周期整个过程控制。因为PPP准运营基设的私营合作方掌握一定的经营权力，非营利性项目则较为特别，其能够在初始融资之后成功建成，所以在项目的建设规划，人资情况，目标调控程度，配套设施运维以及绿色发展等领域要求更高。

（三）关系合同管理能力

PPP项目合同通常是政府与私营部门之间签订的合同，以确保基设项目的正常运作，并通过多轮谈判和谈判确定双方在建设期间的权利和义务，成本和责任范围。所以，合同的内容应在语义上清晰和连贯。另外，为顺利实现PPP基设项目的最终效益，使得公私双赢，私营合作方还应该构建科学合理的分配机制以及利益补偿机制;为尽可能避免道德风险的发生，是否应该构建市场监督管理体制同样也是合同管理能力中的重要体现。

二、优化之后的层次分析法和其一般流程

使用九标度法构造判断矩阵，这就使得在实际的操作过程当中，占据着主导位置的，大多数情况下是来着专家的主观因素，而这无疑会导致整体的评判结果可能具有比较强的主观及片面性，而本文所采用的三标度法是对传统方法一次有效的优化，这种新的标度法可以帮助专家决策各对因素中哪个更为重要，同时不再需要实施一致性检验。不仅如此，通过这种方法还能有效实现对迭代次数的降低，让收敛速度得到提升，从而促使计算精度达标。三标度法通常的步骤如下所示：

（一）建立层次结构模型

依据层次分析的基本原理，如下图1所示，即为其结构模型示意图。

（二）构建比较矩阵A

在此当中，Aij即第i个元素同第j个元素对比得出的重要性，且有Aii=1或Ajj=1。

（三）计算重要性排序指数γi

是计算重要性排序指数的具体公式，γi表示在矩阵A里第i行每个因素的相加总数。

（四）建立判断矩阵Bij

依照每組因素完成对判断矩阵的构建，其中元素bij需遵循下述算子：

（五）计算判断矩阵Bij的传递矩阵Cij

（六）计算最佳传递矩阵Dij

其对应的元素

（七）计算最佳传递矩阵B'ij

拟优一致矩阵的元素为

（八）计算Bij的实际特征向量

（九）总排序

通过单层次排序最终得到的结果，来对总层次排序。例如，当一个指标权重为a，它所具备因素的权重依次为（W1，W2，W3，…，Wn）T，那么于总层次当中，它们的实际权重则依次为aWi=（i=1，2，…，n），据此就能够实现对不同因素于总层次中实际顺序的确定。

三、实例验证

通过问卷调查法，专家咨询法和数据分析法，两两对比，根据这3个准则因子间的比较，明确其关键性，并据此实现对判断矩阵的有效构建，如下表1所示，即为所得的参考判断矩阵及相应权值。与之相同的，如下表2所示，也就是说，由标准层因子计算的单序列权重。根据决策级评估指标和标准层因子权重，通过综合计算来计算权重。

1.将C层中的指标当作标准，针对方案层里每个能够选择的私人投资部门打分，可以使用 0-5，或使用 0-10分制。

2.将每个指标所得分值与其相关指标权重相乘，获得各指标最终得分

3.对企业每个指标的分值求和，选择分值最高者。

结语

在PPP项目里，私人投资部门选择是一个较为系统的工程，应综合研究该部门的资金，技术水平，管理以及可持续发展能力，再择优选取私营部门。本篇文章在前人研究的基础上，提出了关于私人投资部门的三维评估标准，同时设计得到了相关的指标体系。在建立关于私人投资部门选择的模型时，我们可以选用层次分析法，该方法能够从定量角度有效解决该问题。

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作者简介：

廖晓文（1994-），女，硕士，主要研究方向：项目管理。

郑树荣（1966-），男，双学位硕士，副教授，主要研究方向：项目管理和企业管理。