合规管理，请善待企业家

关健宏

企业家，以其特有的秉性和能力，成为现代经济活动的重要资源和社会主体，在经济社会发展中发挥着重要的作用和影响。保护和善待企业家，是全社会需要共同关注的一个话题。2018年，国务院国资委印发了《中央企业合规管理指引（试行）》，为推动中央企业全面加强合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，着力打造法治央企，保障企业持续健康发展提供了新的政策依据。在深化国企改革之际，强化合规管理的过程中，如何有效善待企业家——维护好企业家权益、使企业家能够更充分地发挥自身的特殊作用？这是我们需要思考的一个大问题。

企业家最宝贵的地方，在于其独特、敏锐、深刻的洞察力，发现常人所无法发现的线索，捕捉常人所无法感知的机遇。这背后，是企业家付出的常人难以想象或不能承受的辛苦、心血。同样的条件，创造出不一样的经济价值;同样的时限，产生着不一样的社会作用，这就使得企业家的时间和精力显得尤为宝贵。合规管理的本义，是要求企业遵守基本的日常行为规范和经营管理底线，有别于企业家謀划经营发展大计的高瞻远瞩。在合规管理中善待企业家，首要工作，是要将企业家在合规管理中应当担负的责任清晰、科学地界定出来，不能让企业家在履行自身职责的同时，还要承担起“无意、无心、无名之责”，避免在出现问题时，因为权责不清造成对企业家不必要的伤害。

在合规管理中善待企业家，还要助力企业家的行为规范。由于不同于常人的思维和判断，企业家的行为有时看上去会有些“不走寻常路”，甚至是“不合常理”“不守成规”。旁人的提醒、同事的谏言，有时会让企业家产生被干扰、被误解甚至被压制的感觉。客观地讲，企业家绝非圣贤，更非完美圆满之人，决策有瑕疵、思路有缺陷、管理有偏差也是情理之中或在所难免。适当的提醒和制约，是让企业家能更好发挥其长处的重要前提。一些曾经辉煌一时的企业家出现经营失误、造成重大损失，或者是违反政策、破坏纪律、触犯法条（如2019年3月辞世的褚时健），一个很重要的原因就是其在谋划时少了一些意见、在决策时少了一些提醒、在行权时少了一些必要的把关问责。在合规管理中善待企业家，就是要以规章制度的形式，让与企业家有关系的其他治理主体的意见建议，以更加规范、合理、标准化的形式成为企业家决策的参考、言行的监督，让企业家的行为能够始终置于党纪国法规矩制度之中，这也正是优秀的企业家自身所希望的。

在合规管理中善待企业家，必须健全容错机制，给企业家发挥作用创造好的环境，而不能因为追求合规而过于严厉地管住、管死企业家、不合理地问责企业家。创新是企业家的本能，创新精神的实质是走前人没有走过的路。要走无经验可循的路，在一些时候不可避免地会走错路、走弯路、慢走路。从国资出资人的角度来讲，鼓励干事创业，才能造就真正的企业家、弘扬企业家精神。这就需要建立必要的容错机制。这个容错机制，是建立在保持政治底线、法规底线、利益底线之上的。政治底线，就是要与党中央、与党的方针政策保持一致，与维护人民、民族和国家的利益保持一致，这个底线是中国国企经营最重要、最根本、最关键的底线。法规底线，就是认真遵守现行的法律规定、规章制度、规矩。利益底线，就是不能牵扯到个人利益，不能损害到企业、社会、国家利益。在制定容错机制的过程中，要广泛征求企业家、员工、股东等各方的意见，保证内容的科学性和民主性，同时确保运行的公正性、透明度。

总之，应该做到开展合规管理与善待企业家并行不悖。良好的合规管理，应该在权责明晰、科学实施的同时，做到对企业家的有益帮助、积极扶持和精心保护。