论“四位一体”大学战略规划制定模式的建构、实践解读及现实指引

张红伟

对于任何一所大学，制定战略规划都是非常重要的。当前在我国高校积极推进世界一流大学建设之际，科学的制定战略规划就显得尤为迫切。文章提出建构“四位一体”的战略规划制定模式——把制定理念、制定主体、制定程序和制定内容作为一个整体统筹考量，协调推进。制定理念是先导，制定主体是核心，制定程序是保障，制定内容是指南。研究运用“四位一体”的战略规划制定模式对卡内基·梅隆大学面向2025 年战略规划的制定过程进行了实践解读。最后就我国高校遵照“四位一体”的战略规划制定模式制定战略规划提出了现实建议。

“对于任何一所大学，制定战略规划都是非常重要的，尤其在面临竞争压力、公众期望和快速变化的科技对高等教育带来方方面面质疑的时候则显得更为急切。”[1]1983 年,美国只有少数几所大学制定战略规划；到2005年，美国3,800所高校中已有一半以上应用了大学战略规划，[2]当前有更多的高校加入了制定战略规划开始战略管理的行列。在我国，虽然2003年原教育部部长周济在教育部直属高校工作咨询委员会第十三次会议的讲话中就强调高校要做好三个规划（发展战略规划、学科建设和队伍建设规划、校园建设规划），[3]但是当前我国高校的战略规划制定，仍然存在很多问题，没有很好地发挥指导大学发展的功用。2017年9月经教育部、财政部、国家发展改革委研究并报国务院批准的“双一流”建设名单公布,推进世界一流大学建设离不开战略规划的科学制定。

一、“四位一体”大学战略规划制定模式的建构

当前，我国高校制定战略规划的水平还比较低，主要表现为：第一，缺乏对大学自身深入的剖析和认知。虽然也有现状摸排，也有SWOT分析，但都不够深入和细致；第二，不能使高校成员凝心聚力共谋共建。虽然也有小组讨论和座谈，也有征求意见，但很多时候都流于形式作用有限；第三，难于落实，不能指导大学发展。虽然也有规划文本，但学校领导往往不按规划落实所以也就不能很好地指导大学发展。造成这种局面的原因是多方面的，在战略规划制定环节应该主要有以下四个方面的原因：第一，在理念上缺乏对战略规划的正确认知；第二，制定主体缺少全员的有效参与；第三，制定程序走民主、科学之形，而无调动全员、尊重全员、凝聚全员力量之实；第四，在内容上缺乏核心价值、使命等重要组成部分，而且繁杂冗长不能发挥“指南”效用。基于此，当前需要从制定理念、制定主体、制定程序和制定内容四个方面建构“四位一体”的战略规划制定模式。所谓的 “四位一体”是指，高校战略规划的制定要把制定理念、制定主体、制定程序和制定内容统一为一个整体进行统筹考量，协调推进。通俗地讲，理念就是上升到理性高度的观念，不同的理念指引不同的行为。没有正确的理念，也就不会有正确的行动。理念是制定战略规划的先导，是第一位的。制定主体是制定战略规划的核心。大学是全体教职工和全体学生的大学，因此制定战略规划不仅仅是大学管理者的责任，更应该是大学全体成员的责任。有了正确的理念指引，有了多元主体的积极参与，还需要有严谨完善的程序给予保障。如果没有严谨完善的程序，理念就只能停留在想法上，成为空谈；制定主体的权利也得不到很好的保障，徒有虚名。内容是理念得到贯彻，主体权利得到体现和严谨完善的程序给予保障后所得到的结果，是指引大学发展的“指南”（图1-1）。只有“四位一体”，才能确保高校战略规划制定的科学、可信、可行。

图1-1 “四位一体”大学战略规划制定模式示意图

二、“四位一体”战略规划制定模式的实践解读

卡内基·梅隆大学（Carnegie Mellon University,以下简称CMU）从一个技术学校发展成为一个技术学院，最后又蜕变为世界著名的研究型大学，战略规划功不可没。前校长科亨( Jared L. Cohon)就直言不讳地说，“CMU 从一所名不见经传的二流大学完成向世界著名大学的转变，应归功于其卓越的战略规划”。[4]著名大学战略规划专家乔治·凯勒不仅在其1983年出版的著作《大学战略与规划：美国高等教育管理革命》一书中把CMU的战略规划做了案例介绍，而且还邀请其前校长理查德·M·赛特（Richard M. Cyert）为书作序，可见对其的推崇。本文通过对CMU“面向2025年战略规划”制定过程的解读，发现“四位一体”的战略规划制定模式具有较好的解释度和可操作性，可以成为大学战略规划制定应该遵照的模式。

（一）制定理念:自我认知，凝聚力量

CMU认为高校制定战略规划不是提供限制性的处方或者是一个严格的过程时间表，而是帮助学校聚焦核心领域，对机会做出快速反应的过程，[5]是高校自我深刻认知、凝聚共识力量的过程。CMU从第三任校长多尔蒂( Robert E. Doherty) 任职时期（1936-1950年）就开始做正式规划（Carnegie Plan），延续至今已经是第十任校长。[6]CMU一直在自我深刻认知的基础上追寻自身的“比较优势”，并结合“传统与创新”做适合自身的、独特的大学战略规划。[7]正是每一次的战略规划帮助CMU准确认识外在环境，定位自身发展阶段，把握时代发展潮流，不断实现自我超越。而且CMU深刻地认识到制定战略规划不是额外的任务或者外在的职责，而是一个更有利于凝心聚力开展工作，有助于实现共同目标的方法，所以CMU制定战略规划让分布于全球的所有校区的成员，以及和CMU发展有关的世界范围内的人们都参与进来，即让所有的教师、职员、学生、校友和大学领导共同参与、一起讨论、凝聚共识、形成力量。

（二）制定主体：利益相关者，尤其重视学校师生

CMU战略规划的制定主体包括普通教职工、学生、家长、校友等利益相关群体，尤其重视学校师生。CMU战略规划委员会下设“核心领域（Focus Areas）、交叉主题（Cross-Cutting Themes）与战略规划工作组（Strategic Plan Working Group）”三个机构。核心领域与交叉主题下又设置了若干分委员会。在CMU经验转型机构下又设立了包括教师、职工、校友、本科生、硕士生、博士生及家长等不同利益相关群体的7个工作小组。学生群体又被分为本科生、硕士研究生和博士研究生三个小组。不难看出，CMU通过缜密的组织架构让相关利益群体参与到战略规划的制定中来，尤其是对各层次的学生群体给予了高度重视。

CMU战略规划的各委员会人员由领导（Leaders）和成员（Committee Members）两部分组成，从成员的来源分布构成可以看出：教学改革、研究/创造/创新/创业改革、国际化战略等分委员会的成员基本涵盖了CMU下设的 7个学院以及除学院外的研究中心和行政部门（表2-1）；委员会成员里普通教职工占多数，有领导头衔的代表只占10%（表2-2）；除了匹兹堡本校区的代表外，还有来自国外其他校区的代表。委员会成员的构成充分体现了广泛的代表性，看出其非常重视倾听普通教职员工的声音。

表2-1 CMU战略规划委员会下属分支机构成员的所属学院分布

表2-2 CMU战略规划委员会下属分支机构成员中有领导头衔的人数占比

续表

（三）制定程序：完善且可操作化的流程

CMU面向2025年战略规划的制定，前后分为三个阶段：（1）动员开始阶段；（2 ）会议讨论阶段；（3）完善发布阶段。[8]2014年10月16日，校长进行全员动员，宣布启动战略规划的制定程序。随后是持续了约半年的会议讨论，包括3次面向全校的大型会议（Town Hall Meetings），9次教学、研究创新、多样性、国际化战略等专题会议，2次学术领导委员会会议（Academic Leadership Council），2次董事会会议（Board of Trustees）。为了更多地收集信息和反馈意见，CMU还在专题网页的“Contact Us”栏目中设置了意见反馈栏，采用匿名方式反馈意见和问题。最终，1,200多人参加了面向全校的大会，125多条意见和建议被发布在网站上，召开了100多次各类会议，160多名学生、教师、职员和校友参加了规划起草委员会的工作，收到了良好的效果。完善发布阶段也持续半年之久，涉及文本的起草、理事会的审查，网站开发、最终审核发布等多个细致的流程。

另外，以教师工作组（FWG，Faculty Working Group）的工作为例，[9]也可以管窥其工作组织流程的严谨。教师工作组由来自教代会（Faculty Senate）的2名代表和CMU经验转型教师工作组的2名成员，以及来自CMU软件工程学院和组织效率工作组（Organizational Effectiveness Group）的3名技术支持者，共7人组成。工作组按照7个学院和1个教授群体设立了8个教师核心小组（Focus Groups）。小组成员在考虑教师层级和经历等多样性和包容性条件下从教代会中抽取，每个小组由6-12人组成， 8个小组共有69名教师参与。教师核心小组讨论会每次围绕战略愿景（Strategic Vision）、战术观点（Tactical Ideas）和学校存在的系统性问题（Systemic Problems）让教师确定1-3个“重要观点”，然后采用信息处理技术对采集的原始信息进行标记、处理，以及量化分析，最终形成战略主题和策略。教师工作组自2014年12月进入工作状态，到2015年6月提交工作报告，就相关事宜召开了26次会议。

（四）制定内容：强调使命、价值，具体明确，便于理解、宣传和落实

CMU的战略规划内容体现了大学的使命，追求的价值，发展的目标以及具体实现的策略等，而且具体明确，便于理解、宣传和落实。CMU的战略规划内容在使命、愿景和核心价值方面特别突出帮助学生学会解决问题、人际交往、奉献、包容、同情，改善社会变化等教育性价值（表2-3）。通过凝练大学的价值、使命和愿景，明确了大学将要培养什么样的人，为社会做什么样的贡献，努力成为什么样的大学等基本问题，确保大学发展不偏离教育本质。

CMU “战略规划2025”的文本主要是由愿景、使命、价值、目标和策略等几部分组成，层层推进，越来越具体。每一项具体的目标都由若干具体的策略来支撑，最多的有16项策略，最少的也有6项，而且每一部分的内容论述都简洁明了，便于宣传和大学成员的理解与落实。

表2-3 CMU在1998、2008年战略规划和“战略规划2025”中的愿景、使命和价值陈述

三、“四位一体”战略规划制定模式的现实指引

基于我国高校战略规划制定中存在的现实问题，结合CMU战略规划制定的经验，当前我国高校在制定战略规划时应该遵照“四位一体”的战略规划制定模式，以理念为先导，以全员为主体，通过严谨完善可操作化的程序保障，内容上凸显大学的使命、价值，并简单明了真正发挥“指南”作用，为我国的世界一流大学建设提供现实指引。

（一）深刻认知战略规划制定是大学自我认知、凝心聚力的过程

当前，我国大学对战略规划的认知存在一定的偏颇：或把其贬低为毫无用处的“鬼话”，或把其当作什么都可以往里装的“大筐”。还有一些人认为战略规划和普通计划没什么两样，就是确定未来几年要做的事情，并为其确定一个具体的时间表。正因如此，我国大学战略规划的内容更容易“空洞无物”或成为部门计划的简单拼凑。只有理念得到转变，行为才能改变。只有深刻认知大学战略规划的制定是大学自我认知、凝心聚力的一个非常重要的过程，大学的发展才能找准定位，突显特色。

（二）激发并塑造学校全员参与战略规划的制定

我国大学战略规划委员会成员中大多是各职能部门和院系领导，普通教师和其他利益相关者相对较少。虽然也有面向不同利益群体召开的座谈会，以及面向全校教职员工和学生征求意见的环节，但是由于宣传和重视不够，致使大家参与的积极性不高，效果较差。因此，我国大学战略规划的制定很容易陷入少数领导决断的局面，变身成为替校长或校领导做规划。[10]大学战略规划既不是校领导个人的，也不是某个群体的，而是整个大学的，制定战略规划需要激发并塑造学校全体成员的共同责任，唯有如此大学的发展才能共谋共建，共享共担。

（三）设计严谨完善且操作性强的制定程序

我国大学战略规划的制定，从发布“红头文件”开始，到会议讨论、初稿的撰写，再到征求意见及最后终稿的发布，各阶段流程也较为完备。但是就观察经验所得，似乎更多的表现为一种“口号”或一种“形式”，缺乏积极动员教师、学生、家长、校友等利益相关者进行全面收集信息的有效行动。所谓的民主规划、科学规划也就成为“无本之木、无源之水”。不但不能带来积极影响，相反还会造成大学成员不信任战略规划，不愿意参与制定和具体落实战略规划等很多负面影响。因此，我国大学急需通过严谨完善和可操作化的程序保障利益相关者的权利，使大家的意见和建议得到重视和体现，真正地实现民主科学规划。

（四）重视愿景、使命和价值陈述

大学的愿景、使命和价值是其存在和发展的理由，[11]学校和老师很重要的作用是对学生价值观的培育。[12]但是，我国的大学战略规划在这些方面还有很多不足，往往对愿景、使命和价值缺乏清晰的陈述，或者缺乏延续性，很容易使大学迷失发展方向，甚至脱离大学的教育本质，沦落成培养“精致的利己主义者”的场所。我国大学战略规划文本内容往往包括指导思想、发展目标、建设任务、保障措施等，在具体部分又往往会涵盖教学、科研、党建、后勤基建等方方面面，成为各职能部门工作计划的大杂烩，一经发布，就成为了无人问津的“故纸堆”，失去了制定战略规划的意义。因此，我国大学在战略规划的制定内容方面需要重视大学的愿景、使命、价值的清晰陈述，并保持相对的稳定，确保大学始终不偏离教育本质；而且要让规划内容简洁明了、重点突出，真正成为便于宣传、理解和落实的大学发展“指南”。

注释：

[1]Subra Suresh. Letter from the President [EB/OL]. http://www.cmu.edu/strategic-plan /about/index.html. 2016-8-20.

[2]周济.谋划发展规划未来[J].中国高等教育, 2003,(2):5-11.

[3][4][5]Carnegie MellonUniversity. Carnegie Mellon 2008 Strategic Plan [EB/OL].http://www.cmu.edu/strategicplan/_cmu-sp-assets/uploads/2008-strategic-plan.pdf. 2016-8-20.

[6][7]余新荣.高校战略规划研究——卡内基·梅隆大学(CMU)战略规划个人研究[D].上海:上海师范大学，2008:28-31,22-26.

[8]Overview of the Strategic Planning Process [EB/OL].https://www.cmu.edu/strategic-plan /about/planningprocess.html. 2018-5-17.

[9]2015 Strategic Plan Faculty Working Group Final Report.pdf. [EB/OL]. https://www.cmu.edu/strategic-plan/about/planning-process.html. 2018-5-17.

[10]陈敏.中国院校研究案例（第二辑）[M]//别敦荣.大学发展战略规划的制定与实施——青岛大学案例研究.武汉：华中科技大学出版社, 2010:33.

[11][美]布赖森.公共与非营利组织战略规划：增强并保持组织成就的行动指南（第三版）[M]. 孙春霞，译.北京:北京大学出版社, 2010:81.

[12]余寿文.大学的本质功能与中国科技人才的培养[EB/OL]. http://learning.sohu.com/20161028/n471681970.shtml. 2016-10-28.