工程项目施工分包管理研究

张莉

[摘 要]建设工程施工过程实行總分包制度，是建筑市场目前的通行做法。一个建设项目在全面实施中，往往有少则几个、多则几十个劳务和专业分包工程队伍共同完成与发包方约定的质量、工期、价款等项施工合同目标。本文从施工分包项目确定、分包商选择、分包合同签订、合同履行等方面进行深入分析，旨在为相关研究提供借鉴。

[关键词]工程项目；施工分包；科学管理

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2019.10.071

[中图分类号]F426.92 [文献标识码]A [文章编号]1673-0194（2019）10-0-02

0 引 言

随着建筑市场竞争日趋激烈，特别是对于无核心竞争技术的施工企业，要想在激烈的市场竞争中生存下去越来越难，有的施工企业为了生存，不惜低价中标，竞争加剧导致工程项目的利润率越来越低，有的甚至保本经营。在这种大背景下，降低施工企业的项目成本，改变传统的施工管理模式，逐步由原来自主生产施工向将部分工程内容实行专业分包或劳务分包模式转变，成为众多施工企业的选择。因此，如何规范、科学地进行施工分包管理显得尤为重要。本文将从施工分包策划、分包商选择、分包合同签订、分包施工过程管控、分包完工结算、分包合同封闭等方面进行阐述，通过做好这几方面的工作，确保分包工程在质量、安全、进度和成本等方面处于受控状态，减小由于施工分包给企业带来的法律风险和成本风险，达到降低项目成本、提升项目管理水平和盈利能力的目的。

1 分包策划先行，确定适合项目特点的分包单元、分包模式和分包队伍数量

项目开工前，应由施工企业组织对整个项目的施工分包进行策划。施工分包策划首先要根据项目特点、工程规模、工期要求、国家相关法律法规等划分分包单元，然后根据各分包单元的特征拟定哪些分包单元采取专业分包模式、哪些分包单元采用劳务分包模式，最后根据实施性施工计划，确定各分包队伍数量和进场时间安排，编制施工分包方案，组织施工分包方案评审，并履行审批程序。为保证工程质量和施工安全，一些重要项目，如拌和站、试验室、民爆物品库、工程控制测量和技术资料等必须由项目部自管自控，严禁任何形式的分包。

2 建立合格分包商名录，以竞标形式选择分包商

分包商的选择往往决定了一个项目分包工程管理的成败，因此，施工企业应把好分包准入关，审慎选择分包商。分包商的选择原则上采用公开竞标形式，为节约时间成本和资金成本，施工企业应与资质等级相匹配、信誉良好、业绩优良、履约能力强的分包商建立长期的合作关系。

施工企业应建立合格分包商名录。在工程开工前，项目部合同部应根据工程需要及时收集有意向的分包商信息，将初审合格的分包商档案资料报送施工企业合同管理部门，经施工企业合同管理部门审查合格，并经施工企业主管领导审批同意后纳入《合格分包商名录》。分包商档案资料包括：国家有关部门颁发的有效《工商营业执照》《安全生产许可证》《税务登记证》；有效的《企业法定代表人证明书》或《法人授权委托书》《授权委托公证书》、企业法定代表人或委托代理人身份证复印件；具有一定数量的专职技术管理人员并持有相应的从业资格证书；经营管理和资信良好，3年内没有违反国家建筑法规的记录，没有发生质量安全事故；外埠施工企业持有《外地来省、市建筑企业备案通知书》，从事特种作业人员持有有效证件；船舶、机械需有相关证书等；以上资料均需验证原件后留复印件并加盖分包商公章。

《合格分包商名录》要实行动态管理，一方面定期对在建分包商进行履约考评，将考评不合格的分包商从《合格分包商名录》中删除，并纳入《分包商黑名单》，一旦被纳入《分包商黑名单》，项目部应及时清退并不得在施工企业范围内分包工程。履约考评内容除审查分包商的资信变更情况外，重点要放在分包商履约的基本情况、资源配置、工程进度、工程质量、施工安全、现场文明施工、综合管理及法律纠纷等方面。对分包商的履约考评可按照集中管理、分级实施的原则进行。不同层级的履约考评基本程序如下：项目部日常检查→季度履约考评→上报施工企业；施工企业每年进行施工分包专项检查→收集项目部履约考评结果→汇总分析及综合评价→部门会签→企业领导审批→行文公布考评结果，在施工企业范围内发布《合格分包商名录》和《分包商黑名单》。另一方面是在施工过程中，合同部应及时收集新进分包商档案资料并报送施工企业合同管理部门审查，依据施工企业承建项目的性质以及发展战略，适当将符合自身发展战略的新分包商补充纳入《合格分包商名录》。通过这种定期考评、动态控制方式，使已建立的《合格分包商名录》更适合施工企业自身发展的需要。

施工企业的所有分包工程均应在自建的《合格分包商名录》范围内采用竞标方式选择分包商。竞标分为公开招标、邀请招标和竞争性谈判3种形式，原则上优先采用公开招标方式，即在施工企业指定的招标平台上公开发布招标公告，邀请不特定的法人或其他组织开展招标活动。当分包工程涉及国家安全、国家机密或抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标；或者分包工程的施工技术特别专业、施工设备市场很少、施工环境很特殊，需具备专业施工经验等情况，在施工企业主要领导审批同意后，可以采用邀请招标方式选择分包商；邀请招标应在施工企业指定的招标平台向3家及以上具备相应施工能力、资信良好的特定法人或者其他组织发出投标邀请书，开展招标活动。当分包工程为特殊紧急的抢险救援任务，或分包工程招标金额很小（如不足50万元），或分包工程在市场中趋于垄断地位（如消防、市政自来水和天然气工程）等情况，在施工企业主要领导审批同意后，可以采取竞争性谈判方式选择分包商。

竞标应做到“严格标准、公开公正、集体决策、择优录用”。竞标程序一般为：制订分包策划或招标计划→编制招标公告或投标邀请书→编制招标文件→发售招标文件→投标人缴纳投标保证金→接收标书→开标→评标→定标→发出中标通知书。

3 采用《建设工程施工分包合同》示范文本，坚持“先签合同后进场”原则

通过竞标方式选定的中标人应在合理时限内（一般在自中标通知书发出之日起30日内），按照招标文件、投标文件与施工企业订立书面施工分包合同，双方不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。书面施工分包合同的订立应根据拟分包单元的具体特点，由项目部、合同部起草《建设工程施工分包合同》文本，明确约定双方责、权、利以及工程进度、安全、质量等事项，做到责任明确、条款严密；分包合同的各项指标要求不应低于与业主签订的施工承包合同相应要求，分包合同的各项费用计算方法和工程款支付条款也应参照施工承包合同的相应条款。

项目部起草的施工分包合同应经项目部和施工企业两级评审后方可签订。项目部根据上级公司的评审意见修改后形成正式分包合同文件，经双方法定代表人或授权委托人签字、盖章后生效。同时，双方签订《分包工程质量协议书》《分包工程安全环保管理协议书》，坚决杜绝出现未签订分包合同就进场施工的情况。为确保分包合同能够全面履行，分包合同签订后应在限定时间内完成逐级合同交底，并做好相应的合同交底记录。

4 重视分包商施工过程管理，使其满足工程进度、安全、质量等要求

为确保分包工作内容满足合同要求，分包商施工过程管理是施工分包合同管理的重中之重，有些单位管理粗放，甚至以包带管或包而不管，导致一些分包工程进度滞后、质量不达标、安全上存在隐患。

要避免出现这些问题，施工企业应从以下几个方面对分包商进行施工过程管控。首先是进场前验证，项目部就拟进场的人员、材料、设备等进行进场验证，填写《分包商进场验证表》；然后是进场后交底，项目總工程师组织向分包商做工程质量、职业健康安全、环境管理等方面的书面交底，并将相应的管理方针和质量目标传达至分包商的现场管理层；最后是施工中对分包商在场的人员、材料、设备等进行定期清点，建立动态管理台账。

在施工过程中，施工企业应与分包商加强沟通，定期召开生产例会研究解决施工过程中出现的问题。分包商如果在施工中违反合同约定，项目部应以书面形式责令分包商限期整改，并追究其违约责任。项目部应按照程序文件对分包作业人员的技能及持证情况进行监控，要求专业分包商根据批准的项目施工组织设计或专项施工方案编制具体实施方案，监督分包商严格按施工工艺要求执行，并对施工质量进行监督指导。

为保证分包工程顺利实施，项目部应按月对已完工程进行收方计量，及时办理过程计价，严格按分包合同约定的支付比例控制进度款支付，以保持项目良好的资金流动性。若建设单位对承包合同有预付款，分包商也想获取分包合同价款相应比例预付款时，应提供相应金额的预付款担保后再支付预付款。有的施工企业在这方面管理比较粗放，在分包商未提供任何担保的情况下，便支付预付款，存在分包商挪用项目资金，导致工程后续资金紧张，进度滞后，存在不能履行合同的巨大风险。

5 善始善终，做好分包项目完工结算，签订合同封账协议

在分包商完成合同约定工作内容后，项目部应及时做好完工结算工作，并签订合同封账协议。结算分合同内和合同外两部分区别对待。对合同内部分，在分包商完工后应尽快办理结算，确保合同内分包内容结算及时、成本准确；对合同外变更、索赔部分，则应根据施工企业与建设单位最后的结算情况进行确定。分包工程最终结算工程量不应超过建设单位审定的实际完成工程量，因分包单位原因造成返工或其自行超出设计图纸范围的工程量，不予结算付款。

施工分包管理中出现的各种问题，往往与未能规范签订合同和严格过程管控有关，施工分包的管理水平往往在一定程度决定了一个项目的盈利水平。施工分包策划、分包商选择、分包合同签订、施工过程管控、分包完工结算和分包合同封闭等每个环节的工作都环环紧扣、相辅相成，施工企业只有努力做好各环节的工作，力求科学管理，才能实现总承包商和分包商双赢的局面。

6 结 语

面对建筑市场竞争日益激烈以及建筑业国际化的趋势，施工企业必须规范、科学地进行施工分包管理，认真开展分包策划把好谋划关，严格分包商选择把好准入关，严格合同签订程序把好合同关，精细过程管控把好过程关，严格结算和考核评价把好总结关，降低法律风险和成本管理风险，才能在确保安全、质量、工期的基础上顺利完成工程，提高项目管理水平和盈利能力，在激烈的市场竞争中得以生存和发展。

主要参考文献

[1][美]明克斯，约翰斯顿.建筑施工管理[M].索盈，沈俊，译.北京：清华大学出版社，2005.

[2]李光.总包企业如何选择分包队伍[J].中国招标，2010（11）.