中日知识产权贸易发展比较研究

□李显显

从世界经济和贸易的发展走势来看，发展中国家往往遵循比较优势而陷入“比较优势陷阱”导致产业结构落后，贸易优势下降[1]。随着贸易的发展，国际贸易优势已经由自然资源、劳动力等被动优势逐渐转化为了知识和技术等高附加值的主动优势。知识产权贸易具有较高的技术属性和知识属性，知识产权贸易体现了创新链、产业链和市场链的有效衔接，是知识和技术创新成果转化的重要渠道。同时，知识产权贸易发展的程度是知识产权贸易大国向强国转变的体现，更是一国贸易竞争力提升的重要标志[2]。近年来，我国知识产权贸易发展迅速，据WTO统计数据，2010～2017年间，我国知识产权出口年额平均增长率达到了36%，但同时应该注意的是知识产权贸易逆差也在逐年扩大，知识产权使用费也成为了我国服务贸易的主要逆差项。从贸易规模来看，中国和日本都属于服务贸易大国，并且中国一直处于领先地位；但从服务贸易结构来看，中国的服务贸易的优势仍然主要集中在低附加值的传统行业，资本和技术密集型行业及新型知识密集型行业发展与日本存在较大差距。中国与日本同处于东北亚经济圈，文化相近，两国的服务贸易发展路径有很多相似之处，日本的成功经验对我国知识产权贸易竞争力的提升及服务贸易结构升级有一定的借鉴意义[3]。

一、知识产权贸易

根据世界贸易组织《与贸易有关的知识产权协定》(TIPS协定)，知识产权包括：版权、商标、地理标识、工业品外观设计、专利、集成电路布图设计、未披露的信息等。知识产权贸易包括狭义和广义两种含义，狭义的知识产权贸易指以知识产权为标的进行贸易，主要包括知识产权许可、知识产权转让等；广义的知识产权贸易除了知识产权的出售和购买外，还包括含有知识产权有形产品或无形产品的贸易，比如附有高新技术的高附加值的高科技产品及文化产品的贸易等[4]。本文的研究范围主要取自UNCTAD的服务贸易数据库中知识产权使用费项，基于WTO、CIT和UNCTAD知识产权使用费统计数据及世界知识产权组织WIPO及世界银行数据库的统计数据进行比较分析。

二、世界知识产权贸易发展的现状

随着全球知识产权市场的发展，通过知识产权贸易与全球技术创造和技术交易的国家数量及贸易规模正在增长，世界知识产权贸易规模增长迅速。1980～2017年，世界知识产权贸易总额年均增长率为11%，超过同期7%的服务贸易总额增长率，在其他类服务贸易项目中增长率排名第一。随着全球经济结构和贸易结构的变化，知识产权贸易占服务贸中的比重也在持续增加。纵观20世纪80年代至今的数据，可以发现世界知识产权贸易总额占服务贸易的比重基本以每10年占比增长1%的速度持续扩大。世界知识产权贸易总额占服务贸易的比重在20世纪80年代期间维持在2%左右，到现在近十年间，稳定增长到占比7%。

虽然进入21世纪以来，发展中国家知识产权贸易快速发展，在世界知识产权贸易中的比重逐渐提升，但目前世界知识产权市场仍然发展不平衡，传统发达国家间的贸易依然主导了市场。自20世纪70年代以来，欧盟、美国和日本三大经济体的知识产权贸易额就达到世界知识产权贸易的80%左右，其中欧盟和美国各占约为30%，日本占比约为10%，其贸易对象也主要集中于发达国家和地区。到2017年，欧盟、美国和日本仍然主导了知识产权贸易市场，其中美国和日本多年来维持了稳定的贸易顺差。

三、中日知识产权贸易的发展趋势

(一)中国知识产权贸易发展的趋势。改革开放以来，随着中国服务贸易规模不断扩大，中国知识产权贸易也发展迅速。1997年至2017年间，中国知识产权贸易出口额年均增长率达39%，出口额从1997年的0.55亿美元扩大到2007年的3.43亿美元，10年间增长超过6倍，到2017年近十年间更是发展迅速，增长到47.79亿美元；进口额年均增长率为24%，从1997年的5.43亿美元增长到了2017年的286.61亿美元。虽然从增速上来看，中国知识产权贸易出口额增长速度超过了进口额增长速度，但是贸易发展并不平衡，从数量上看，贸易逆差额逐年扩大；从规模上看，知识产权贸易出口额占服务贸易总出口额比重随逐年增长但仍然很低，而进口额占服务贸易进口额比重一直稳定在6%左右。

表1 1997～2017年中国知识产权贸易发展情况

数据来源：世界银行数据库、WTO。

(二)日本知识产权贸易发展的趋势。日本作为知识产权贸易强国，其知识产权贸易在近20年间发展稳定，出口额持续稳定增加，期间年增长率为10%，从1997年的73.03亿美元增长了超过5倍，达到2017年的417.43亿美元。期间，日本知识产权贸易进口额年均增长率仅为5%，从1997年的96.21亿美元增长到了2017年的213.42美元。虽然在1997～2002年间，日本知识产权贸易处于逆差状态，但期间差额一直在缩小，2002年后出现贸易顺差，并且顺差逐渐扩大。日本知识产权贸易的规模在服务贸易中稳定扩大，其知识产权贸易出口额占其服务贸易出口总额的比重在近十年逐渐增长并维持在20%以上，成为了日本服务贸易的主要出口项目，进口额在服务贸易进口额中占比稳定维持在10%左右。

表2 1997～2017年日本知识产权贸易发展情况

数据来源：世界银行数据库、WTO。

四、中日知识产权贸易条件的发展

(一)中国知识产权贸易行业条件的发展。中国知识产权贸易的快速发展离不开知识产权行业的发展，这里主要通过世界知识产权组织提供的专利、商标和工业设计的数据对知识产权的发展进行分析。根据WIPO的统计，中国知识产权申请数量发展迅速，在2016年，成为了第三大专利申请国，申请专利数量超过180万件，其中通过“专利合作协定”(PCT)下的国际申请达4万多件，较上一年增长了44.4%。2016年，实用新型专利申请148万件，世界排名第一，增长30.9%，占世界总申请量的95%；商标申请总量占全球三分之一，达37.9%，排名第一，申请数量370万个，较上年增长30.8%，其中通过“马德里系统”(Madrid System)申请的商标为3,820个，较上年增长了94.7；工业设计申请量占全球52.4%，排名第一，申请数量达65万多件，较上一年增长了14.3%。在专利申请方面，中国主要集中于机电能源、计算机技术、测量技术及通信技术行业。在近年来的PCT前十名申请公司中，中国的中兴、华为及京东方公司进入世界前十，其中2016年中兴创造了单年专利申请量达4123件的新纪录。在商标申请方面，中国主要集中于农业、技术研究及服装行业。中国知识产权发展迅猛，专利、商标和工业设计申请数量增长迅速，同时越来越多的申请逐渐转向国际化，这说明中国企业已经开始不光注重知识产权的数量而越来越重视知识产权的质量。

(二)中国知识产权贸易政策条件的发展。我国服务贸易发展起步较晚，1990年后，服务贸易迅速发展，传统服务贸易行业开放力度较大，但作为新兴行业的知识产权贸易开放较晚，随着外包和对外直接投资的发展，知识产权贸易逐渐开放。2005年初，国务院成立了国家知识产权战略制定工作领导小组，启动了知识产权战略的制定工作，2008年，《国家知识产权战略纲要》颁布实施。战略要求完善知识产权制度，对专利法、商标法、著作权法等知识产权专门法律及有关法规进行及时修订；通过相关鼓励政策，引导、支持和促进知识产权的创造和应用；加强知识产权的保护，防止知识产权滥用。在《2018年深入实施国家知识产权战略加快建设知识产权强国推进计划》中，提出加强与世界知识产权组织等相关国际组织的合作交流，推动“一带一路”沿线国家知识产权合作，这为知识产权贸易创造了良好的战略环境。

(三)日本知识产权贸易行业条件的发展。日本知识产权的发展为其成为知识产权贸易强国奠定了坚实的基础。据WIPO的数据统计，2016年，日本专利申请数达2百万件，仅次于美国，其中通过“专利合作协定”(PCT)申请的国际专利数量达45,214件，世界排名第二，较上一年增长2.6%；商标申请数量发展迅速，到2016年申请数量超过45万个，增长率达30.8%，其中通过“马德里系统”申请的国际商标数量为2,412个；工业设计在2016年申请量达3万多件，发展较为缓慢，增长率仅为2.2%。在专利申请方面，日本主要集中于机电能源、光学技术和计算机技术领域，在PCT国际专利申请排名前十的企业中，日本排名第三，三菱电机和索尼上榜。在商标申请方面，日本主要集中于技术研究、休闲教育和商业服务方面。从专利申请数量来看，日本虽然申请数量增长缓慢，但其国际化申请占总申请的比率在逐年增长。

(四)日本知识产权贸易政策条件的发展。日本知识产权发展过程和日本经济发展过程都是往同一个方向进行的，在二战之后日本开始向美国借鉴相关技术，采用物美价廉的方式生产大批产品来恢复日本经济，但在20世纪90年代后，日本的经济在这十年期间一直处于遭受冲击和产业缓慢的困境，这让日本也发现经济社会资源不充足和劳动成本高的问题，只有重新制定贸易战略才能创造更多价值。在这样的背景下，自1996年开始，日本在知识产权方面进行了一系列改革，在2002年提出了“知识产权立国”的口号，并制定了《知识产权战略大纲》，将知识产权战略提升到了国策的高度。知识产权战略针对产学官合作提出了具体措施，通过战略实施提高了政府对知识产权的保护和管理水平，与企业及研究机构对知识产权的创造和使用有效衔接。

五、结语

(一)中国知识产权贸易存在的问题。从知识产权贸易的发展趋势来看，中国知识产权贸易发展虽然迅速，但从贸易额来看，进出口发展不平衡，贸易逆差逐年扩大，从贸易规模来看，由于长期服务贸易发展结构不平衡，贸易主要集中于传统服务贸易项目，知识产权贸易在服务贸易中的比重偏低。从知识产权贸易相关行业的发展情况来看，中国知识产权相关的申请增长迅速，但质量不高。在专利申请方面，虽然中国本国申请的数量世界排名靠前，并且不断增加，但是向国外提交的专利却占比很少，相较而言，日本企业拥有大量的海外发明和专利申请，其国外专利申请占45%左右。在商标申请方面，虽然从申请数量来看，中国是商标申请最多的国家，但商标的海外申请比例仅约为4%，在工业设计方面也同样存在海外申请占比较低的问题。这说明中国知识产权申请人对国际知识产权的规则及法律体系缺乏了解，在知识产权贸易中缺乏保护意识和能力。

(二)中国知识产权贸易发展建议。当前我国经济和贸易正处在转型升级的阶段，与当年日本贸易转型时期有一定的相似点，日本在知识产权贸易方面的发展经验值得我们借鉴。

1.建立政府、企业和高校科研机构的有效衔接，促进高校科研机构知识产权的转化和应用。日本建立了专门的数据库记录未被利用的专利，有技术需求的企业可以通过数据库平台与权利人建立合作，进行成果的升级和转换，同时在高校建立技术转移机构，推动知识产权的转化。建议可以参考日本经验，建立相关的平台连接高校与企业，鼓励知识产权的创造，推动知识产权成果的转化。

2.重视海外知识产权的申请，鼓励企业进行海外知识产权的申请，增强我国在国际知识产权贸易市场中的竞争力。向企业和科研机构普及推广PCT、马德里体系和《海牙公约》，为进行海外知识产权申请的企业提供流程指导及法律规则的专业指导，提高企业“走出去”的意识和在国际市场中利用国际规则自我保护的能力。

3.完善的知识产权服务贸易法律法规，建立知识产权争端解决机制。知识产权既是知识产权服务贸易的工具，又是主要内容，完善的知识产权保护体系可以为知识产权服务贸易进一步对外开放提供法律依据和正常秩序。日本建立了知识产权法院和完备的知识产权仲裁组织和制度，这在知识产权纠纷解决中起了重要作用，也为知识产权的发展提供了良好的环境。