PPP模式下基础设施项目风险评价研究

张维捷

【摘要】现如今，在基础设施领域，PPP模式的应用次数最多。PPP模式涉及范围较广，包括很多融资模式，且发展速度缓慢，所以怎样抑制PPP模式下基础设施项目风险评价成为企业解决的重点问题。如果不能对基础设施项目作出准确评价，那么状况会变得非常糟糕。

【关键词】PPP模式;基础设施;项目风险评价

一、PPP模式概述

PPP模式也叫做PPP融资模式，汉语意思是公私协力、公私合伙制。在国际上，没有任何一个国家能给出详细的解说，结合各个国家给出的定义来看，PPP模式指的是在城市基础设施项目和公共产品服务形式上政府和企业之间的一种合作联系，这种合作联系的前提条件是要建立在特许权协议基础上，签订合同由此对双方责任权利进行确定。政府的服务对象是公共服务，企业需准备大量资金和新型技术为其提供服务，进而实现合作方的真实目的。目前，在基础设施建设中PPP模式被广泛应用，多次与民营资本企业、鼓励私营企业以及政府合作，共同加入到公共基础建设中。随着PPP项目的增多，理应全面考虑和分析PPP模式对行业市场的影响和风险。

二、PPP模式的优点

（一）控制资金，减轻公共部门负担

针对传统公共基础设施项目来讲，其投资主体是政府部门，这在一定程度上增加了部门压力。基于PPP融资模式下，基础设施项目在决策阶段需要私营部门和政府的积极配合，针对参与项目的市场和技术经济进行深入分析，这样不但为总工期和总投资带来保障，还能使政府的财政情况有所缓解。私营部门要在项目竣工或审批前提供服务，进而获取收益，提高项目建设率，减少工程投资资金，确保项目能够按时完成。

（二）公私双方积极配合，推动融资改革

基于PPP模式下，项目总体策划与政策鼓励由政府公共部门掌管。在项目中私营单位要将自身新型、牢固的技术资金、管理体系和经验应用到里面，这样能够让私营部门和政府部门将自身特点展现出来，最终实现互利目标，提高项目质量。与此同时，私营企业在PPP模式的激励向下加入到项目中去，使融资体制朝着多元化方向发展。

（三）做好项目管理工作，扩大企业参加途径

随着“共赢”与“多赢”理念的推行，在众多合作模式中广泛应用，这时就要对项目参与方目标进行整改，进而提升基础设施产品质量和水平。PPP模式拓宽了私营企业进入基础设施项目的范围，如今在交通、医疗等建设项目中有所体现。

（四）转变政府职责和角色

和传统基础设施项目融资模式相比，PPP模式在私营企业中使用频繁，帮助公共部门分担职责，政府职责对合作、监督以及风险承担越来越重视。对项目全寿命周期来说，PPP模式下的政府角色在不同项目环节存在的意义不同，让公私双方可以在不同角色职责中更好的对项目进行管理，确保产品和公共服务的优质性。

（五）合理分配风险，做好风险管理工作

特殊性和繁琐性是基础设施项目的主要特征，直接影响项目在全寿命周期中所面临的风险种类，例如政治风险、经济风险和市场风险等。PPP模式是一种先进的融资模式，政府部门与私人单位在创建项目过程中，其目标就是经济双赢，利益共享，构建公平、合理、有效的风险分担体系。当工程项目出现风险变化时，双方要根据实际状况来承担风险，减少不确定性，提高项目成功率。

三、基础设施项目风险管理的含义和流程

（一）含义

风险的含义主要体现在两个方面：一方面风险是不可预料的，不确定性明显;另一方面风险会影响主体效益。概率是表示测量风险不确定性因素的主要手段，对风险损失来讲，风险期望是非常重要的一个标志。工程项目的特点包括独一性、一次性和偶然性，和普通社会经济活动相比其风险要大一些。美国著名项目管理学家马克思·怀德曼曾这样定义项目风险：事件的出现会阻碍项目目标的实现，产生一定的不确定性。又因为在全寿命周期中项目风险的表现形式不同，所以为了缓解项目不确定性，要求合理运用工程项目风险管理方法，选擇主动控制、被动控制和事中控制方法来降低风险。工程项目管理阶段的核心内容是指工程项目风险管理，工程项目管理组织在调研工程项目与环境时，需利用不同的技术管理方法，计划、检测、评价、控制和监督项目中可能存在的风险，制定有效的管理体系确保项目能够顺利实施。

（二）流程

针对普通企业产品来讲，工程项目具有独一性，工程项目由于受到自身和外部环境的影响，使项目风险管理流程变的越来越繁琐，属于一个动态过程。另外，对工程项目全寿命周期环节和工程项目全部参与者来讲，其管理内容不尽相同。如图1所示，项目风险管理流程。

1.风险规划。要想使项目风险管理流程走向成功首要任务是确定项目风险管理目标，衡量项目风险规划。所以，针对项目参与人员来讲，需在工程项目动工之前对风险管理方案进行明确，掌握工程项目风险管理手段和措施。风险规划指的是提前向做好风险管理计划书，并在项目实施中判断和追踪风险要素;加大动态项目风险管理力度，及时推断风险变化并作出资源调整和组合，在项目风险管理流程中属于原则性文件。

2.风险分析。风险分析指的是参加工程项目的人员在判断工程项目不确定性事件时，精准测量及估计可能存在的一些风险，最终获取项目风险发生几率、亏损度和项目危险级别，合理制定项目风险方案。风险分析流程通常包括风险识别和风险评估，风险测量和风险评价是风险评估的重要组成部分。在工程项目风险管理中，要高度重视风险识别工作，它是工程项目参与者和管理者在风险识别技术和原理基础上，采集资料和估测项目总体趋势，并对潜在风险进行整合。总体来讲，项目风险评估流程包含风险衡量与风险评价，风险衡量又叫做风险估计，是在项目风险辩解的基础上，依照工程项目特殊性，估测项目单个风险发生几率和危险程度。风险评价是对工程项目可能存在的风险进行分析和衡量，以此完成项目风险水平评估工作。

3风险控制。风险控制结果是依照风险评估得出的，合理选择方案措施来降低风险。对于风险控制阶段来讲，主要包含主动控制与被动控制，主动控制指的是对项目风险进行提前防御，被动控制指的是在实施出现的风险要做好应对工作，降低风险带来的损失。项目风险方法包括预防、转移和规避等，在采用风险措施时要根据实际情况来敲定。

4.风险处理。在项目风险管理阶段，要确保风险管理计划的合理性，因为风险管理流程是循环性的，所以在推出项目风险管理计划时，要评判其使用效果，展现其优势，整理其劣势，并记录好保存在风险管理库中，为后续工作提供数据依据。

四、项目风险评价研究

（一）意义

项目风险判别和测量结果是工程项目风险评价的最佳依据，结合项目风险管理方案和工程项目状况，通过科学有效的策略和方法对工程项目进行系统性评价，最终找到工程项目存在的潛在风险，与此同时确定项目的风险水平，为后期工作提供精准数据，为项目的顺利实施奠定坚实基础。

（二）项目风险评价过程

1.系统风险研究与要素。风险评价的实施是建立在项目风险辨别和风险测量基础上，起到承上启下的作用，所以风险评价要深入研究项目风险和因素，看成风险评价过程输入端。

2.明确风险评价基础。风险评价基础指的是项目管理人员结合项目资料对风险进行整合，在明确项目风险事故的同时，确立风险最低临界值。此流程是项目风险评价的核心，利用评估获得的数据来测量整个项目风险，最终对项目风险事件进行明确，并选择有效的控制方法。

3.找到项目核心风险因素。项目风险事件的种类非常多，在指定项目特征和背景的基础上，判断风险事件危险程度与核心程度的异同点。各个风险因素之间不是独立存在的，它们关系复杂，数据信息盘根错节，存在一定的因果关系。所以，风险评价流程的重点环节就是对各个项目风险的因果关系进行探究，以此确定权重较大的风险要素，辨别项目关键风险要素。

4.明确项目风险水平。为了实现工程项目目标，具体措施有风险评价法和分析工具，从而客观的评价项目潜在风险。工程项目整体风险主要体现在每一个风险水平中，所以要求熟悉工程项目的每一个风险水平，掌握其关系和风险事件的程度，才能最终确定整个工程项目的总体风险水平。

5.综合评价项目风险。总结完四个项目风险评价过程后，应对比工程项目风险水平和提前明确的风险基础，进而判断工程项目风险级别是否在指定风险范围内，是否具有一定的可行性。如果工程项目风险水平在合理范围内或风险基础出现差错，这时就要拟定风险管理对策和方法来控制潜在风险，确保目标的实现。

五、结语

PPP模式作为一种有效的公私合作模式，将其应用到基础设施建设中，可以有效减轻政府部门的财政压力，提高管理质量和效率。