社会资本综述

(西华师范大学 四川 南充 637002)

一、社会资本的提出

在上世纪六十年代，在经济学资本理论中引入了人力资本的内容，其理论的开创性在于该理论认为，资本也是可以存在于个体之中，它突破了人们原来认为资本只是以实物和金融形式存在的认识束缚，该理论的主要代表人物有贝克尔、舒尔茨和约翰逊。人力资本论的提出给与其他经济学者予以启发，并且开始探索并且思考其他形式的资本，研究人与人之间的关系对于社会经济发展所发挥的作用，并据此提出了相应的社会资本理论，其中在社会资本的发展道路上经历三个具有阶段性代表性意义的发展在此我们做简单的梳理。首先是布迪厄，其在人力资本理论的基础上进一步把资本划分为经济资本、文化资本和社会资本，在他的理论和论述里他认为社会资本和经济资本一样同属于资本的范畴，虽然其出发的角度是从社会学的角度出发，但是他很明确的提出社会资本以及其资本属性的定义，同时他还进一步指出对社会资本进行投资会和实物资本以及金融资本一样会产生收益，但是和实物资本、金融资本不同的是它们不是自然禀赋的，而是人们后天活动产生的，是看不见的非有形资本。其代表之作就是1992年发表的《资本的形式》一文，在该文章里他对社会资本这一概念进行了第一次系统的阐述。他对社会资本的定义是：“社会资本是现实或者潜在资源的集合体，这些资源与拥有或多或少的制度化的共同认识和认可的关系网络有关，即一个群体中社会成员的身份相关，因为一定的制度以及网络关系为大家提供了一定程度的相互信任”。其进一步的研究中进一步阐述社会资本“社会资本是指群体或者某个人，凭借拥有的一个比较稳定的，又在一定程度上制度化的相互交往、彼此熟悉的关系网，从而积累起来的资源总和，不管这种资源是实际存在的还是虚有其表”。第二个里程碑是1988年科尔曼对于社会资本进一步发展，丰富了布迪厄的社会资本理论，科尔曼认为“社会资本对于经济活动的参与者来说形成了某些可以利用的资源，在拥有者所处的法人空间范围之内其所产生中心资源和资产的结构，这样的结构是由各种各样的因素组成，它们是社会资本的各个组成部分”。科尔曼在其论述中强调在构成社会资本的因素中最主要的是人与人之间的关系。在其进一步的阐述中说明了社会资本的性质、类型、和产生，在布迪厄认识的基础上形成了较为系统完的社会资本理论框架，不但帮助我们更加清晰的理解了社会资本的概念而且进一步延伸和定义社会资本，对于社会资本的建立和功能发挥起了相当大的积极作用，其理论意义在于，在布迪厄的基础上发展和丰富了社会资本。其理论更重要的意义在于提出怎么去构建社会资本，怎么去发挥社会资本的作用。接下来，就是哈佛大学教授普特南将社会资本引入经济学领域研究社会资本对于经济运行和发展中的作用，并且给与了社会资本经济学的定义。其代表之作是1993年出版的《使民主运转起来》一书，在该书里普特南研究了意大利经济活力最活跃的中北部地区，他发现该地区的公民活动富有网络和规范，并由此形成了较强国际竞争力的纺织品、服装、家具、农机设备、制鞋设备、优质陶瓷和砖瓦集群，这些网络组织能够使小企业在专业化的基础上获得规模经济，从而使得地区经济充满活力。与此同时与其对比的是意大利南方地区，该地区是一种垂直的政治结构零碎而且孤立的社会生活，其表现为是一种互不信任的社会文化，即使是他们家族企业之间也一样不相互信任。从而导致无论是创新性还是企业活力以及企业竞争力方面都无法与中北部企业相提并论，从而使得南方经济普遍落后于北方。因此他在1993年的《使民主运转起来》一书中明确的认为，南北方差距产生的一个重要因素就是他们两个地区的社会资本存在明显的差异，社会资本加深了中北部地区经济活动个体之间的相互信任从而推动交易活动更加有质的进行，从而提高了社会效率。其文章最后的结论是社会资本提高了物质资本和人力资本的收益，在拥有大量社会资本的地区在一起工作是很容易的，意大利南方地区所拥有的社会资本明显低于中北部地区，从社会资本的存量的高低角度去解释了南方经济落后的原因，当然普特南对于意大利南北方经济差距原因的解释许多学者是持有反对意见的。但是可以肯定的是，社会资本作为继人力资本后的又一种资本形式，在经济学领域开始扮演越来越重要的角色。从此社会资本在经济运行和发展中的作用受到越来越多国内外经济学者的广泛重视和研究谈论，由此翻开了社会资本研究的新篇章。

二、社会资本的定义

从普特南之后国内外经济学者开始深入研究社会资本在经济发展和社会经济活动中的重要意义，但是尽管国内外众多学者研究社会资本，但是目前对于社会资本还没有准确统一的学术定义。对于社会资本的定义，不同的学者以及研究和学术机构有不同的定义，例如布迪厄将社会资本定义为“社会资本是实际或潜在资源的集合体,那些资源是同某种持久性的网络的占有密不可分的,这一网络是大家共同熟悉的、得到公认的,而且是一种体制化关系的网络”。普特南将社会资本定义为“社会资本指的是社会组织的特征,例如信任、规范和网络。它们有助于参与者更加有效地共同行动以追求共同的目标,提高社会的效率。” 联合国计划开发署对社会资本的定义“社会资本是一种自觉形成的社会规则,它体现于社会各组成部分的关系中,体现于人与人之间的关系之中，它只有建立在民间团体和组织所达成的协议的基础上才可能是稳定的。”

根据美国学者普特南对社会资本的定义，即信任、网络、和合作。也就是说社会资本是一个概念集合体它包括经济活动参与主体之间相互的信任，共同遵循的商业活动规则，以及经济活动参与者集合所形成的庞大网络。这是自社会资本被社会学引入经济学以后学界内社会资本的通用定义。对于不同的主体、行业、和个人我们又可以将社会资本进行不同维度的划分，但是追本溯源都是在信任、合作、网络的基础上进行的。

三、社会资本的划分

不同的学者，不同的研究主体对于社会资本的划分有不同的理解和定义，在经济学领域我们对社会资本的研究更加主要集中于社会资本对于区域经济、产业发展、和企业发展创新中的作用，而无论是区域经济发展、产业链建设其微观承担主体都是企业，因此我们这里对社会资本的划分从企业角度进行划分。对企业内部外部以及配套等三个维度进行构成的划分。

根据目前通用的对于社会资本构成的划分，我们可以将社会资本的构成划分为横向的社会资本、斜向的社会资本、以及纵向的社会资本。其中横向的社会资本是指企业和企业之间的相互信任、合作、网络以及共同遵循的规范。斜向的社会资本是指企业与其配套产业例如、信托、金融、服务、银行、中介机构之间的相互信任、合作和网络。纵向的社会资本是指企业内部企业员工之间以及管理者与被管理者之间等企业系统内部之间的相互信任、合作、以及共同的企业内部规则所构成的社会资本我们将之定义为纵向的社会资本。

四、社会资本的功能

根据社会资本信任、网络、和合作的定义。因此当我们在讨论社会资本的功能的时候毫无疑问我们要从社会资本三个属性进行讨论从其本身的定义着手，探究社会资本在企业发展用过什么样的作用机理，促进企业的发展和进步。我们对此作如下分析和研究。

(一)社会资本可以减少信息的不对称性，降低信息获取成本。

在经济活动中信息的不对称性是由于在市场交易中，买卖双方对于交易产品所拥有的信息不对称导致的，其表现为产品的卖方比买方对于产品拥有更多的质量、性能等产品方面的信息，而产品的买方对于要购买的产品拥有更少的信息，这会很容易造成扭曲市场资源配置的情况。而信息的不对称性在市场交易中主要体现在两个方面即道德风险和逆向选择。其中道德风险是指从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用的同时做出不利于他人的行动。逆向选择是指合约签订双方，拥有交易信息多的一方会尽可能增进自己利益的同时损害到另一方的利益。从而导致劣质品驱逐优质品，进而出现市场交易产品平均质量下降。毫无疑问在一个社会资本存量较高的社会里，大家通过一定的相互网络关系大家相互认识或者了解，纵然是在不了解的情况下调查和获得相应的决策信息相对于一个社会资本存量低互不了解的社会而言拥有较高社会资本存量的社会相对而言，更容易获取成本更为低廉，同时其信息质量及准确性也更为可靠，从而降低了信息不对称性的风险，在一定程度上个规避道德风险和逆向选择，降低信息获取交易成本。

(二)社会资本可以增加交易主体的合作意愿，减少交易的不确定性。

在经济活动中，任何交易都是有风险的可能出现违约出现欺诈行为，但是在一个社会资本存量较高的社会里，社会资本可以为经济活动提供良好的社会环境。而在社会资本存量较高的社会里，因为大家之间相互信任，或者说是这个社会交易主体之间信任度较高，也正是因为了解度较高，因此在对产品或者交易信息没有及时传达或者及时获取等诸多对于交易本身达成不利的情况下，交易双方因为相互信任，因此更容易对于交易活动产生积极乐观的预期，认为对方彼此不会做出损害己方的行为，所以在一个社会资本存量较高的社会可以增加交易主体的合作意愿，让交易更快更有质量的达成，从而减少交易的不确定性。

(三)社会资本可以增加企业内部的知识共享和知识转移。

企业管理大师彼得安德鲁曾经说过“企业所拥有的、且唯一独特的优势资源就是知识。其他资源如资金或者设备，是不会带来任何的独特性，能产生企业独特性和作为企业独特资源的是它运用各种知识的能力。”毫无疑问企业是人的集合体，而企业知识的载体最终都会落实到企业员工身上，员工才是企业知识的载体。但是企业知识只有在通过员工之间的相互交流对话及相互转换，才能被他人所吸收成为企业的共享知识，才能发挥知识在企业中的作用。在一个社会资本存量高的企业里可以使企业员工之间的沟通和交流更加容易顺畅，企业各个部门之间的协调联系更加紧密有致，进而增强企业内部凝聚力形成相互信任的人际关系网络，从而加速企业知识的转移和知识共享。

同时在一个社会资本存量较高的企业不仅仅可以增加知识的共享和转移，企业社会资本存量高也意味着企业内部成员之间的充分信任各个合作部门之间能进行有效的沟通协作，从而能够最大限度的克服企业内部的机会主义，在一定程度上弥补正式制度的安排不足，避免了企业和员工之间的道德风险，增强企业凝聚力减少企业内部之间的摩擦和内斗消耗，在最大程度上激发企业员工的积极性和创造性。