浅谈地铁工程项目变更索赔的风险控制

(中交机电工程局有限公司 北京 100088)

引言

在地铁工程施工中，工程变更索赔是不可避免的。建设及施工单位在招标阶段就应考虑可能存在的变更风险，并应采取恰当的措施来避免。一旦发生变更，应及时合理处理由哪一方导致的索赔，保证建设项目正常有序地开展。对变更索赔的成功管理直接有益于工程项目的工期和最终成本。

一、工程变更索赔风险的分类及方案

1.建设单位引起的变更索赔风险：由建设单位代表口头或联系单方式下方整改或增加工程量时，需先确定是不是建设单位原因造成的，确定好因建设单位造成的变更，我方需提议题向建设单位上报确认，并且立项审批，从而有效的把风险控制在整改和增加工程量变更之前，而在一些小的变化中，根据合同约定纳入风险包干费用或者暂列金中，从而减少变更索赔风险。

2.其他单位引起的变更索赔风险：因其他单位引起的误工、工程量增加或整改等因素时，需向建设单位提出申请，确定是否由我方施工，确定变更类型后在施工，在有效的控制风险范围内可以开始施工，并同时进行变更索赔审批立项流程，确定金额由建设单位拨款，从而有效的减少风险。

3.不确定的因素造成的变更索赔风险：比如突发自然灾害、地震、战争等，需要根据合同要求约定，按照合同要求执行，需要向建设单位提起的变更索赔需要提出纸质申请审批，待建设单位同意并出纸质版会议纪要，在进行下一步。这期间风险我方需要提前了解新闻动态，预防各种突发事件，从而减少我方损失。

4.根据不同类型的变更索赔风险从而选择合适的方案：任何方案都不能保证没有变更索赔。而每个方案，无论是传统还是创新，都有自身独特的优点和局限。必须对方案中存在的风险进行评估。当采用新方法时，变更索赔的风险会大大增加，所以必须根据工程项目的具体情况，确定适合的方案。而在实际实施中出现成本耗用量大于方案中的目标时，及时找出变更索赔的证据和依据要求建设单位索赔。

二、工程变更索赔风险的分析及处理

(一)工程变更索赔风险的分析

预测变更索赔可能出现的风险，预防争议的出现，考虑到风险控制和不确定性事件发生，建设单位往往会把风险转移合同条款强加给施工单位，而其中某些风险不应该由施工单位承担，一旦风险发生，施工单位最基本的手段是根据合同条件提出索赔。变更是施工单位的主要索赔之一，从而变更至关重要，而施工单位经常利用这一条件来增加弥补费用，这也会引起工程的争议。因此，施工单位必须充分理解变更的内容及其范围。

1.正规变更索赔需经建设单位颁发变更指令、而确立变更类别，变更指令在某种程度上修改了合同条款、计划。必须经建设单位签署盖章，否则会无效，导致变更索赔时得不到补偿。

2.遵照建设单位的口头或暗示指令，或者是起因于建设单位应负责的问题而进行的合同外工程的施工：其他单位造成的工程量增加及窝工；增加工程以外的工作量；非合同工程内容以外的人工、材料、机械费用的支出。

(二)工程变更索赔风险的处理

如果建设单位发出正规的变更指令，变更索赔时较易处理。当建设单位通过口头或暗示方式下达变更指令时，施工单位应在规定的时间内发出书面信函要求建设单位对其口头或暗示指令予以确认。当工程变更导致工期延长或费用增加时，应及时提出索赔要求，并在规定的时间内计算工期延长或费用增加的数量，保证施工单位在各个环节上符合合同要求。这样，一旦出现合同上争议，在进行争议评审或仲裁时，施工单位可以处于有利地位，可以得到应得的补偿。而主体变更将赋于施工单位取消合同而不受惩罚的权力。

三、工程变更索赔风险控制及依据

(一)工程变更索赔风险控制

1.变更索赔资料的收集额外费用和工期延长索赔是由建设项目中的各种事件引起的，为了增加索赔成功的机会，索赔者必须有足够的证据，相应的文件，确定额外的费用和工期的数量和原因。因此，必须以事件和文件为依据，辨别、记录可能发生或已经发生的事件对工期施工费用的影响。很多事件能够引起工期和费用的增加，其中有些是可索赔的，但必须证明事件的存在及引起事件的原因。成功的索赔必须以事件和文件为依据、记录可能发生和已经发生的影响工期费用的事件，并以记录为依据来跟踪索赔的影响费用。了解并记录索赔事件(包括给建设单位的通知)，有经验的施工单位往往跟踪变更索赔事件的履行时间和费用，施工单位通过及时通知和处理的文件来保护他索赔的权利。

2.按索赔程序进行索赔合同中规定了提出索赔的程序及时间要求，我方一定要及时地提交有关报告，如果施工单位没有按合同要求及时出示书面索赔通知，可能会导致失败。因此，我方必须意识到及时准确的通知和合理的文件证明对索赔成功的重要性。它可能成功地阻止建设单位拒绝索赔，最终解决索赔问题。

3.工程变更索赔必须在工程建设之前开始进行管理，直到最后一个合同的终止为止，成功的工程变更索赔管理要求项目建设单位和施工单位都很重视，并做好准备工作。没有地铁工程变更索赔的工程是没有的，如果地铁工程变更索赔得到及时解决，对建设各方和建设项目本身都是非常有益的。

(二)工程变更索赔风险的依据

1.监理和建设单位的会议纪要和联系单，全部保存妥当，直到合同全部履行完毕、所有变更索赔项目获得解决为止。

2.地铁工程建设和施工单位编制的进度表和施工日志。

3.做好监理、设计和建设单位的口头指示记录，及时以书面形式报告建设单位予以承认。

4.现场工程进度影像资料，影像都应标明拍摄的日期各地铁站点。

5.施工单位需专人收集记录每天的气象报告和实际气候情况。

6.工程材料购买清单、支出记账凭据、收工程款票据、财务信件。

7.所有施工及竣工图、新增图、材料设备进场报验及检验批、竣工报告等需归类保存入档。

四、结束语

变更索赔风险控制管理的目的不是消灭风险,而是有准备地进行项目全过程实施控制,减少施工及建设单位风险的损失。而现代中国的地铁工程项目大多具有规模大、周期长、BIM应用技术新颖、城市中心地理位置影响因素多等特点，可以说项目施工过程中不会一帆风顺。所以施工单位必须提高自己的变更索赔风险控制管理能力。即在地铁项目施工过程中分清工程施工过程中存在的风险及潜在风险源，并有效的进行科学控制与防范，以最大程度降低风险带来的损失，保证地铁工程项目顺利完成，提高本单位盈利能力和资本周转效率。良好的风险控制管理能获得巨大的经济效果，同时它有助于企业竞争能力的提高及素质和管理水平的提高。只有这样，施工单位才能在竞争日趋激烈的未来地铁市场保持长久持续的发展。