闭环供应链风险因素的ISM-AHP分析

魏晴晴 黄祖庆

内容摘要：本文首先从环境风险、合作风险、采购风险、计划与生产风险、逆向风险、信息风险六个方面建立闭环供应链风险因素体系;其次，根据18个因素及其相互间影响关系，构建出六个层次的闭环供应链风险因素解释结构模型（ISM）;再次，运用层次分析法（AHP）对六个层次因素的综合权重进行排序;最后，本文得到闭环供应链风险因素的ISM-AHP结构模型，并得出合作风险方面的合作伙伴能力、契约和利益分配，逆向风险方面的回收机制、正逆向无缝对接、逆向与正向冲突是闭环供应链风险的主要影响因素。

关键词：闭环供应链   风险因素   ISM-AHP

闭环供应链由传统供应链和逆向供应链共同组成，二者形成一個闭合循环，它涵盖了产品生命周期过程中的信息流、物流和资金流，链上各个利益相关者包括供应商、制造商、零售商、回收商等在内通过协调运作、整合业务流程给企业带来显著效益。高效的闭环供应链管理有利于提高产品的回收、检测、再利用，但环境、管理、技术等方面的变动易使闭环供应链的完整及高效产生风险。

现阶段关于闭环供应链风险的研究大多集中于风险识别、评估和风险管理方面，关于闭环供应链风险影响因素分析的研究很少。因此，本文在已有文献的基础上，系统分析概括了闭环供应链风险因素，建立闭环供应链风险因素体系，运用ISM-AHP方法从复杂因素中找出各因素间的相互关系，对各个因素的综合权重进行分析并得到闭环供应链风险因素的ISM-AHP结构模型。

闭环供应链风险因素体系

结合闭环供应链特点，本文从六个方面根据各因素间的相互影响关系建立如表1所示的闭环供应链风险因素体系。

环境的不确定性给闭环供应链带来风险。自然环境如资源、气候等的不确定性影响回收产品数量及价格;社会环境如市场、回收产品的社会可接受程度及文化差异给闭环供应链带来不可避免的影响;政治环境如政治稳定性、法律及政策变化会破坏整个闭环供应链的稳定和发展。在环境风险方面本文选取自然环境、社会环境以及政治环境作为风险影响因素。

合作伙伴能力、利益分配、契约影响到闭环供应链各方之间能否通过紧密合作使利益最大化。合作伙伴能力的强弱制约整个闭环供应链的效率;同样，利益分配是否均衡并且符合各方要求直接影响供应链能力的发挥;契约风险指由于信息不对称，各方收益相差较大造成契约破裂，给闭环供应链带来危机。在合作风险方面本文选取合作伙伴能力风险、利益分配风险以及契约风险作为闭环供应链风险影响因素。

采购风险方面，供应商的实际供货时间、供货质量、供货数量关系到回收产品的数量、质量，一方的变动给另一方带来不可忽视的影响，从而影响到整个闭环供应链的收益和稳定。因此在采购风险方面本文选取供货时间、供货质量和供货数量三个指标作为闭环供应链风险影响因素。

计划与生产风险方面，牛鞭效应、质量管理以及库存管理三个方面不容忽视。牛鞭效应是指供应链上需求变异放大，上游供应商为避免销售商订货的不确定性大量生产维持比其下游需求更高的库存水平，人为增大上游供应商的生产、供应、库存管理和市场营销风险，导致生产、供应、销售及回收的混乱;质量管理风险指由于回收产品的再制造没有明确的国家标准，质量不稳定，交货资料不齐全，废次品率高等问题，影响生产效率;在闭环供应链管理体系中，正向与逆向供应链同时存在导致库存管理要更加复杂一些。因此，本文在计划与生产风险方面选取牛鞭效应风险、质量管理风险以及库存管理风险三个指标作为闭环供应链风险影响因素。

在逆向风险方面，回收机制、正逆向无缝对接、逆向与正向冲突这三个方面都对闭环供应链带来一定程度的影响。产品的及时回收不仅有利于循环经济的发展，而且健全的回收机制有助于降低闭环供应链的经营风险;正逆向无缝对接是指如何将回收产品投放到生产中去，这是对接的关键，也是闭环供应链面临的风险之一;正向与逆向冲突是因为回收业务会影响正向生产业务，可能会导致生产工序混乱，从而影响整个供应链的稳定。因此，在逆向风险方面本文选取回收机制、正逆向无缝对接和逆向与正向冲突这三个指标作为闭环供应链风险影响因素。

信息贯穿于整个闭环供应链管理体系，信息流动过程中会发生信息延迟、信息失真以及信息泄露。各成员间信息传递渠道不健全，信息系统不完善，导致时间上的滞后，造成信息延迟。信息失真是指信息在闭环供应链上传递时失去原有特征。信息泄露与信息技术的应用有关，如服务器运行速度和网络传输速度的不稳定、病毒的攻击、数据的破坏等问题都会对信息的安全传输造成威胁。因此本文选取信息滞后、信息失真以及信息泄露三个指标作为闭环供应链风险影响因素。

这六大方面包含的18个因素之间并不是相互独立不相关的，他们之间存在直接或间接的影响且关系复杂。自然环境的变化导致市场信息和库存管理的变化，社会环境和经济环境是影响牛鞭效应的因素之一，合作伙伴能力影响利益分配的均衡和契约风险，而利益分配除受到质量管理和合作伙伴能力影响外，还受到库存管理以及信息泄露的影响，供货时间、供货数量供货质量一方面对库存管理产生重要影响，另一方面也会因为信息的失真和延迟发生变化;牛鞭效应是一种需求变异现象，受到社会、经济环境影响，另外牛鞭效应产生的需求变化会引起库存管理的变动，质量管理的好坏关系产品利润的高低对利益分配有直接影响，完善的回收机制有利于减少闭环供应链的正逆向无缝对接风险和逆向与正向冲突风险，而逆向与正向冲突风险则直接影响到正逆向的无缝对接。这些因素间复杂的影响关系提高了风险发生概率，给闭环供应链造成了一定程度上的损失。

闭环供应链风险因素ISM-AHP模型构建

（一）ISM模型构建

根据本文分析及ISM模型原理，将因素间相互关系转换为布尔矩阵如表2所示，其中“E”代表行因素对列因素有直接影响，如第一行第一列的“E”表示信息泄露（S18）影响闭环供应链风险（S0）;“N”代表列因素对行因素有直接影响，如第七行第二列“N”表示自然环境（S1）影响库存管理（S12）。

由表2所示的各因素之间的相互影响关系建立邻接矩阵A，矩阵中数值为1的元素表示该行因素对该列因素有影响，数值为0的元素则表示该行因素对该列因素无明显影响或影响忽略不计。

根据邻接矩阵A计算可达矩阵M，由Matlab软件计算四步得到可达矩阵M为：

由表2可知18个风险因素都对S0产生影响，即系统的最高級要素集合为Ⅰ={S0}，将最高级要素集合去掉后，求得剩余要素集合的最高级要素，以此类推，得出各级要素集合。根据以上原理及可达矩阵M进行二级要素划分，划分过程如表3所示，由表3可知二级要素集合Ⅱ={S5，S6，S14}，去掉表3中S5、S6、S14所在行和列可得三级要素集合Ⅲ={S4，S11，S12，S15，S18}，同理可得四级要素集合Ⅳ={S1，S7，S8，S9，S13}，五级要素集合Ⅴ={S10，S16，S17}，六级要素集合Ⅵ={S2，S3}。

根据级位划分及可达矩阵M可得闭环供应链风险因素ISM模型如图1所示，共Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ六个等级。

（二）AHP模型构建

根据图1建立的闭环供应链风险因素ISM模型，邀请有关专家打分，分别对各个层次用成对比较法和“1～9”标度法进一步计算各影响因素对系统总目标的影响权重，建立各阶层的判断矩阵B，并进行一致性检验如表4所示。

根据表4计算因素影响力综合权重如表5所示。

由表5可知Ⅳ级和Ⅴ级因素S10、S2以及S3的综合权重忽略为0，即其对闭环供应链造成风险得重要程度可以忽略不计，因此图1递阶结构模型改进为图2。

闭环供应链风险因素影响分析

从图2可以看出，Ⅱ层由契约、利益分配、逆向与正向冲突构成，直接影响到Ⅰ层，表明这三种风险是影响闭环供应链风险发生的直接因素，企业在制定风险方案规避风险时应着重考虑这三个方面，制定合理的契约和利益分配机制，同时尽量避免逆向与正向产生冲突;Ⅲ层由合作伙伴能力、质量管理、库存管理、正逆向无缝对接以及信息泄露构成，这五个方面通过影响利益分配风险给闭环供应链带来损失，闭环供应链企业在进行利益分配时应该把握好这五个方面，做到统筹兼顾，同时合作伙伴能力影响到契约的协调，正逆向无缝对接影响正向与逆向冲突方面，表明企业之间合作应多方面考虑合作伙伴能力，同时注重正逆向无缝对接的重要性;Ⅳ层由自然环境风险、供货时间风险、供货质量风险和回收机制风险构成，都对库存管理产生影响，表明企业在考虑库存管理方案时应该注重这四个方面的调查研究，回收机制影响到正逆向无缝对接，供货质量对质量管理产生影响，表明完善的回收机制有利于减少资源浪费;Ⅴ层包含信息延迟和信息失真两个风险因素，这两个因素通过影响供货数量和供货时间风险来影响整个闭环供应链，说明闭环供应链中的企业在规避风险时应该注重上下游信息的变化，及时了解市场供需，降低风险发生概率。

参考文献：

1.蔡世龙.供应链风险管理研究[D].中南大学，2012

2.易海燕.供应链风险的管理与控制研究[D].西南交通大学，2007