浅议英文学术期刊对引导建立学术规范的作用——以《国际灾害风险科学学报》（英文版）办刊实践为例

李 颖，杜 鹃，史培军

（1.北京师范大学地理科学学部减灾与应急管理研究院，北京 100875；2.北京师范大学《国际灾害风险科学学报》（英文版）编辑部，北京 100875）

学术规范是学术共同体普遍认同的、进行学术研究需要遵守的规则和道德[1]，是整个学术共同体在长期学术活动中的经验总结和概括。学术规范可分为三个层面：一是内容层面，指学术研究本身；二是价值层面，指学术伦理道德；三是技术操作层面，含符号使用、成果署名、注释引用等[2]。学术失范的行为虽然表现多样，但基本可以归纳为以上三个层面的失范。近年来，随着竞争的加剧、利益的追逐，频繁发生的学术腐败、学术不端等学术道德失范行为严重破坏了我国学术发展的生态环境，扰乱了正常的学术秩序，迟滞了创新型国家建设的步伐[3]。

英文学术期刊以在世界范围内传播学术研究成果，使之成为具有公共价值的学术产品为主要任务。英文学术期刊对学术成果的推介展示本身就体现出一种公信力，期刊编辑通过认真执行学术规范，在审稿、编校过程中引导作者，尤其是年轻学者树立严谨认真的学术研究和写作态度、营造健康积极的学术风气、抵制学术不端、帮助作者了解和遵循学术出版规范，有着不可忽视的作用。《国际灾害风险科学学报》（英文版）（International Journal of Disaster Risk Science，IJDRS），在迄今为止历时8年的办刊过程中，坚持以严谨求实的态度对待审稿、编校工作，努力以自身的榜样力量影响年轻学者树立严谨认真的学术研究态度，从而促进学术进步；对剽窃或自我剽窃保持警惕；严肃对待图文资料版权问题；认真对待涉及领土和政治的敏感问题等。虽然我国在学术规范方面依旧有很多需要探讨和解决的问题，但编辑一丝不苟的工作态度，追求卓越质量的工作作风，势必会为作者做出表率，为营造良好的学术生态环境贡献一份力量。

一、严把审稿、编校质量关，引导和鼓励严谨求实的治学态度

把好稿件质量关，既是维护学术出版的科学性和严肃性的需要，也是树立良好学风、帮助作者提高写作素养的重要途径。IJDRS实行的双盲审稿制度在最大程度上避免了潜在的审稿偏颇。但期刊编辑的大量后续投入，对于论文内容的逻辑性、论证的严谨性、写作的规范性的提高以及维护学术出版的严肃性、权威性，起到了至关重要的作用。

稿件初审是学术期刊的一个重要的“把门”手段。好的研究的实质是要有创新，不论是高层次的原始创新，还是集合创新、应用创新，抑或是低层次的移植创新，没有新意便无所谓“学术”，也不符合基本的“学术规范”[4]。IJDRS基于这一认识，对占来稿比例较高的、选题重复大量已有研究、在科学内容上没有贡献、研究方法或数据有明显缺陷、研究结论适用性非常局限等情况的论文，比如经常出现的利用综合指数计算一个地区的social vulnerability的论文，即使题目完全在期刊的选题范围之内、英文写作清晰流畅，也在稿件初审时直接退稿，附以具体说明指出原因。而看似研究内容充实、重要，但写作质量较差的稿件，允许进入同行评议流程；如得到审稿人认可，则通过后期严格的编校帮助作者提高写作质量，使有价值的研究成果得以传播。编辑敢于负责、愿意付出，坚守办刊理念。严格的初审既可以保证不滥用好的审稿人所代表的珍贵的审稿资源，也可以避免在送外审稿件的同行评议中邀请责任心较差、水平较低或与作者有关系的审稿人，尽量保持审稿结果的公正和可靠。

IJDRS每篇经外审由审稿人和编委建议、主编或副主编同意接受的论文，首先经过执行主编（原编辑部主任，美国克拉克大学地理学博士）逐字逐句地仔细审阅，对从科学内容、结构逻辑到行文措辞的各类问题给出进一步修改的详细建议和做出具体改动，并协同自然灾害学博士毕业的责任编辑对包括参考文献在内的体例进行编辑。然后由学术论文编辑经验非常丰富、曾任美国著名地理学期刊Geographical Review编辑、工作极为认真负责的资深人文地理学者、克拉克大学退休教授进行英文语言编辑。经语言编辑编审的论文，再经执行主编审阅后送作者修改。修改稿经执行主编审阅并对新增内容提出进一步修改要求，直至全部问题妥善解决。过程中专业的意见和详细具体的修订，编辑锲而不舍的认真态度，对论文结构、逻辑、语言、图表、参考文献等全方位的考量和改进，使得很多作者表示因此受益匪浅。送回写作经验不足或英文写作有一定困难的作者修改的稿件通常包括100～150条批注和无数小的改动。批注详细解释提出的问题和原因，论述改进的必要性，探讨改进的可能办法；具体改动细致到每个英文单词、每个标点符号的用法，文献引用（如不当引用非最初发表的原创论文）问题，参考文献任何部分的缺失或错误，等等。

二、严查剽窃，发现和抵制学术不端行为

维护严肃的学术风气，特别重要的一环是防范学术不端行为。通过CrossCheck检测平台筛查论文内容重复情况是每一篇稿件送审之前的必经环节，可为编辑处理稿件提供有力的支持。但这只是发现问题的手段之一，具有一定局限性。在审稿过程中，我们不时通过其他多种线索发现CrossCheck没有发现的问题，经常是自我剽窃问题，一般是以下两种情况：一种是已发表的论文还未被数据库收录，CrossCheck检测不到；另一种是作者写作时有意规避检查。比如，参考文献中有同一作者已经发表的题目接近的论文，CrossCheck只报告有2%、3%的重复，甚至没有查到有这样一篇论文存在，但通读那篇文献发现可能基本是相同的内容（多发生在非西方国家作者的投稿）。或者在ResearchGate或其他地方查到作者已经发表题目近似的论文，作者自己在投稿的论文中并没有引用，这种情况更需引起警惕——找出来读一读，多半会发现主要研究内容只是在语言上做了调整，避开了查重软件的检查。一篇文章写作风格内部不统一、英文写作质量前后差别很大，但又不注明引文出处，基本可以肯定有剽窃或自我剽窃问题。具体的识别方法包括把写得好的部分段落或语句拷贝至网上检索，这样通常会找到线索且问题常常比设想的更为严重。另外，对于并非在国际上很有名气的期刊而言，来自某些国家（比如印度）的投稿，如果质量看似比较满意，经彻底排查通常能发现问题，而这些CrossCheck基本都不会报告。如果来不及通读已经发表的论文，最简单的筛查办法是快速浏览其小标题和图表。标题可以告诉我们重点要比对哪些部分，与投稿中图表的相似度有时也会提供一些线索。这些问题或许在不同学科类别的期刊中不具有普遍性，但目前在地学和灾害风险学科领域比较常见。再比如，一篇来稿中某些过程、步骤、方法的交代很简单，但研究内容明显比较丰富，研究结果也有一定分量；或者一篇粗糙的论文中图表的制作明显经过雕琢；或任何地方让人感觉论文作者有不诚实之嫌，追查下去都可能查到问题。具体实践中有很多线索可循。

三、准确标注引用文献出处，尊重版权所有者的知识产权

坚持使用规范的体例、遵循学术写作的基本技术要求，是打造学术期刊严肃形象的另一项重要工作。IJDRS对论文中引用前人的研究方法、公式、数据、论点、图表等，一律严格要求以规范的方式注明出处。对于文字部分的内容，我们一贯逐一指出并要求作者对支持证据和参考文献漏引之处加以补充，这类问题一般都能得以顺利纠正。但编辑过程中发现与图表资料有关的一个问题是，作者直接采用他人已发表的图表资料，却只注明出处，不主动取得版权所有者对在IJDRS论文中刊载这些资料的书面许可。很多作者认为注明出处、避免剽窃嫌疑已满足要求。但从期刊的角度来看，规避因未经授权直接使用版权为他人所有的图表资料而侵害他人版权并引起纠纷，是一项不可忽视的任务。

稿件编辑过程中，我们首先根据各种线索识别可能存在版权问题的图表资料，发现潜在问题。比如，文字部分不够完美、错别字频出、措辞语法不准确的论文却配以制作精美、用词完全正确、与文字部分用词不相对应的图表，或者某个制作精良的图表呈现的是前人的工作成果，这些通常意味着作者照搬使用了本人或他人已经发表的图表资料。如果图表下面标注了引用出处，通过查阅相应文献和对比，即可判断涉及的图表是否经过充分修改，不至构成侵权。未标注出处的，可通过查阅、比对论文相关文字部分引用的参考文献或网上检索来发现出处，也可以询问作者。如果存在直接使用的问题，则根据情况要求作者通过重绘、重制增加有用内容来改变照搬使用的状况，并注明“Adapted from”“Modified from”等说明文字。个别情况下需要完全照搬，则要求作者必须取得版权所有机构或版权所有者个人正式的书面授权使用许可，至少是通过电子邮件授予的使用许可，并存档保留记录。对于引自互联网上资源的地图（比如Google Earth）或其他类型的网上图表，以及各类国际机构、各国政府机构、各类研究机构发表的研究报告中的同类资料，不预先假定这类资料属于公共领域（public domain）的内容。我们会具体查询相应资料的版权说明，甄别情况，做出相应处理。使用作者本人或他人拍摄的未经发表的照片，同样需要明确说明作者和拍摄时间；新闻机构（如新华网、人民网等）网上发布的照片，引用要指出具体的出处和网址链接。

四、认真处理敏感问题，坚守正确的政治原则

学术期刊传播的是科学研究的成果，科学性是其根本的要求，但这并不意味着学术期刊应只注重学术性，而忽略政治思想性[5]。在涉及国家利益和主权及舆论导向等问题时，使用规范正确的表述，与出版管理部门的要求保持一致，是作为国内出版的学术期刊的基本责任之一。IJDRS作为一本地学领域的学术期刊，很多论文中会出现不同国家和地区、不同尺度的地图，且在灾害风险研究和实践中，偶尔会遇到一些敏感用语。例如，灾害风险应对响应中，在全球范围内社会力量的介入力度逐渐加大，部分论文使用civil society这一用语。由于该词为敏感用词，编辑过程中，我们根据使用的具体环境和含义，建议作者以stakeholder，nongovernmental organization，social organization等所指更具体、更贴切的用词代替，既避免该词的不合规使用，同时避免国外作者的异议。

在涉台用语方面，要特别注意不将港、澳、台与独立国家并列。对台湾当局以所谓“国家”“国立”“中央”“全国”名义设立的官方机构，如“中央气象局”等要加以更正。无法回避的合著论文作者单位涉及“国立”等用词的地方，努力与作者沟通，争取以作者其他合规的兼职单位名称取代。无法达成共识的稿件则坚决不予录用。

地图是国家版图的主要表现形式，直观反映国家的主权范围，体现国家的政治主张，具有严肃的政治性、严密的科学性和严格的法定性[6]。学术期刊编辑应对地图的政治性、科学性和法定性有清醒的认识。在地图边界问题上，因为受底图的限制等原因，作者省略南海诸岛、钓鱼岛、赤尾屿等重要岛屿，或边界争议地区有不当边界标注的情况时有发生。我们通过采取硬性要求标注的方式处理南海诸岛、钓鱼岛、赤尾屿等重要岛屿标注问题，并对边界有争议地带采用替代或重绘方式，在适用的情况下切割掉具体争议区域，或无法切割排除时，仅使用与论文内容直接相关的专题图层，不包括边界图层，避免引起争议。对是否合规存疑时，编辑则主动寻求专业人员和有关部门的帮助。

IJDRS的大部分作者和读者来自国外，国内作者则以年轻学者和博士研究生为主。通过采取一系列措施、认真投入，期刊全体人员之间及编辑与作者紧密合作、共同努力，期刊逐渐树立了一份严肃学术期刊的形象，吸引了越来越多的质量更高的来自国内外的稿件，帮助了一批年轻学者提高学术论文写作水平。期刊目前已经在国际综合灾害风险研究学术出版领域占有一席之地，被SCIE，Scopus，CSCD，GeoRef，Geobase，OCLC，DOAJ等20多种检索引文数据库收录。近三年来期刊影响因子稳步上升，据最新《期刊引证报告》（Journal Citation Reports）显示，IJDRS在所属的地球科学（GeoScience）、气象和大气科学（Meteorology &Atmospheric Sciences）、水资源（Water Resources）三个学科类目中全部进入Q2分区。