美国国会图书馆《2016-2020战略规划报告》分析与启示

徐 路，王丽媛，杨 昆

（1．南京大学信息管理学院；2．南京图书馆；3．南京艺术学院紫金文创研究院）

1 引言

图书馆发展战略规划是指对未来几年图书馆发展进行规划和预测，并对当前和未来图书馆的发展做出指导。［1］科学地制定图书馆战略规划，对引导图书馆应对变化、把握未来、规范组织行为、增强组织活力和宣传图书馆具有重要意义。国外图书馆界自20世纪60-70年代开始关注图书馆战略管理，大英图书馆、美国国会图书馆、俄罗斯国家图书馆、德国科隆图书馆、新加坡图书馆、芝加哥公共图书馆等纷纷制定了战略规划，并取得了良好的效果。［2］我国图书馆发展战略研究始于20世纪80年代，但截至“十一五”末，一直没有颁布全国性的公共图书馆事业发展规划。2013年1月，《全国公共图书馆事业发展“十二五”规划》正式颁布，随后，国家图书馆、上海图书馆、南京图书馆等大型公共图书馆也制定了本馆战略规划。2017年7月，《全国公共图书馆事业发展“十三五”规划》颁布，［3］该规划有助于推动公共图书馆事业科学发展，加快构建现代公共文化服务体系，更好地保障人民群众基本文化权益。

美国国会图书馆总面积达34万平方米。该馆收藏书籍3,000万种，涵盖470种语言，包括5,800多万份手稿、100多万份美国政府刊物、100多万份报纸、33,000份报刊合订本、50万个微缩胶卷资料、12万本漫画，还有480多万张地图和270多万首音乐，无论历史、设备规模、馆藏特色、管理理念、服务水平，均堪称世界一流。［4］本文对美国国会图书馆《2016-2020战略规划》（Library of Congress Strategic Plan FY2016 through FY2020:Serving the Congress and the Nation）［5］（以下简称《规划》）进行深入分析和解读，总结其对图书馆未来发展的整体把握，学习其发展战略，对新形势下我国公共图书馆的战略发展和改革创新具有较强的借鉴价值。

2 美国国会图书馆《2016-2020战略规划报告》特点

2.1 时间上具有连贯性,内容上具有稳定性

20世纪90年代至今，美国国会图书馆制定了1993-2000年、1997-2005年、2004-2008年、2008-2013年、2011-2016年和2016-2020年6个发展战略规划报告。纵览规划历程，在美国信息高速公路建设和实施“美国记忆”数字化工程之初，1993-2000年战略规划的中心任务是“加强维护保存工作和建设未来电子化图书馆”；随后，美国国会图书馆在20世纪末提出在21世纪初建成“电子化图书馆”“完全拥有整合过的数字化资源”，为国会和全国提供全面的电子化信息服务；在2008-2013年的战略规划中，则强调资源的推广与人力资源的发展。此外，共同应对数字化、网络化与知识化带来的海量信息资源管理的挑战也成为重要议题；2016-2020的战略规划报告则制定了未来5年图书馆的具体战略，并从服务、馆藏、版权创新、合作、员工培力、技术和组织性结构7个方面详细地阐述。由此可见，美国国会图书馆的战略报告在时间上保持良好的连续性，内容具有相对稳定性，对确保美国国会图书馆能根据外部环境变化和要求,促进图书馆事业的稳健发展起到了重要作用。

2.2 体系结构完整，核心目标明确

历年美国国会图书馆战略规划报告均从图书馆的历史背景、愿景、使命、环境、组织机构、战略目标、措施、评估体系等方面撰写，并根据环境变化及图书馆需求，适时做出革新。对于图书馆的作用和活动等核心目标，国会图书馆始终坚持继承历史使命，坚定特色，即中心任务是向国会、联邦政府和美国人民提供丰富、多样和持久的知识来源。历年报告既体现整理战略规划体系的完整性，又突出和坚持了国会图书馆的核心目标。

2.3 绩效目标和测评指标量化，可操作性强

美国国会图书馆在制定《规划》的同时，明确了《规划》的测评要求和方式。如，国会图书馆授权服务机构管理本年度的绩效目标并开发下一年度的新目标，收集数据，加以分析，以此来评价服务质量。通过以上措施，国会图书馆的度量标准更为量化和客观，实现了绩效评估量化评价和专家评价的有机结合，获得了良好的效果。

3 美国国会图书馆《2016-2020战略规划报告》核心内容解读

3.1 坚持向国会、联邦政府和美国人民提供可信、权威、无偏见的研究、分析与信息

《规划》认为，图书馆是重要的文化服务部门，应向读者提供公益性的文化服务。国会图书馆创建之初，主要是为美国国会议员服务，国会图书馆始终坚持国会服务特色，首要任务是满足美国国会研究需要，并部署馆员专家最大化满足国会需要。国会图书馆同时向外界提供丰富的信息服务，并坚持发挥本馆最大能力，不断评估与适应客户需要，向国会、联邦政府和广大人民提供丰富的产品和服务，用户遍及世界各地。

3.2 对丰富的人类知识库和历史记录进行采访、描述、保存，确保其安全并提供访问

馆藏是图书馆存在的基础，也是人类的知识宝库，加强馆藏的采访、描述、保存与访问是图书馆的基本业务。《规划》为此制定了4个建设目标，并配以具体的战略行动。① 为了使馆藏满足所有人的访问需求并利于立即使用和长期保存，国会图书馆采取多样化采访手段获取材料，同时开发新体系来描述图书馆馆藏，解决不断增加的模拟和数字馆藏的存储问题；② 在馆藏保存技术上，采用艺术保存技术，确保以多种模式保存的馆藏能够长期保存；③ 在用户获取馆藏上，将馆藏数字化并创建新的书目访问方式，以便于用户访问本馆馆藏和其他实体馆藏，同时加强参考咨询服务，强化提供专业研究服务的能力；④ 在馆藏安全性上，加强馆藏的物理和网络安全保障，积极改进综合图书馆服务、馆藏管理和库控制系统，以提高馆藏保障能力。

3.3 与美国版权局合作，共同致力于开发与版权法和公共目标一致的现代化版权体系与规则

隶属于国会图书馆的美国版权局（United States Copyright Office）主要职责包括承担版权服务，受理全国出版物版权登记和征集图书资料，负责版权法的实施、审议和批准，编制版权登记数据资料目录，研究版权工作存在的问题，审议版权法并向国会提出建议。通过立法，有力地促进了版权管理的立法改革，保证美国版权体系与规则适应社会的发展。此外，美国版权局对版权管理工作的监督和管理十分严格，通过电子版权注册系统为公众提供方便快捷的版权作品查询和利用服务，并在版权局网站为公众提供各种参考和学习资料。

在《规划》中，国会图书馆的重要战略是与美国版权局合作，共同致力于开发与版权法和公共目标相一致的现代化版权体系与规则，以期实现“全力支持版权局的法律职责，为维护著者和公众利益，有效、高能、巧妙地管理著作权法”。［5］《规划》明确指出美国版权局的现代化目标，即实现关于技术系统与基础设施、版权登记服务、公共版权记录的准确性、及时性与可查询性的目标。此外，图书馆与版权局之间进行有效的数据分享，确保对呈缴本的顺利转移，通过多项措施积极构建代化版权体系与规则。

3.4 加强国内国际合作，创新研究，鼓励终身学习

在人文素养教育和社会教育等方面，国会图书馆的国内预期目标是培育文化素养、鼓励创新、发展学术和推动公民参与，在记录和传播美国文化遗产信息方面发挥作用，展示图书馆的丰富馆藏，发挥图书馆在美国社会生活中的积极作用。国际预期目标则是作为国家和国际伙伴关系的领导者或积极参与者，实现知识与专业技能分享的共同目标；通过国家和国际项目促进公众终身学习，拓展在线内容，设计社交媒体、增强馆际互动，支持全球的数字化活动，改进成本回收计划等，为不同读者提供服务。

3.5 加强员工培养，最大程度发挥员工的工作效能

馆员作为图书馆提供服务的主要力量，其素养和能力直接影响着图书馆的服务效能。《规划》强调人力资源管理对于图书馆履行的使命至关重要，图书馆应确保、培养、培训员工的多样化素养。《规划》中把员工培养作为7大主要策略之一。① 在员工培养方面，坚持多样化的员工队伍，并创造良好的工作环境，确保员工有效工作；② 在绩效管理方面，建立员工绩效管理流程，促进形成注重结果的高效能的文化氛围；③ 在职业培训方面，积极促进培训和职业发展，为员工的知识迁移、职业规划提供保障。

3.6 建立遵循最佳实践和标准的新技术基础设施

《规划》制定的重要策略之一就是建立一个遵循最佳实践和标准的行业最新技术基础设施的目标。美国国会图书馆重视建立支撑图书馆关键业务的信息基础设施，并意识到信息技术基础设施在图书馆管理中的重要作用。《规划》指出，图书馆的信息技术基础设施和管理包含主动管理和监控信息资源，具体措施包括:① 优化图书馆系统，包括日常运作系统及技术支持系统；② 为员工和图书馆成员制定符合安全要求的规则，并提供保护知识产权的设备和访问手段；③ 提供技术支持，确保有特殊需求的公众能够访问图书馆资源；④ 采取适当的治理结构，确保图书馆信息技术投资有效性。

3.7 组织和管理图书馆，促进改革并采取新的方法以实现使命

图书馆的领导机构作为战略规划的执行者，是《规划》能否顺利完成的关键因素。美国国会图书馆组织庞大、体系复杂，其机构包括办公室、图书馆服务部、国会研究服务部、国家版权局、法律图书馆等核心的组织机构。随着时代的发展，尤其是图书馆发展的外部环境影响，国会图书馆适时做出组织性调整。在制定具体战略前，国会图书馆采取5个关键行动来确保具体规划的实施。如，为了进行组织性结构调整，实现新的领导策略，成立了国内外推广部（National and International Outreach，NIO），该部门主要负责管理本馆的学术与教育项目，并管理国内外推广项目和馆属企业。该部门设置了两个高层管理岗位——首席信息官（Chief Information Officer，CIO） 和首席运营官 （Chief Operating Officer，COO）。CIO负责信息技术、网络服务和资源库开发；在COO的管理下，合并了财务、信托以及其他的运营功能，实现公共资金价值最大化和工作人员效率最大化（见下图）。

图 国会图书馆组织结构［6］

在策略上，国会图书馆改善管理流程，确保有效的沟通交流，保证透明度，推行问责制，最大限度提高计划的有效性，降低风险，避免潜在的浪费，并积极分析发展趋势和新兴模式识别新机遇，实现对馆内组织的有效管理。国会图书馆通过建立基于数据收集和分析的决策制定过程、优化基础设施资源分配以及物理和虚拟空间使用、增加图书馆内部及立法分支机构之间的共享服务、简化图书馆范围的标准操作程序和内部规定等措施，确保领导层的有效管理，并提升图书馆服务效能。

4 思考

4.1 制定战略规划，促进图书馆事业的可持续发展

美国国会图书馆在制定战略时强调，最新战略计划贯彻落实的过程是一种达到目的的手段，即实现国会图书馆承担的历史使命，具有强调职能的履行、强调使命和具体战略的特点。图书馆战略规划不仅仅是在充分调研的基础上对图书馆进行长短期发展规划，更重要的是在确立图书馆发展目标和明确任务的基础上，把握未来趋势，适应社会变化。图书馆战略规划从规划准备、编制到执行、评价，都应秉持真正落实到图书馆整体日常工作的常态化原则，并根据阶段性成就和战略环境进行补充和修改，与其他规划有效衔接。如，纵向上实现国家、区域和个体规划的上下衔接，横向上实现与经济社会发展规划、文化发展规划等的衔接。我国在制定战略规划时，除学习和借鉴国外图书馆规划之外，要坚持我国图书馆核心价值与使命，制定适合我国图书馆事业发展的战略规划。［7］

4.2 注重发挥图书馆在版权保护中的作用，加强版权信息服务

图书馆作为知识交流中心，读者在利用图书馆实现知识发现和利用的过程中，常常会遇到如何使用他人作品、如何保护知识版权等问题。图书馆提供版权信息服务对于普及版权知识、提高读者版权意识具有重要意义。国会图书馆通过设立美国版权局，不仅促进了国会图书馆的馆藏建设，而且在版权管理和宣传方面发挥了重要作用。如，美国版权局采用电子注册系统为用户提供统一的注册界面，方便版权人通过表格登记或网络在线注册向版权局申请版权。登记制度能够很好地维护作者权益，很多版权人自觉选择进行版权注册，取得了良好效果。国内图书馆可以积极参与版权管理，通过设立版权咨询办公室、建设版权信息服务网络平台、协助职能部门建立全国范围的作品登记信息数据库等方式进行版权信息服务。此外，还可通过建设版权信息服务网页、开设版权信息教育公共课程、开展版权信息服务宣传展览等形式，多措并举普及和宣传版权知识，实现知识的自由交流和创新。［8］

4.3 推动图书馆组织性重组，深化机构改革

公共图书馆作为重要的公共机构，应关注组织机构变革，以适应发展需要、提高工作效率。在《规划》中，国会图书馆增加了战略计划办公室和运营支持办公室两个新部门。战略计划办公室迎合了数字信息时代图书馆信息化发展的需要，指导国家长期保护数字文化资源计划，开展协作，为数字化未来制定统一规划，并整合信息传递技术服务；运营支持办公室则整合了图书馆中负责提供基础设施的多个部门，更加重视信息化对图书馆工作带来的深刻影响，以适应新的需求。［9］

在国内，很多图书馆也通过机构重组的形式提升服务效能。如，国家图书馆除采编部、典藏部、立法决策服务部、数字资源部等之外，相继成立了展览部、数字图书馆推广工程建设协调组、中国记忆组等特色部门，体现了国图的特色；上海图书馆则组织深化机构设置，成立了典藏中心，优化文献管理体系，并完成数字资源减灾备份中心建设；北京大学图书馆则将原来由三分法设置的技术服务、读者服务和行政管理重新划分成7大中心（资源建设中心、学习支持中心、研究支持中心、信息化与数据中心、特色资源中心、古籍图书馆、综合管理与协作中心），［10］其中研究支持中心又分学科服务组、信息素养组、科研支持组和数据服务组。图书馆的组织机构调整与优化是图书馆发展的必要举措，制定图书馆发展规划应依据时代需要分析政策变化，坚持本馆特色，深化机构改革设置，提高图书馆运行效率。［11］

4.4 加强信息化建设，提升图书馆新技术应用能力

美国国会图书馆早在2008-2013年战略规划中就指出，国会图书馆是美国最重要的知识网络中心枢纽，必须加强新技术的创新和应用，向国会和用户提供独特的研究和参考服务。近年来，很多图书馆利用新技术进行资源采访、描述、访问，确保物理和电子形式的知识收藏，并帮助用户访问获取数字资源，受到用户好评。［12］国内公共图书馆在制定战略规划时，也愈加重视新技术应用的重要作用。如，国家图书馆“十三五”规划中就强调建立基于云计算和大数据的技术支撑平台，开展“国家互联网信息保存于利用工程”“数字图书推广工程”等项目等；［13］上海图书馆“十三五”规划提出建立智慧型图书馆和新型科技智库，强调探索新型科技智库建设，深化“云中上图”建设，打造泛在智能的智慧型图书馆，以实现人、空间、资源连接应用为核心的注重科技与文化融合的新型图书馆。［14］2018年1月1日施行的《中华人民共和国公共图书馆法》十分重视加数字化建设在图书馆事业发展中的地位，提出“加强公共图书馆数字资源建设”，图书馆新技术平台的建设、馆藏资源的数字化建设、服务平台的创新构建成为图书馆新技术发展的重要发展方向。［15］

5 小结

美国国会图书馆的最新战略规划从美国国会图书馆的内部和外部环境、现状和未来发展角度入手，对图书馆发展做出了前瞻性预测，行文简洁、结构清晰、目标明确、重点突出，体现了其对图书馆行业未来发展趋势的敏锐嗅觉和积极反映。我国图书馆可结合本馆实情，学习和借鉴美国国会图书馆战略规划经验，进行合理的环境分析，把握图书馆发展愿景、价值追求、目标和具体策略，建立馆藏资源体系、知识服务体系、技术管理体系和支撑保障体系，积极应对图书馆未来发展的新变化，促进图书馆事业的跨越式发展。［16］