从《水浒传》看宋代的狱政制度

陆仁茂

(贵州财经大学，贵州贵阳，550025)

监狱作为国家的行政处罚机关，从奴隶社会产生以来，历代统治者无不利用它来巩固自己的统治，维护其统治秩序。宋代是中国封建社会承前启后的转折时期，其监狱制度是在唐制基础上发展起来的。由于特殊的历史环境，宋代的监狱制度呈现出完备与强化的趋势，其专制主义特色更加鲜明。宋代专制集权的本质，导致各级狱吏狱卒违法乱纪、夤缘为奸、随意轻重人罪，封建监狱的黑暗残酷在宋代表现得很突出。

一、监狱管理制度健全与强化

由于君主专制日益发展，宋朝历代皇帝都“用重典，猛刑法”救时弊。宋代狱制在继承唐代狱制基础上，主要偏重于改变监狱立法和管理制度，加强封建皇帝对全国狱政的管理，其监狱管理制度日趋完备与强化。

（一）监狱立法趋于完备

宋代监狱立法详见《宋刑统》中的《捕亡律》和《断狱律》之中，其内容主要涉及监内系囚，意即追捕逃亡罪人、狱官狱卒责任等等。其中《捕亡律》规定“将吏追捕罪人不行及逗留”、“罪人持杖拒捍”、“流徙罪人逃亡”、“主守不觉失囚”等条，确定了追捕逃犯所产生的各种刑事责任，以及狱官和狱卒应承担的刑事责任。如：受命追捕逃犯的文武官吏和将士，不尽力追捕要承担刑事责任；流徙罪人逃亡，主守官员要承担刑事责任；看守官员失职让被禁之囚逃走的，也要承担刑事责任；知情藏匿犯人的，使其得以隐避的，要承担刑事责任。然而，《断狱律》关于监狱制度的内容较多，如“应囚禁枷摸(同锁)扭”、“与囚金刃等令自杀及得解脱者”、“受囚财教导令翻异”、“囚应请给医药衣食”、“不合拷讯者取众证为定”、“决罚不如法”等门中的条文，具体而言就是关于系囚狱具、囚食、囚衣、囚病、讯囚、拷囚以及纵囚解脱、翻供、逃亡、自杀等等内容[1]。此外，有关监狱制度规定的重要典籍还有《庆元条法事类》、《宋大诏令集》、《宋会要辑稿》、《宋史·刑法志（二）（三）》，以及神宗《元丰刑部格》哲宗《妻孥编管法》、徽宗《政和编配格》等等。这些典籍记载了宋代囚禁、狱具、配隶、编管、虐囚、矜贷、赦宥等制度。

宋代监狱立法形式多样，如宋代的配隶之制。配隶制度是强制人犯到边疆及海岛劳役场所服役的一种制度，配役前还要加杖、刺面，以为减死之罚。配法很多，配隶条目剧增，内容也日趋详密。如《宋史⋅刑法志三》载：“诸配隶，（真宗）祥符编敕止四十六条，（仁宗）庆历中，增至百七十条，至于南宋淳熙又增至五百七十条，则四倍于庆历矣。”[2]神宗《元丰刑部格》规定了诸编配人不移不放及移放条限。徽宗《政和编配格》还根据犯罪情节分成情重、稍重、情轻、稍轻四等配编处理方法。这些都是宋代监狱立法的变化。宋代统治者还通过编敕的形式，加强镇压劫盗的配役立法。对“贼盗”死罪犯人的亲属强行编管，对窝主发配边远地区服苦役也作了详细规定。

宋代监狱立法内容多样化，尤其反映在已决犯编配服役法的发展方面。如《水浒传》有多处提到将囚犯杖刑、刺面后再实施配役。如林冲被配役到沧州牢城（第八回），杨志被配役到北京大名府（第十六回），武松被配役到孟州牢城（第二十七回），宋江被配役到江州牢城（第三十六回），卢俊义被配役到沙门岛（第六十二回），董超、薛霸被配役到北京（第六十二回）等。明朝丘濬在《大学衍义补》中总结了宋朝实施配隶制度的教训，并指出宋人承五代配隶之制“（使人）虽欲自新，而面上之文已不可去，其亡去为盗，挺起为乱，又何怪哉？宋江以三十六人横行河朔，迄不能制之，是皆刺配之徒，在在而有，以为之耳目故也”[3]。他的总结是很有道理的。

（二）拘押和分类监禁制度日益完备

中国古代监狱类型分为拘禁监和劳役监。其中劳役监是指“昼则役作，夜则拘之”。早期的监狱制度，与奴隶制五刑关系密切。奴隶制五刑是以“断肢体、刻肌肤”为主要特征的肉刑体系，这种体系，决定了以拘禁、劳役为功能的监狱制度在当时不可能发达和完备。隋朝最终确立了封建制五刑，徒刑和流刑得以规范化。唐朝继承之，并增设了加役流，跟一般流刑相比，罪犯需要多服役二年。隋唐时期的监狱制度以拘禁监为主，劳役监为辅。宋代由于时代特殊，刺配刑得到广泛适用，劳役监也得到长足发展，并渐渐形成一套完备的劳役监体系，拘押和分类监禁制度是该体系的重要特点之一。

所谓拘押，是指人犯应具备什么条件和履行哪些手续，监狱当局才能收押的制度。宋代，凡是将被收押的囚犯，须先由狱官写明犯罪事由，办理登记手续，然后由狱医检查有无疮、病、残疾，妇女是否怀孕，并且严格检查犯人随身所带物品，凡是有关钱物、纸笔、金属、瓷器等皆不得带入。最后根据检查结果，进行收押[4]。《水浒传》第二十七、二十八回写武松由东平府迭配到孟州牢城过程中有详细的描述：先是东平府两个公差当厅押了文帖，解赴孟州交割。直至孟州州衙，当厅投下了东平府文牒。州尹看了，收了武松，自押了回文与两个公差回去，随即把武松帖发本处牢城。公差带武松到单身房里，公差自去下文书，讨了收管。可看出，当时从拘押到交割到监禁犯人等程序都有严格的规定和限制，相较唐代而言，更加详备。

封建时代的监狱，逐渐将性别、年龄（成年犯与少年犯）、已决犯和未决犯、军事犯与非军事犯、世俗犯与僧侣犯、轻罪犯与重罪犯等不同情况的人犯区别开来，实行分类杂居制。唐朝即开始实行“囚徒贵贱，男女异域”[5]。宋代沿袭唐制，且更加完备，在监狱管理制度方面实行“轻重异处”[6]。如在民事诉讼中，因考虑到“二竞俱禁，若令别牢，则狱吏受富强之赂，公然传状稿，递信息，使之变化情状”，所以“不若俾竞主与之同匣，非惟互相讥察，犹有忌惮，且同匣日久，情或亲密，解仇为和，亦息讼之一端也。”[7]此外，宋代还实行男女分开关押，而且病囚也另行关押。如宋《狱官令》规定：“妇人在禁，皆与男夫别所，仍以杂色妇女伴守”；“重囚有病，须别牢选医医治”。由上可见，宋代统治者已经意识到分类监禁对审判的影响，而且充分利用此种影响来协助司法审判活动，对囚犯的分类监禁也体现了宋代统治者“布德恤刑”的思想。

（三）械具制度日趋规范

宋代监狱制度中有关囚犯适用械具的规定具体如下：首先，宋承唐制，其内容基本相同，但宋代规定得更详细，如规定了械具的“轻重长短，刻识其上”，以便“当职官吏依式检核”，且“不得钉饰及加筋胶之类。”[8]宋代的正规狱具主要有枷、杻、盘枷、钳、锁五种，各种刑具的长短和轻重标准不同。例如枷长五尺至六尺，颊长二尺五寸至二尺六寸，阔一尺四至一尺六寸，经三至四寸[9]。用于束颈的枷其重量分为二十五斤、二十斤、十五斤三种，分别给死罪囚、流罪囚和杖罪囚使用。杖罪本来一般不用枷，但对于抗拒不招者则使用枷[10]。锁是一种脚镣，长八尺至一丈二尺。钳也是一种束颈狱具，重八两至一斤，长一尺至一尺五寸，其作用与枷相似[11]。在唐代之时已不常使用钳，以盘枷代之，宋代更为广泛使用。其次，对狱具的制作严格，必须“枷以干木为之，长者以轻重刻识其上，不得留节目，亦不得钉饰及加筋胶之类，仍用火印，从官给。扭、钳、锁、杖制各如律，不得微有增损”[12]。“如有窍棱生涩，修葺错磨滑易，无致磨损罪人肌肤。如违，狱子乞行严断，官吏重行科罪”[13]。再次，在狱具的使用上，根据囚徒的身体状况、身份贵贱、男女性别、年长老幼及罪质轻重等具体情形予以适用或者不适用。如宋律规定：“杖罪枷重十五斤；徒、流罪枷重二十斤；死罪枷重二十五斤；禁囚枷上皆书姓名”[14]。“诸妇人在狱，以倡女伴之，仍与男子别所”[15]，杖罪以上男囚皆戴枷钮，女囚不戴枷[16]。此外，《宋刑统》卷第二十九引《狱官令》：“诸禁囚死罪枷扭，妇人及流罪以下去扭，其杖罪散禁。年八十及十岁、废疾、怀孕、侏儒之类，虽犯罪亦散禁。”凡享受议、请、减及官当特权的官员，虽犯流以上罪，也只散禁；凡徒系公罪者及一般杖罪，皆不加狱具，散禁[17]。如《水浒传》第四十九回，解珍、解宝被囚于登州大牢，所戴刑具就是二十五斤的“重枷”。《水浒传》所描述的枷的运用，基本上符合宋代的枷具制度。从上述内容可以看到，宋代在械具制度上不仅承袭了唐代，而且对狱具的制作和具体使用方面更加规范，体现了统治阶级对老幼妇孺的关照。

（四）体现“重法”的编管和钉牌制度

宋朝刺配常与编管制度联为编配。所谓编管制度，是将罪犯本人或其家属强行押送到指定位置，编入当地户籍，接受当地官府的监视和管制。这是宋朝统治者为维护自己的统治秩序采取的一项管理措施[18]。但与刺配不同，不刺面而流徒，不拘禁于牢城和海岛，对象主要是犯罪官吏和强盗家属。它轻于配隶，重于安置，更重于一般流徒监管之法。宋朝编管也有称作羁管、编置的，但细分仍有轻重等差区别。编管次于羁管，重于编置，使用最多[19]。

哲宗时期，为了加强监督刑满释放犯人，还创设了钉牌制度，意即在刑满释放人员的家门口钉上木牌，将原犯罪状及刑名书写其上，以示耻辱。凡钉牌之家，无论是出狱人员本身，还是他的家属，都要接受当地官府的监视和管制，人身自由受到限制，不得随意迁移居住地方。如迁移，需向官府申报，随住处钉牌，否则，杖八十。这种因一人犯罪，连带全家遭受耻辱的钉牌制度，实质上是编管制度的延伸，充分暴露了宋代法律与刑狱制度的残暴[20]。正因此，《水浒传》中的好汉们为免妻儿连坐，只得携妻将子逼上梁山。

（五）承袭并完善录囚制度

录囚制度（也称虑囚）是封建皇帝和官吏不定期的巡视监狱，察看狱情，审录狱囚，平理冤屈的活动。其目的在于控制全国的狱政，维护封建法律的统一适用。它始于西汉，盛行于东汉，其后成为各代通行的意在核查监督执行及平理冤案、防止淹狱的一种制度。录囚有多种方式，皇帝亲录囚是最高层次，还有皇帝不定期遣使录囚，朝官或者地方长官定期录囚，皇帝录囚同时诏命地方长吏录囚等等。录囚制度较好地体现了皇帝对刑狱的仁恕之心，又使皇帝通过复审案件加强了对司法的控制，故自汉至唐，录囚之事，久盛不衰。宋代的立法和司法以宽厚、仁恕为本，因此录囚之风更盛前代。宋太宗在位时，经常亲自审断案件，京城有疑难的狱案，他常亲临审判处理，总能洞见隐微之处[21]。宋朝虑囚制度最大的特点是虑囚时大肆宽赦囚徒。宋朝的赦分大赦、曲赦和德音三种。“凡大赦，赦及天下，释杂犯死罪以下，甚则常赦所不原罪，皆除之。凡曲赦，惟一路或一州，或别京，或畿内。凡德音，则死及流罪降等，余罪释之，间亦释流罪”[22]。三年一赦已成定制，但也有多赦的。《水浒传》写道，宋江杀阎婆惜负案在逃后，因听说朝廷册立皇太子，已降下一道赦书，“应有民间犯了大罪，尽减一等科断，俱已行开各处施行”。由于这次赦宥，最后只将宋江脊杖二十，刺配江州牢城。小说中被称为“贼配军”的宋江等念的还是大赦的经（第三十五回、第三十六回）。过于频繁的赦，只能说明当时社会矛盾的紧张。

二、狱政实践的残酷黑暗

从上面的狱政规定来看，似乎合情合理，很多方面体现了统治者的怜悯与体恤，值得称道。但是，实际的狱政是怎样的呢？古代的牢狱，历来被人们称为“恶地”。这里是统治阶级残害人民的最黑暗、最腐败的场所。宋朝监狱作为统治阶级暴力镇压的工具，伴随封建君主专制主义的发展与社会阶级斗争的激化，更趋黑暗腐败，也反映了封建社会地主阶级愈益腐朽没落的历史趋势。在《水浒传》中，我们也看到了封建监狱的种种黑暗。

（一）牢头狱卒索贿成风

《水浒传》对宋代监狱里牢头狱卒向犯人索贿成风的腐败和黑暗，一再加以暴露，为中国监狱史的研究提供了珍贵的佐证资料。

林冲、武松、宋江等三人因犯案先后被关入沧州牢城、孟州牢城和江州牢城，都亲身遭遇与耳闻目睹了监狱索贿情形。用拷打的方式向新来犯人索要钱物是常用办法，给钱物就免打或轻打，否则那一百“杀威棒”能把囚犯打得七死八活。如此索贿的做法相沿成习，以致形成了一个尽人皆知的不成文的规矩。索贿的管营必然对每一个入狱囚犯说如下开场白：“你是新到犯人，太祖武德皇帝留下旧制，新人配军，须吃一百杀威棒。”行贿犯人必须回答如下词语：“小人于路感冒风寒，未曾痊可，告寄打。”这种对答之后，便是私下的现金交易。如此不变的做法，意味着监狱里的索贿、行贿制度化了。如《水浒传》第九回，林冲刺配沧州牢城后，狱中囚徒告诉他：“此间管营、差拨十分害人，只要诈人钱物。若有人情钱物送与他时，便覷的你好；若是无钱，将你撇在牢里，求生不生，求死不死。”[23]监狱官吏毫不掩饰，把勒索、敲诈的钱物，称作狱囚必须向他们进献的“常例钱”（第三十七回等）。如果哪一个囚犯不按这制度办事，就只能忍受皮肉之苦。没有钱行贿或虽有钱行贿而不愿破费的，有过硬的社会关系，打通了管营的关节，也可平安无事。

（二）无视法律虐杀狱囚

无视法律秘密杀囚是宋朝监狱黑暗腐败的最突出体现。宋朝法律虽然严禁秘密杀囚，但实际上狱官我行我素。狱囚在狱中，完全丧失了法律保障，以致不经任何审判程序即被秘密处死。《水浒传》第三十八回写道，武松刚到孟州牢城，就听到众囚徒谈到这里的狱吏使用“盆吊”、“土布袋”等酷刑折磨囚犯致死的情形。众囚徒道：“他到晚，把两碗干黄仓米饭，和些臭鯗鱼来与你吃了。趁饱带你去土牢里去，把索子绲翻，着一床干藁荐把你卷了，塞住了你七窍颠倒竖在壁边，不消半个更次，便结果了你性命。这个唤做盆吊。”[24]另一种方法是：“再也是把你来绲了，却把一个布袋，盛一袋黄沙，将来压在你身上，也不消一个更次便是死的。这种唤土布袋压杀。”[25]。据《宋史·刑法志》记载，被囚禁者，经常“有饮食不充，饥饿而死者；有无力请求（赇），吏卒凌虐而死者”。把囚徒非法折磨致死后，则“先以病申，名曰监医，实则已死；名曰病死，实则杀之”。宋代统治者有一种粉饰太平的“狱空”制度。在《宋史》等史籍中，经常可以看到某地奏称“狱空”而其长官受到朝廷嘉奖的事例。实际上各地官吏为了邀功请赏，常常把狱囚大批地秘密处死，以便谎称报狱空。用无辜受害者的尸骨铺垫自己升官发财的阶梯。到宋徽宗时期，秘密杀囚已泛滥成灾，尽管三令五申，也无从解决残杀狱囚的问题。

依宋代法律，监狱里官员索贿和致犯人于死地，都是犯罪而必须得承担法律责任的。《宋刑统·断狱律》云：“诸主守受囚财物，导令翻异，及与通传言语，有所增减者，以枉法论。”[26]又云：“诸囚应请给衣食医药而不请给，及应听家人入视而不听，应该脱去枷、锁、杻而不脱去者，杖六十；以故致死者，徒一年。即减窃囚食，笞五十；以故致死者，绞。”问题在于，没有监督机制作保证，法律规定就形同虚设。熟悉宋代法律的施耐庵、罗贯中把监狱索贿并滥杀囚徒的弊端暴露在世人面前，当在于探寻法律流于一纸空文的根源。在中国文学史上，《水浒传》致力于描写监狱黑暗具有开风气之先的意义。

三、监狱管理的专制主义特色

宋朝是是封建社会迈过盛唐转向后期发展的王朝。与前朝各代一样，专制政治、宗法等级、礼治文化对刑法狱政要求保持整合一致。而封建社会后期经济发展的新趋势和高度集权化的专制统治，决定了宋朝统治者一方面要强化皇帝对刑狱活动的整体控制和操作，充分发挥监狱专政机器的职能；另一方面，也要审时度势，把握合理力度，注意以德治狱，禁止滥刑。也就是把监狱惩罚罪犯、国家治狱方法纳入“社会整合”规范，为高效专制集权服务。

(一)狱政权力高度集中

宋朝鉴于前代藩镇割据、大权旁落、君弱臣强的状况，一直把加强专制主义中央集权、巩固封建统治作为基本国策。在这种国策影响之下，历代皇帝也在不断加强对狱政权力的控制。宋代皇帝为加强君主专制，屡兴诏狱。御史台狱则专门拘押皇帝交办的重大案犯，所谓“群臣犯法体，大者多下御史台狱”[27]。《水浒传》中那些被刺配到各地牢城的案犯，都是由当地行政长官进行交接管理。封建皇帝则是集行政、典狱、司法于一身的最高统治者，不仅有权决定国家监狱的增设或存废，而且可以随时过问京师和地方狱事，具体干预狱政事务。

（二）狱政所体现的等级特权

在封建社会里，贵族在社会生活的各个方面都享有一定的特权，即使沦为囚犯，也享有普通囚犯享受不到的特权。宋《狱官令》规定，凡“八议”之人犯流罪以上者，仅予锁禁；九品以上官员犯徒罪以上者，仅予枷禁。如果是犯公罪者，减轻为散收，可以不戴刑具。此外，对于官僚犯罪需要收禁的，皆先奏请，不许有告即收。《水浒传》载“小旋风”柴进是大周世宗嫡系子孙，因陈桥让位有德，太祖武德皇帝赐他免死铁券在家，没人敢欺负他。正因此，不少流配来的犯人都投靠他的庄上，柴进的家就成了这些人的避风港（第九回）。如宋江杀了阎婆惜后投奔柴进，柴进对宋江笑道：“兄长放心！遮莫做下十恶大罪，既到敝庄，但不用忧心。不是柴进夸口，任他捕盗官军，不敢正眼儿觑着小庄。”“即便是杀了朝廷的命官，劫了府库的财物，柴进也敢藏在庄里。”[28]这种公开的“同罪异罚”原则，是中国封建特权的典型体现，也是中国封建法制阶级本质的集中表现，亦是中国封建法制的一个突出特征。

总之，宋代详备的狱政制度，是其封建统治制度加强的重要表现之一。这一时期中国封建社会步入后期，中央集权高度发达，在继承唐制基础上，为适应司法形势的需要，狱政上也体现出不同于唐的一些特点，如在正常的监狱设置以外，另外建立拘禁与管束制度，监管形式呈多样化发展。尤其是宋中后期刑罚制度发生了较大变化，与唐相比，呈现出更残酷专横的特点，监狱的黑暗腐朽状况更加严重，所以，评价宋代的狱政不能以制度而论[29]。