基于航天项目研制全流程的知识产权研究与实践

北京临近空间飞行器系统工程研究所

知识产权制度是市场竞争的产物，而知识产权是产品技术创新能力的重要特征，运用得当将成为企业获取竞争优势的有力武器。军工项目因其国防属性，在管理模式、技术特点等方面与普通产品存在一定差异，但是产品的流通、所有权、使用权等基本属性没有改变。随着竞争性采购成为武器装备领域发展的常态，亟待基于研制需求制定有效的专利策略、实施知识产权布局，以助力项目获取竞争优势。

某航天项目作为军工单位重点项目，系统构成复杂，技术难度大，面临来自同行、高校和科研院所的多重竞争。为了提高核心竞争能力，全方位展现其技术创新水平，该航天项目立足研制需求进行系统策略，开展了项目研制全流程的知识产权研究与实践，在提升知识产权整体能力、有效保护核心技术方面成效显著。笔者将以该项目研制流程为基础，充分分析其知识产权研究与实践，以期为同行项目利用知识产权提升核心竞争力提供参考。

一、项目研制全流程知识产权工作的开展

研制全流程知识产权工作就是要将知识产权工作纳入项目研制的日常工作，相关各方上下联动、大力协同做好知识产权规划、布局和运用。

某航天项目研制全流程包括项目立项、概念论证、样机研制和集成演示阶段。基于该研制全流程，系统梳理了项目各研制阶段的知识产权需求，明确了研制各环节的知识产权工作内容、责任主体及相关模板，包括项目研制全流程知识产权工作、分工及相关文件模板，为相关工作顺利开展奠定了基础。航天项目研制全流程知识产权工作如图1所示。

1.项目立项阶段

立项阶段的主要知识产权工作包括开展立项知识产权分析、专利信息利用和专利布局3项工作。

立项知识产权分析。开展立项知识产权分析，规划项目知识产权工作。围绕研制目标调研现有技术，评估和明确项目的核心技术，研究提出技术创新方向和技术风险建议、项目研制全流程知识产权工作的实施计划，明确项目知识产权规划。

专利信息利用。针对核心技术和关键技术开展深度知识产权检索、分析和跟踪研究，定期搜集分析有价值的专利文献及主要技术内容分析报告，以提供研发活动参考。

实施专利布局。实施研发记录管理，研制队伍随时提交创意（指有一定的技术方案实现一定的效果但尚未验证的技术），项目定期组织知识产权保护方案评审；围绕核心技术的创意，项目与知识产权服务团队协同随时确定知识产权保护方案；定期组织职务智力成果（指一定的技术方案实现一定的效果且经过论证能够实施的成果）登记。其中，针对确定采取专利保护的创意/职务智力成果，开展可专利性评估，确定专利布局方法；研制队伍填写专利申请技术交底书，组织专利撰写、上报和后续维护工作；完善项目知识产权保护体系。

2.概念论证到集成演示阶段

这3个阶段的主要知识产权工作包括开展专利信息利用、专利申报和转阶段知识产权评审3项工作。

专利信息利用。依据项目研制活动需求，针对核心技术和关键技术开展深度知识产权检索分析，形成关键技术专利跟踪及分析报告、核心技术知识产权布局研究报告等成果，以期掌握技术发展方向、有效保护创新成果、规避产品或者技术的知识产权风险。

两件加氢环氧乙烷反应器上、下管板，材质为S A-508 GR.3 CL1，交货尺寸为φ6268mm×310mm（见图1），是制造厂首次生产如此大直径管板锻件。

转阶段知识产权评审。项目组织转阶段知识产权评审，评估知识产权保护状况与知识产权规划的吻合度，查漏补缺，总结经验，适时推广成功的经验；完善项目知识产权保护体系。

二、项目研制全流程知识产权的实施

1.总体思路

以项目全生命周期研制需求为牵引，以“提前规划明确技术创新方向、全面挖掘以保护创新技术、有效布局以提升市场竞争力”的总体思路，提升专利对项目研制目标实现的战略先导和技术支撑作用，推进知识产权与项目研制全流程的有效融合。

2.具体工作

某航天项目研制全流程知识产权工作包括6个方面：开展近中期专利布局策略研究、某航天项目知识产权应急预案研究、立项知识产权分析、核心技术专利布局研究、实施专利布局、开展专题培训，如图2所示。其中，开展近中期专利布局策略研究、某航天项目知识产权应急预案研究2项工作统领所有的知识产权工作，属于顶层策划；立项知识产权分析、核心技术专利布局研究属于专利信息利用。

一是开展某航天项目近中期专利布局策略研究。系统梳理了某航天项目已有知识产权，分析了国内外相关技术发展现状，研究了国外典型军工单位竞争性武器装备的专利布局策略，提出了某航天项目2017—2020年的专利布局策略，为确定专利申报项目、实施有效的专利布局奠定了基础。

图1 航天项目研制全流程知识产权工作

二是针对可能出现的知识产权风险，开展某航天项目应急预案研究。基于项目研制和成果报奖需求，针对竞标过程中的应急专利申报、项目研制过程中可能出现的专利被侵权、专利侵权、保障机制等方面提出了应急预案，为有效规避风险、最大限度地发挥知识产权价值提供了参考。

三是开展某航天项目立项知识产权分析，明确技术创新方向和实施进度，确定了可借鉴和需要规避的专利文献，客观预测了技术发展方向，为提升研发起点、规避风险起到了借鉴作用。

四是针对某航天项目关键技术开展核心技术专利布局，研究提出针对关键技术的专利布局策略，明确了实施策略型专利布局的总体思路，明确关键技术值得借鉴和需要规避的专利文献，为有效保护核心技术、提高研发效率提供借鉴。

六是围绕技术交底书撰写、立项知识产权分析、项目知识产权保护等内容，为某航天项目研制队伍开展系统培训，提升项目团队专利保护意识和能力。

三、实施效果

1.形成知识产权工作及相关模板

该项目形成项目全流程知识产权工作及分工等3份研究报告成果，系统梳理了项目研制全流程知识产权需求，确定了项目研制全流程的知识产权工作，明确了相关各方职责，为知识产权有效融入项目研制工作的顺利开展提供了总体思路和顶层指导。

2.形成针对竞争性项目的知识产权风险应急预案

该项目形成的某航天项目知识产权应急预案研究报告，对研制和竞标过程中可能出现的4类风险都提出了具体的流程和对策建议，具有可实施性，是某航天单位现有知识产权工作体系的有效补充。

图2 某航天项目研制全流程知识产权工作

3.形成较为客观全面的某航天项目知识产权布局

该项目形成的某航天项目近中期专利布局研究报告以及针对4项关键技术的核心技术专利布局系列研究报告，成为该项目实施核心技术保护的指南,为该项目实施有效的专利布局奠定了基础，完成的30余件专利申请是上述成果的具体体现。

4.构建基于问题导向的知识产权管理模式

针对某航天项目专门构建了设计师、知识产权管理人员和知识产权支撑机构三结合的知识产权队伍，相关各方找准问题、各司其职、充分联动，使得知识产权创造、运用、保护、管理以及知识产权信息利用各环节的工作开展更加有效。

随着国家深化国防领域改革和军民深度融合战略的深入推进，竞争成为武器装备采购的主旋律，航天企业面临的竞争环境将日益严峻。在新的竞争环境下，提升技术创新能力，遵从并利用知识产权规则获得竞争优势是大势所趋。某航天项目以问题为导向开展的研制全流程知识产权研究与实践，对于提升知识产权整体能力、提高项目研发效率、彰显技术创新能力起到了积极的作用。在项目实践过程中，项目组以探索改进为初衷，在专利信息跟踪分析、知识产权布局等方面进一步深化知识产权对技术创新的支撑效果，以充分发挥知识产权的竞争利器作用。