东盟的建立、发展及其合作机制研究

（延边大学人文社会科学学院，吉林 延吉 133000）

东南亚国家联盟自建立以来通过其包容性原则以及建立有效的交流、合作机制，日益趋于完善，形成了人口超过5亿，面积达到450万平方公里的10国经济集团，在国际社会逐渐占据重要地位，发挥重要作用。研究东盟的发展历程对进一步理解区域一体化发展具有重要指导作用，东盟发展的经验可以为日后建立东亚命运共同体提供借鉴。

一、东盟的建立源于各国的共同需求

东南亚国家联盟，简称东盟，其成员国有马来西亚、印度尼西亚、泰国、菲律宾、新加坡、文莱、越南、老挝、缅甸和柬埔寨，其观察员国是巴布亚新几内亚。东盟的前身是东南亚联盟，由马来西亚、菲律宾和泰国于1961年在曼谷创立。1967年，印度尼西亚、泰国、新加坡、菲律宾四国外长和马来西亚副总理在曼谷举行会议，并且签署了《曼谷宣言》，宣告了东南亚国家联盟的成立。东盟建立的目的是促进本地区经济、社会和文化的发展，营造地区和平稳定的发展环境，以及面临地区共同问题时相互帮助等。“东盟成员国之间目前并不存在完全一致的价值观、共有利益和文化形态，因此东盟想要在未来获得更大发展，就必须加强各国之间的相互交流，培养共同感意识，从而最终实现东盟共同体的目标。 ”[1]

东盟与冷战时期的其他组织一样，是围绕着政治、军事领域建立的，其成立初期的首要任务就是维护地区和平、稳定状态，解决各国在政治领域的纠纷。东盟各国在二战后纷纷都摆脱了资本主义国家的统治，由殖民地变成独立自主的主权国家。东南亚地区也通过开展区域合作，实现了地区的稳定、和平、合作与发展。东盟不仅使其成员国得到了较好的发展，并且使东南亚的国际地位得到了显著提高，东盟广泛参与国际事务，为维护亚太地区和平、稳定等方面贡献了重要力量。

二、东盟秉承包容性原则实现了较好发展

冷战时期东盟各成员国在共同面对遏制共产主义与柬埔寨问题时，凝聚力得到了极大提高。冷战时期随着东盟的发展，东南亚国家从之前一盘散沙的状态转变为出现了初步的团结，地区意识逐渐在各国开始觉醒，这有效地加强了地区的政治、安全合作，并且确立了组织架构，为冷战结束后进一步加强区域合作打下了良好的基础。此时东盟的精力主要投入在政治与安全方面，在经济建设方面关注较少。

冷战后，国际社会发生巨大改变，尖锐的意识形态对立消失了，取而代之的是经济全球化与区域一体化发展。随着全球环境的变化，东南亚也逐渐发生转变。这一时期，美国虽然对东南亚的影响力在下降，但其仍然企图主导该地区，但是有些力不从心；日本在该地区的作用逐渐跳出经济领域，向政治与安全等领域扩张，日益增强着其对该地区的影响力；中国逐渐崛起成为一个新兴的大国，并且成为对该地区具有重大影响力的国家。东盟作为东南亚地区运行最好的国际组织，已经成为主导东南亚地区事务的重要力量。

20世纪90年代初，东盟通过借鉴欧盟的发展经验，在亚洲率先发起区域合作，逐渐形成了以东盟为中心的一系列区域合作机制。东盟通过先后成立东盟地区论坛、东亚－拉美合作论坛的方式增强了与世界其他地区的联系。此外，东盟还与美国、澳大利亚、日本、欧盟、新西兰、加拿大、韩国、中国、俄罗斯和印度形成对话伙伴关系。东盟与中日韩（“10+3”）以及东盟分别与中日韩其中一国 （“10+1”）的合作机制已经发展为东亚合作的主要渠道。

总结东盟成功的经验，在于其发展过程中所秉承的包容性原则。东南亚地区政治体制各异、人口众多、文化差异较大，东盟在其发展过程中各成员国始终保持对彼此的尊重，始终坚持东盟的事情东盟自己解决，通过相互包容的原则实现了较好的发展。东盟在发展过程中也借鉴了欧盟的经验，但是并没有照搬欧盟的组织形式与运行机制，而是通过结合本地区区域发展的特点，开辟了一条全新的更适合本地区发展的运行机制。东盟的成立，所依托的是“六大原则”，即“尊重主权和相互依存，不干涉内政，不使用武力，避免使双边问题在地区层面对抗，协商一致的决策过程和谨慎处理敏感问题。”[2]东盟的发展经验表明，区域合作可以构建地区稳定、和平的发展环境。东南亚地区没有区域合作的经验，通过建立东盟，各成员国不断开展交流合作，逐渐培养了参与意识与合作精神，真正实现了共同发展，提高了本地区的发展水平和国际影响力。

三、东盟的合作机制为东南亚区域协调发展提供有力支撑

东盟独特的合作机制是保障其能够正常运转并实现较好发展的重要因素，东盟的合作机制具有灵活多样的特点。

（一）东盟独特的决策机制与方式对东盟发展起着决定性作用

东盟的合作机制支撑着东盟逐步实现较好的发展，合作机制的核心部分便是政策的制定环节，即东盟的决策机制。在合作过程中确立一个较为客观、公正的决策机制，对合作组织长期发展具有重要作用。

自东盟成立以来，东盟外长会议每年召开一次，东盟外长会议在当时是东盟唯一的最高决策机构。东盟于1976年2月在巴厘岛召开第一届首脑会议，东盟的最高决策机构开始由外长会议转变为首脑会议。与东盟外长会议相比，首脑会议在决策作用以及决策的权威性上都占据更为重要的地位。同时，东盟外长会议、经济部长会议等部长级会议也都在其各自领域发挥着决策作用。1992年，东盟首脑会议被正式确立为东盟的最高决策机构，其运行方式是由成员国轮流主办，每年举办一次非正式会议，每三年举办一次正式会议。东盟首脑会议的职能是决定东盟政治、经济、安全等领域合作的方针政策，对东盟的发展的具有全局性的决策作用。

东盟自成立之后经过40多年的发展，逐渐形成了一套较有特色被称为“东盟方式”的决策方式。东盟独特的决策方式主要由 “绝对平等原则”、“寻求一致原则”、“N减X原则”以及 “不干涉内政原则”组成。 “绝对平等原则”，主要表现为成员国无论实力强弱，在举办首脑会议和部长会议时，按照各国国名的第一个英文字母顺序排列，依次轮流举办，这样可以保证每个成员国都可以作为东道国实现对于东盟的影响，从而使成员国具备参与意识，有效地激励成员国推动东盟发展。“寻求一致原则”，是指在决策过程中不采用投票表决的方式，采取频繁的双边和多边协商进行决策，这样可以充分重成员国的国家利益，并且使决策结果更加满足成员国的利益诉求。“N减X原则”，是指如果存在少数成员国在不反对某项决策的前提下，表示不参加该项决策所规定的行动，那么该决策可以作为东盟的集体决策通过并实施，在实施过程中，成员国也可以根据本国情况申请退出或加入该决策的具体行动。“不干涉内政原则”，是指各成员国国家无论大小强弱一律平等，充分尊重成员国的主权和领土完整，不干涉成员国内政。

东盟决策方式的最主要特点在于东盟是一个以平等协商为基础的利益共同体，各成员国没有国力强弱与国土大小之分，在决策过程中保证各成员国地位绝对平等。在决策过程中即使寻求一致的目标无法实现，东盟往往采取在多数成员国同意的情况下先通过某项决议，同时允许持不同意见的成员国保留意见，并且在决议实施过程中充分给予各成员国自由，可以选择申请退出或加入该决议进程。“寻求一致原则”与“N减X原则”不仅相互不冲突，反而相互补充，展现出了东盟决策方式的多样性和灵活性。东盟在组织结构上存在着结构较为松散、缺乏决策核心的特点，在制度上能够实现每个成员国地位绝对平等，有效阻止了“强国领导弱国”情况的出现。

（二）东盟灵活的政策执行机制推动着东盟的发展

东盟的执行机制具有灵活多变的特点，能够较为有效地保证其决策机制通过的决议得到具体实施，对东盟的发展起着巨大的推动作用。

东盟的最高执行机构是常务委员会，常务委员会的职能是处理首脑会议、部长级会议休会期间东盟的日常工作，为部长级会议尤其是外长会议准备议题。常务委员会实行每年轮换制，由外长会议东道国的外长以及其他成员国驻东道国的大使组成。常务委员会下设常设职能委员会和专家委员会，其职能是处理相关领域的工作。各成员国都设有“各国东盟国家秘书处”，其职能为负责该成员国与东盟合作的相关具体事项，包括联系常务委员会。

东盟于1976年设立东盟秘书处，并设具有部长级地位的“东盟秘书长”一人，其主要职责是领导东盟秘书处，提出、协调和实施东盟的活动，并且提出建设性意见。“东盟秘书处的日常工作是负责处理来往信函，受理新成员国加入东盟的申请并呈送外长会议讨论，掌管秘书处的财务。”[3]

东盟目前处在较好的发展过程中，其突出特点便是组织运行机制的灵活性。欧盟由法德两国主导，根本而言仍是大国领导模式，决策方式为加权投票，其实质仍然是国家实力影响决策，并且通过法律保障合作的有效进行，依靠法律规范各成员国的行为。东盟实行“绝对平等原则”，各成员国无论大小皆通过协商进行决策，通过各成员国相互承诺及信任推动合作。与欧盟相比，东盟在民主方面的实践更为彻底。因为东盟的运行机制制约着实力较强的成员国无法实现其领导地位，决策过程中每个成员国地位平等，通过的决定一定是各成员国协商后得到的结果。实现良好合作的必要条件便是信任，在东盟的发展过程也存在各成员国之间相互不信任的状况。但是，由于各成员国坚信东南亚国家只有通过合作才能营造和平发展的环境，实现更好的发展，东盟才可以吸引所有东南亚国家参与进来，不断推动东盟实现更好的发展。

四、东盟合作机制与基本原则存在的缺陷及改进措施

东盟特有的合作机制与原则对于激发成员国的合作积极性，增强组织内部凝聚力，培育参与意识，促进组织内部资源整合较为有效，但是在体制运行过程中逐渐也暴露出些许问题。东盟绝对的平等的原则，在不断增强成员国参与积极性的同时，也使得在组织内缺乏一个较有权威的国家，这会导致决议以及政策无法较好得到贯彻实施。其“寻求一致原则”也做到了在决策过程中充分尊重各成员国的国家利益，也最大程度上满足个成员国的利益诉求，但是双边以及多边协调磋商成本较高，导致决策时间较长，无法较快形成决定。绝对的“不干涉内政”原则，会导致东盟各成员国不去关注其他国家发生的事情，无论这些事情是否是该国家的内政问题。比如1997年的印尼森林大火事件，印尼政府对森林大火有些力不从心，东盟其他国家纷纷批评印尼政府，由于东盟没有及时采取措施应对印尼大火造成的环境问题，东盟受到了国际社会舆论的指责。如果一直维持这样绝对的“不干涉原则”，不仅会影响东盟各成员国的发展，还会降低东盟内部凝聚力，为东盟未来的发展蒙上一层阴影。

东盟独特的合作机制是其能够实现较快发展的关键所在，面临目前存在的问题，东盟应当做的是通过改革的方式使政策的制定与执行过程提高效率，应当在保留固有的灵活机动的合作机制的基础上，对自身制度进行优化。“协商一致原则”与“不干涉内政”等原则虽然近几年也带来了很多负面影响，但这些原则是东盟建立的基础，不可以轻易予以更改，要在保留基础的前提下优化流程，增强组织凝聚力，进一步提高东盟综合实力。

当前国际形势正经历着深刻演变、亚洲步入调整时期，国际体系中的权力结构、治理方式以及规则制定呈现多元化发展趋势。东南亚各国人口众多、制度各异、文化多元、优势互补，东盟在经济危机后逐渐恢复发展势头，不仅为亚洲经济发展做出突出贡献，同时也成为世界经济的稳定增长点，发达国家都不约而同地把东南亚作为经济重点投入地区之一。在经济全球化的浪潮下，东南亚与世界的联系将更加密切，今后一段时期，东南亚形势将保持总体稳定，主要目标便是维护地区稳定、谋求经济发展、加强全球合作。

编辑：林军