基于霍尔模型的雄安新区建设风险管理研究

2019-02-18朱海崔林影张国宗

价值工程 2019年3期

朱海崔林影张国宗

摘要：雄安新区建设是一项极其复杂的系统工程，面临许多风险和困难，任务十分艰巨。而国内外的新城建设出现很多风险性问题，通过总结其城市管理的经验和理念，为雄安新区的建设提供实践基础和理论支撑。以霍尔模型来分析雄安新区建设过程中的系统性问题，用三维结构来搭建城市建设的管理体系，更好的服务新区建设。

Abstract： The construction of Xiong'an New Area is an extremely complicated system engineering， facing many risks and difficulties， the task is very difficult. And there are many risk problems in the construction of new cities in China and abroad， by summing up the experience and ideas of its urban management， it provides the practical basis and theoretical support for the construction of Xiong'an New Area. The hall model is used to analyze the systemic problems in the construction of Xiong'an New Area， and to build the management system of urban construction with three-dimensional structure， and to better serve the construction of new district.

关键词：雄安新区；霍尔模型；城市建设；风险管理

Key words： Xiong 'an new area；Hall model；vrban construction；risk management

中图分类号：F283 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2019）03-0071-04

0 引言

设立雄安新区，是以习近平同志为核心的党中央深入推进京津冀协同发展作出的一项重大决策部署，对于集中疏解北京非首都功能，探索人口经济密集地区优化开发新模式，调整优化京津冀城市布局和空间结构，培育创新驱动发展新引擎，具有重大现实意义和深远历史意义[1]。

1 霍尔模型理论

美国专家霍尔于1969年提出了霍尔模型，这种三维结构系统工作方法论应用于大型复杂系统的规划、组织以及管理问题[2]。霍尔三维结构将系统工程从时间维、逻辑维和知识维进行组合，形成了一种三维空间结构（如图1），构成了系统工程研究的基本体系，同时可以将系统工程中的任一阶段和步骤进行逐一展开，形成分层次的立体结构体系[3]。

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2 雄安新区建设项目群的特点和管理挑战

根据五大发展理念，雄安新区建设初步规划包括安置区、起步区、整体区域，项目建设投资巨大、技術难度非常高、群项目管理、不确定因素多、项目十分复杂[4]。表现以下方面：

①建设项目多、类型多、目标要求高。工程包括轨道交通、高速公路、市政基础设施、公共服务设施、公寓住宅、商业产业等，涵盖城市建设的全部内容。项目目标要求非常高，充分体现五大发展理念和雄安四大定位。②技术复杂，在建设过程中未知领域较多、探索性强。雄安新区建设技术领先且非常复杂，大量应用新技术、新工艺、新设备、新材料。③建设总投资巨大、建设工期短、总体周期长。项目总投资达到超过万亿级；安置区建设计划时间只有十几个月，起步区基础设施建设计划时间三十多个月，起步区建设十年完成，2000平方公里整体逐步建设完成。④群项目管理难度非常大。雄安新区建设包括项目、项目集、项目组合等的群项目管理，工程程序、项目组织与协调、工程质量、进度、投资、利益相关者等管理难度巨大。⑤基本建设程序创新性强、监管难度大。基本建设项目必须要按照有关法律法规要求符合基本建设程序，但是雄安新区建设时间紧、任务重、新形态，所以基本建设程序必须根据项目特点进行流程创新，同时加大了监管难度。⑥参建供应商多，项目利益相关者关系复杂。建设项目需要大量工程承包商、设备供应商、材料供应商、咨询管理服务商，以及其他利益相关者，他们之间关系复杂，各有不同利益诉求。⑦不确定性强、风险非常大。雄安新区建设政策、时间、空间、技术、环境、文化、信息等各个方面有很多不确定因素，存在非常大的风险，而且一旦发生，风险损失严重。⑧建设项目运行和新区运营管理要求高。新区建设项目充分体现绿色可持续建筑，低碳环保、低成本高效率运行，并并获得高价值经济效益和社会效益。⑨环境生态保护影响很大。白洋淀具有华北明珠之称，生态环境保护非常重要，项目建设、人口搬迁和进入、产业发展、新区运营都会对环境产生很大的影响。（图2）

3 雄安新区建设风险管理与控制

新区建设过程中，技术难度大、创新点多、投资强度大、周期长、不确定因素多，同时要突破创新很多新技术和关键核心技术，是一个多学科、多专业技术集成的极其复杂的系统工程。雄安新区建设过程存在着多种风险，按对项目建设制约程度考虑，主要包括：投资超过预算、项目工期拖延、质量管理不严、安全生产发生重大事故、管理决策失误、生态环境污染、产业发展不优、地方群众不满、腐败、金融风险等风险[5]。（图3）

一般说来，项目风险管理与控制就是通过风险识别、风险评价，在此基础上利用符合实际情况的管理办法和有效的技术手段，更合理的控制项目中存在的不良风险因素。通过项目各方努力积极的创造良好环境因素和面对实际情况主动做出的反应，使良好结果的影响力在项目的风险管理中扩大，同时把有害因素的结果影响力控制在最低程度，这样可以保证项目最终目标的实现。

3.1 雄安新区建设风险管理与控制内容原则

雄安新区建设风险管理与控制是新区建设领导小组和新区管委会对建设和运营风险的指挥和控制的一系列协调活动。具体包括：第一，通过对新区建设过程中主要风险进行深化研究，在新区建设风险管理和风险决策在理论和方法上的创新和突破。建立适合中国国情的大型新区建设风险管理体制和运行机制，保证新区建设成功实施；第二，通过对新区建设组织机构和业务模式进行研究，建立适合雄安新区高层、中层机构管理的标准化管理规范、顶层文件和支撑文件，对新区建设全寿命周期动态风险管理，把风险决策纳入管理全过程。进而形成一套完整的风险管理手册，逐步制度化、程序化和科学化，确保风险管理过程完整性和可追溯性；第三，通过对雄安新区建设风险应急处理机制研究，建立一套完整的信息流通渠道和应急预案，并使之与信息系统相关联，在必要时切换管理流程，从而建立起风险管理与风险决策的环境和平台[6]。

3.2 雄安新区的霍尔模型风险管理（图4）

一是全过程风险管理与控制。项目全过程的管理和控制包括项目准备阶段、项目策划阶段、项目设计阶段、项目建设阶段和项目运营阶段等五个阶段。对于全过程阶段的风险管理要求项目管理人员通过全面的风险识别，利用有效的风险管理方法和工具，对项目风险进行危险源的识别和预警预控，在风险管理过程中对项目潜在的风险进行处理。尤其是在风险发生后，能够临危不乱、坦然面对，采取预案进行有效的抢救，并对整个过程进行记录总结做出持续改进，为今后的风险管理提供技术支撑和经验教训[7]。

二是全员风险管理与控制。项目风险管理涉及到的相关干系人是存在于社会方方面面的，关联到整个宏观环境中的政治、经济、社会、文化等方面，还具体到项目本身的策划、组织、运行等方面。在这些过程中产生的一系列不可控、不可预知因素的管理，人为的主观影响程度很大，不仅包括项目运营的全部参与者的管理，而且关系到所有人员均可以有机会参与到项目风险的管理决策、实施等工作中来。同时项目风险管理和控制就是对所有项目干系人的风险管理。

三是全要素集成管理。在项目风险的全过程和全员的管理和控制中，涉及到很多风险要素，从中包括功能、范围、时间、成本、质量、安全、文化、运营和环境等等。其中根本问题是风险管理所要解决的核心关键，这些关键因素很大程度上影响着项目的最终结果。在整个工期、功能、安全和质量等决定性因素影响下，也要考虑范围、文化、管理和环境等辅助因素的作用，在对这些多因素多目标的项目风险管理过程中，不仅要满足单一因素的管理目标追求，还要对多因素互相影响、互相关联和互相作用产生的风险进行管理和控制。考虑整个项目的软性因素影响的情况下，完成项目硬性指标的管理，使项目风险管理达到全要素的集成管理。

4 雄安新区建设风险管理与控制

根据对雄安新区建设特点和风险管理特点分析，结合国内外新区建设风险管理的先进经验，以及雄安新区建设实际，提出雄安新区建设风险管理总体框架。雄安新区建设风险管理主要是风险的管理和风险的控制，其中包括两种类型，主要是雄安新区城市整体建设的风险管理、风险控制和建设的具体项目的风险管理、风险控制。其中城市整体建设风险管理和风险控制主要涉及到四个部分，分别是社会环境、生态环境、经济发展和法律规范等四方面的风险，而建设项目风险管理与控制主要包括技术风险和管理风险[8]。具体如图5所示。

当前对大型新区建设风险管理成果和经验非常少，从理论到实践、从管理程序到风险信息库都要在探索中进行，边探索边实践，建立起适合雄安新区建设风险管理的体系与实践方法需要进行大量的工作。

而雄安新区建设管理有关单位风险管理知识、能力和经验等方面还有很多不足。首先，各单位人员在需要进一步提高风险管理与控制基本概念和工作思路上的认识，进一步定义和明晰风险与问题。其次，风险管理与控制技术基础薄弱，风险评估过程缺乏有专业能力和实践经验的技术人员或专家进行全面的评估。再次，缺乏风险管理与控制意识，风险识别不积极。风险评估与应对不规范，进行处理的往往是症状而不是风险源。没有有效监控，演变成问题后才处理。

5 雄安新区建设风险管理与风险控制的具体措施

5.1 项目风险管理与控制规划

项目风险管理、项目风险控制规划的工作应该及早处理，在建设项目的初期启动过程中或是在项目建设的最初阶段，就应该将项目风险管理中的数据对象和风险控制运作中的标准尺度作为工作的核心，对项目进行整体的把控和前期规划。在进行风险识别、风险分析、风险应对和风险监控时，把项目中所有的数据以及基线要素进行甄别，将涉及到风险管理和控制规划的因素全部输入，在进行限定作用的基础上进行过程初始化[9]。

项目风险规划是项目风险管理与控制的前期活动，是制定系统的、有效的、综合的、迭代的策略及其实施办法。用于识别和跟踪风险源、编制风险应对计划，为实施持续风险评估、跟踪风险及其诱因变化情况、合理配置所需资源和有效实施风险管理与风险控制提供依据。

5.2 风险识别

风险识别就是把潜在的危险源找出并用明显的语句进行阐述，这个过程包括系统的识别风险和编写风险文档。通过检查表法、定期会议法和日常输入法对风险进行识别，并把识别后的风险进行阐述和说明，记录风险的各种背景因素，将这一动作不停的重复或同时进行，来完成风险的整体识别。

5.3 风险评估

对识别后的危险源做进一步的研究，对风险识别的结果更深入的分析就是对项目进行风险评估。风险评估主要从风险概率、危害程度、风险原因、传播途径和各风险危害因素关系度等方面进行系统整合和风险分析，然后将风险按照风险指数的大小进行排序[10]。项目风险评估的流程，如图 6所示。

5.4 项目风险应对

项目风险应对主要包括：编制项目风险计划、风险跟踪、对触发事件的通知做出反应、执行风险行动计划、对照计划、报告进展、校正偏离计划的情况，如图7所示。

风险评估后，各级风险管理责任人必须组织分析研究各种风险的处理技术、经济、合理、可行的应对预案，并组织进行专家评审。凡属于重大风险必须制定应对和处理预案。各级风险管理责任人应将本级重大风险的处理方案纳入本层级项目管理计划和风险管理计划，明确并落实风险应对工作的责任单位和责任人。

5.5 项目风险监控

风险监控以降低风险发生概率，减轻风险对项目影响为目的。在选择风险控制措施时，务必要进行资源、进度及预期结果之间的权衡。为了方便及时发现项目的问题和及时做出处理方法，应该对风险进行跟踪，对风险发生的整个过程进行记录以作被查。

参考文献：

[1]本报评论员.办好建设雄安新区这件大事[N].人民日报，2017-04-02（01）.