浅议喀麦隆曼维莱水电站项目索赔管理

卢阳池 郭天龙

1概述

工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。

曼维莱水电站首部枢纽区域开挖后，实际地质条件与APD阶段推测的地质条件存在很大差异，给设计和施工造成了极大的影响。施工图阶段，虽在前期勘探基础上建筑物关键部位实施了部分钻探和物探等补充勘探工作，但由于场区内地质变化情况十分复杂，很多地方水平方向偏移3～4 m，基岩面就突然下降，有5～10 m的起伏差，上部均为球状孤石，一个挨着一个，表面看似连续，但是底部没有根基，钻探仅能揭露一个点的基岩面高程，物探方法对表面连续的孤石也无法做出精确判断，仅靠钻探和物探工作难以准确的查明主溢洪道及渠道取水口场区较完整的弱风化状基岩面起伏情况，致使实际发生工程量远远超出计划量，导致施工工期的滞后和施工成本的增加。

首部枢纽出现的复杂地质变化，仅依靠地质勘探进行推测已基本不可能，根据开挖后的地质剖面进行方案设计调整，施工再根据设计调整方案调整施工资源配置和调整进度。由于复杂的地质条件，从设计到施工总是在变化中，大大增加了设计施工难度和施工成本，也耽误了大量的工期。整个施工和设计都是在曲折和摸索中前进。从现场开挖后的断面分析，实际地质情况，依据勘察成果、国内外规范无法做出常规判断和推测。即使一个有丰富经验的承包商，也难根据补勘成果对地下的地质变化情况作出准确的判断和推测。

本文以上述首部枢纽超常规地质变化为例，浅议曼维莱水电站项目总体索赔管理。

2 项目索赔策划

2.1 成立索赔机构

曼维莱水电站项目部在项目前期就建立起健全的索赔领导小组和岗位责任制，并确定项目经理为主管领导，合同部为具体的承办部门，达到机构健全、体制完善、人员落实、机动灵活，并建立起了个人的绩效档案。在曼维莱水电站项目建设期间，项目部通过发文进一步确认项目部索赔领导小组组长由工程项目负责人（项目经理）亲自担任，分管领导由总工程师和商务经理担任，并确立合同部人员为专职索赔业务人员，以保证职能部门职责明晰、分工明确。领导小组制定了适合本项目的变更索赔实施细则和考核兑现办法，作为对项目管理人员行动的指导手册。

2.2 制定索赔计划

曼维莱水电站项目部在准备期结合项目实际情况，认真分析工程量清单并明确承担的施工任务和变更索赔依据，认真研究合同条款及相关的法律条款，寻找索赔突破点并列出项目清单，制定相应的索赔策划。在项目完成节点目标后，对前期的索赔进行整理分析并指定下一阶段的索赔计划。因曼维莱水电站项目属总价合同，项目部索赔领导小组将索赔点着力于自然环境影响、不利的物质条件、不可抗力以及合同外新增项目等方面。

项目部要求索赔领导小组仔细研读合同条款，提高对合同条款的熟悉程度，增强项目的索赔点敏感度，使索赔事件发生后能更早地进行相应的策划。

2.3 收集索赔基础资料

索赔基础资料是索赔的根本、立足点，完善的索赔基础资料和完整的各方签证是提高索赔成功率的关键。项目部各部门在项目实施过程中，应做好资料的收集和整理工作，并建立完善的资料收集和台账登记制度，根据相应的索赔策划，在索赔的时效性内，及时编写索赔报告并报送业主及工程师。

项目部索赔领导小组在项目实施过程中整理出索赔的基础资料主要包括如下：

（1）工地会议记录和有关工程的来往信件，都必须全部保存妥当，直到合同全部履行完毕、所有索赔项目获得解决为止。

（2）各种施工进度表，包括业主代表和分包编制的进度表。

（3）认真编写施工日记，在施工中发生影响工期和索赔有关的事项，都要及时做好记录。按年月日顺序号存档，以便查找。

（4）做好业主和工程师的口头指示记录，及时以书面形式报告业主予以承认。将他们的书面指示按年月日顺序编号存档。

（5）工程照片需有专人管理，照片都应标明拍摄的日期，最好购买带有日期的相机。将照片按工程进度整理编排。

（6）收集记录每天的气象报告和实际气候情况。

（7）整理保存工人和雇员的工资与薪金单据、材料物资购买单据，按年月日编号归档。

（8）完整的工程会计资料，包括工资卡，人工分配表、注销工资薪金支票、材料购买定贷单、收讫发票、收款票据、帐目及有关图表、财务信件、经会计师核证的财务决算表等。

（9）所有的合同标书文件、合约图纸、修改增加图纸、计划工程进度表、人工日报表、材料设备进场报表及帐单等需归类保存入档。

以上9项资料属于施工索赔的原始依据，否则，索赔无依据，一切都是空谈。项目部索赔领导小组对以上资料的编制及收集专门制定了责任部门及责任人，并建立了问责制度。

2.4 建立跟踪落实制度

曼维莱水电站项目部对各项资料明确了具体的落实责任人，并明确各阶段跟踪落实情况、信息反馈分析工作，使索赔领导小组能及时调整工作重点和工作策略。

2.5 及时完善计价程序

曼维莱水电站项目部每月编制并更新索赔事件统计表，并列出了下一阶段的索赔计划事件，积极收集已发生索赔的基础资料（如图片、视频、来往文件、会议纪要、施工日志等）并整理成册，为项目的索赔提供了原始依据。对于计划（预计）发生的索赔事件有意识地进行收集原始资料。各项资料均建立了跟踪落实制度，明确了各职能部门、负责人的职责，在时机成熟的条件下，与业主进行了及时的沟通（正式及非正式沟通），在完善了签批手续后，及时进行结算，使收入变现。

3 索赔的管理

在国际工程承包施工领域的技术经济管理中，施工索赔管理是最难的一项工作。施工索赔是一项融技术、经济、合同法律和管理策略于一体的工作，它需要承包商具备丰富的国际工程承包施工经验，以及相当高的经营管理水平。

3.1 索赔基本方针

索赔管理不仅是工程项目管理的一部分，而且是承包商经营管理的一部分。为了积极有效地进行索赔，要防止以下倾向：

（1）只讲关系、义气和情谊，忽视索赔，致使损失得不到应有补偿，正当的权益受到侵害。对一些重大的索赔，这会影响企业的正常的生产经营，甚至危及企业的生存。

（2）在国际工程中，若不能进行有效的索赔，业主会觉得承包商经营管理水平不高，常常会得寸进尺。承包商不仅会丧失索赔机会，而且还可能反被对方索赔，蒙受更大的损失。所以在这里不能过于强调“重义”。

（3）在索赔中，管理人员好大喜功，只注重索赔，承包商以索赔额的高低作为评价工程管理水平或索赔小组工作成果的唯一指标，而不顾合同双方的关系、承包商的信誉和长远利益。特别是当承包商还希望将来与业主进一步合作、或在当地进一步扩展业务时，更要注意这个问题，应有长远的眼光。

3.2 树立索赔意识

树立索赔意识，首先要正确地认识索赔。索赔是国际工程承包施工合同双方的权利，任何一方都有权主动提出索赔要求，以维护自己正当合理的经济利益。承包商要有索赔意识，才能重视索赔，敢于索赔，善于索赔。索赔的作用不仅仅是争取经济上的补偿以弥补损失，而且还包括防止损失的发生，即通过有效的索赔管理避免干扰事件的发生，避免自己的违约行为，更加深对合同的理解。索赔管理是项目管理中高层次的管理工作。重视索赔管理会带动整个项目管理水平和企业素质的提高。

曼维莱水电站建设过程中，索赔领导小组把提高索赔意识作为自己管理工作中的重要内容之一。项目经理把施工索赔工作视为自己的主要任务，索赔管理人员（合同、技术、施工等）更需要熟练地掌握工程的合同文件，不丢失每一个重要的索赔机会，并做好大量细致的索赔工作，争取索赔的成功。

3.3 索赔的积极性和主动性

承包商只有“索”，业主才有可能“赔”，不“索”则不“赔”。如果承包商自己放弃索赔机会，则任何业主都不可能主动提出赔偿。例如，没有索赔意识，不重视索赔，或不懂索赔；或对索赔缺乏信心，怕得罪业主，失去合作机会，或怕后期合作困难，不敢索赔。

一般情况下，工程师也不会提示或主动要求承包商向业主索赔。所以索赔完全在于承包商自己，承包商必须有主动性和积极性。主要表现在：

（1）培养工程管理人员的索赔意识和索赔业务能力，在工程管理中推行有效的索赔管理；

师：哟！你可真有编故事的才能。了不起！同学们，学课文，要从题目开始过，我们可以围绕着题目质疑。比如：究竟是一个怎么的小村庄呢？（板书：？）发生了一个怎样的故事？（板书：？）故事背后又隐藏着什么呢？（板书：？）大胆地去质疑、猜想，带着猜想和问题去阅读，也许你会更有收获。（发放课文）请大声地读读课文。

（2）积极地寻找索赔机会；

（3）一经发现索赔机会，则应及早地提出索赔意向通知，主动报告工程师及业主；

（4）及早提交索赔报告（不必等到索赔有效期截止前，越早越好）；

（5）在提出索赔要求后，经常与业主，与工程师接触、协商，敦促工程师及早审查索赔报告，业主及早审查和批准索赔报告；

（6）催促业主及早支付赔（补）偿费等。

在一般情况下，索赔提出并解决得越早，承包商越主动、越有利。而拖延多有不利，可能超过合同规定的索赔有效期，导致索赔要求无效。尽早提出索赔意向，对业主和工程师起提醒作用，敦促他们及早采取措施，消除干扰事件的影响，这对工程整体效益有利，否则，承包商有利用业主和工程师过失扩大损失，以增加索赔值之嫌。拖延会使业主和工程师对索赔的合理性产生怀疑，影响承包商的有利的索赔地位；“夜长梦多”可能会给索赔的解决带来新的波折，如工程中会出现新的问题，对方有充裕的时间进行反索赔等；尽早提出，尽早解决，则能尽早获得赔偿，增强承包商的财务能力。拖延会使许多单项索赔集中起来，带来处理和解决的困难。当索赔额巨大时，尽管承包商有十分的理由，业主会全力反索赔，会要求承包商在最终解决中作出让步。

因此，承包商对待每一个索赔，特别对重大的一揽子索赔，要象对待一个新工程项目一样，进行认真详细的分析、计划，有组织、有步骤地工作。

3.4 合理计算索赔值

计算工程变更索赔款的依据是合同条件中有关计价的条款。但在计算过程中要注意以下两点：首先，要采取合理科学的计价方法，在原单价对已较为有利的情况下，宜采取内插法；而原单价对己不利时，最好能采取实际费用法来进行单项索赔。其次，尽量避免无根据地扩大索赔款额，因为这样往往难以成功，反而降低了对方的信任度。实践证明，只有在双方建立了较好合作基础的前提下，双方才能较容易达成一致意见。

曼维莱水电站建设过程中，为增加发电效益，机组功率从201 MW增加到211 MW（增加了10 MW）。曼维莱水电站机电设备及电气机械设备合同金额为15 413.97万美元，则对此项索赔值计算：15 413.97万美元×（10 MW÷211 MW）=766.86万美元。在和业主协商后，项目部成功索赔了600万美元。

3.5 积极完成合同任务

承包商应以积极合作的态度完成合同责任，主动配合业主完成各项工程，建立良好的合作关系。具体体现在：

（1）按合同规定的质量、数量、工期要求完成工程，守信誉，不偷工减料，不以次充好，认真做好工程质量控制工作。承包商在合同实施中无违约行为，业主和工程师对承包商的工程和工作感到满意。

（2）积极地配合业主和工程师搞好工程管理工作，协调各方面的关系。在工程中，业主和工程师会有这样或那样的失误和问题，作为承包商有责任执行他们的指令；但又应及时指出他们的失误，遇到问题主动配合，弥补他们工作不足之处，以免造成损失。当业主和工程师不在场时，应做好工程管理和协调工作，保证和他们在场一样，按时、按质、按量完成工程。

（3）对事先不能预见的干扰事件，应及时采取措施，降低其影响，减少损失。切不可听之任之，袖手旁观，甚至幸灾乐祸，从中渔利。在友好、和谐、互相信任和依赖的合作气氛中，不仅合同能顺利实施，双方心情舒畅，而且承包商会有良好的信誉，业主和承包商在新项目上能继续合作。

在这种气氛中，承包商实事求是地就干扰事件提出索赔要求，也容易为业主认可。

与此相反，如果没有把工程项目建设好，施工质量低劣，工期不断拖后，在这种情况下，承包商的施工索赔要求一般是不可能实现的，特别是对工程变更索赔，承包商将难以获得工程变更的机会，即使是有合同根据的索赔事项也可能被业主拒绝。

曼维莱水电站项目在建设过程中，按质按时地完成了建设任务，得到了业主和工程师的一致好评，电站的建设及好评频频登上了当地电视台、报刊等主流媒体，并已形成了喀麦隆国家的一张名片。

4 结语

曼维莱水电站在项目实施过程中，注重索赔变更工作，先后对首部枢纽地质情况变化、厂房石方岩石性状变化、工程师临时营地建设、进村道路修建、办理免税文件滞后等提出了索赔。项目部索赔领导小组还根据合同条款曾提出价格指数变化调价索赔，但考虑到业主没有额外的资金支付索赔，同时还会给我方带来基准汇率的风险，项目部果断决定放弃了此项索赔，改为将本项目暂定金使用完毕的方针，既保证了我们的利益又顾全业主工程师的面子，本项目暂定金为1 914万美元，项目部将所有的暂定金全部使用完毕并得到支付。

在曼维莱水电站项目总价合同模式下，此新型索赔模式，既推进相关项目顺利实施，同时也获得较好收益。

综上所述，工程索赔是一项复杂的、系统性很强的工作。在合同实施过程中，总会遇到这样那样的问题，重要的是通过正常渠道进行工程索赔。可以看出，这是承发包双方之间发生的正常管理业务，是双方合作的方式，而不是对立。这对合同双方都有积极的意义，可以促使合同双方努力提高自身的管理水平，降低资源消耗,建设能满足功能的合格工程产品，使工程造价和工期更加合理和准确。