关于加强认证认可检验检测行业监管的研究

胡少林 窦丽芳 谈立 马百彦

摘要：针对目前认证认可检验检测行业乱象、监管部门存在监管力度不够、手段落后等问题进行分析并提出对策建议，为认证认可检验检测行业监管提供参考。

关键词：认证认可 检验检测 市场监管 高质量发展

认证认可检验检测作为国家鼓励发展的现代服务业、高技术服务业，是国家质量技术基础[1]的重要组成部分，是质量认证体系的主要载体，是国际通行、社会通用的证明各类市场主体符合相关技术标准或规范的市场化评价工具，广泛应用于经济社会各个领域，发挥“传递信任，服务发展”作用，为优化市场环境、助推经济高质量发展做出了积极贡献[2]，同时也是国家治理体系的重要工具和技术支撑。随着我国经济社会的发展和改革的不断深化，特别是供给侧结构性改革的推进，认证认可检验检测的作用日益凸显，受到社会各方的高度重视，这在国家发展规划中得到充分体现。加强和完善对认证检测市场的监管，是发挥质量认证“传递信任，服务发展”本质属性和作用的重要保障，也是大市场监管体制的重要组成部分。

然而，认证认可检验检测产业在迅速发展的同时，也存在不容忽视的问题，尤其是行业环境和市场秩序亟待规范。一些从业机构及人员的责任意识和诚信守法意识不强，一些认证检测活动不规范、违法操作、虚假认证、买证卖证、不检测出具报告、不具备资质认定条件出具报告、超范围出具报告、非授权签字人签发报告、虚假检测报告等问题比较突出。同时，监管部门也存在监管力度不够、手段落后等问题。如何切实有效提高监管力度和水平，保持认证认可检验检测市场监管的高压态势，规范行业健康发展是监管部门目前急需解决的问题。本文针对以上问题进行分析并提出对策建议，为认证认可检验检测行业监管提供参考。

1 以诚信为基，全面落实认证检测机构主体责任

1.1 “放管服”政策落地，真放实放

目前，各级市场监管部门在检验检测认证监管职能上界定不清晰，分工不明确，职能重叠，多重监管并且随时可以调整，这不但增加了监管部门之间的协调难度，降低了行政效率，增加了企业负担。而基层作为认证检测活动、检验检测实验室的所在地，对认证检测活动的真实性、现场监管等具有天然的优势，是认证检测监管工作的前沿阵地和“最后一公里”。狠抓基层能力提升，是全面提高认证检测监管执法水平的基础和关键。通过监管权限下放，区县级市场监管部门对辖区机构进行建档和日常监管，更好地发挥基层部门在认证检测监管工作中的积极作用，从而明确和落实区域监管责任制。基层严格落实辖区内从业机构对检验检测认证结果的主体责任、对产品、工程、环境等质量的连带责任，建立出证人对检验检测认证结果负总责制度，落实“谁出证，谁负责;谁签字，谁担责”。市级市场监管部门对辖区检验检测做好“双随机”、飞行检查等专项监督抽查，配合好国家市场监管总局和省市场监督管理局的“双随机”、飞行检查等工作。

简政放权，作为一项系统的、较为长期的工作，是深化政府改革、加快转变政府职能的关键之举。但也存在部分基层在承接权利时消化能力上出现短板的现象，如人员短缺、技术能力不够，造成避重就轻、推诿扯皮、消极敷衍、权力悬空以及权利最终又绕回到“上级政府”等问题。因此，市级市场监管部门应当采取适宜的措施确保“下放”的权力能够配备无缝的“承接”。

（1） 加强指导和培训。指导督促各区局做好辖区检验检测认证机构建档和动态监管工作，落实属地监管责任。推行抽查检验检测机构的同时抽查区局工作痕迹的“双抽查”机制。进一步完善区局现场监管检查指南，优化检查指标和方法。促成业务培训常态化，定期组织区局监管人员参加业务知识培训，增强检验检测认证监管技能，提高基层履职能力。

（2） 建立技术专家库。组建和完善检验检测监管技术专家库，强化对基层监督检查工作的专业技术支持，健全专家遴选机制，保障经费渠道。

1.2 强化信用建设，推行“黑名单”问题机构挂牌整改、注销等硬措施

检测认证是建立并传递信任的工具，能够促使企业等市场主体注重诚信建设和品牌形象，有效促进市场诚信、社会诚信。而检测认证机构的诚信显得尤为重要。

市场监管部门应注重运用市场机制、信用杠杆促进认证行业自我规范有序发展，引导行业协会完成行业诚信自律管理体系设计，主要从诚信建设、自律管理、预防腐败和信用惩戒四个方面构建行业自律管理体系。完善失信惩戒机制及失信主体“黑名单”制度，联合相关部门对认证检测行业严重失信主体实施联合惩戒。同时对检测认证机构及相关人员失信行为实施惩戒，是强化事中事后监管的具体体现，必将起到震慑违规行为、警示教育从业机构和人员、净化认证市场的重要作用。

一是加强日常认可和资质认定评审。加强对认证检测机构薄弱环节的评审，加大对检测报告和原始记录的抽查量，加强对报告真实性的检查。二是全面加强推行 “双随机、一公开”监管，充分运用检验机构证后监管信息大数据，开展风险监控通报，以问题为导向，精准监管。推行“黑名单”问题机构挂牌整改、注销等硬措施。三是强化检查结果的公开、运用。将检查结果及时公开，对检查中发现的问题线索，依法依规严肃处理。对严重违法的认证检测机构及从业人员列入失信名录，相关信息归集至国家企业信用信息公示系统，使违法机构“一处失信，处处受限”。

1.3 严格执行退出制度规定

落实《检验检测机构资质认定管理办法》《认证机构管理办法》，对违法主体追究民事连带责任，实行“谁出证，谁负责;谁签字，谁担责”，达到取缔、吊銷相关证照条件的坚决执行。并实施多部门联合惩戒，严格执行永久退出和终身禁入制度规定，维护检验检测认证市场秩序。

1.4 加强宣传

检测认证市场乱象很大程度上是市场行业自律出现问题，行业自律的缺失影响市场竞争，导致低价竞争、虚假报告和虚假认证等问题。市场公平、有序、诚信仅仅依靠政府部门的政策和法律法规力量是不够的，它需要社会公共参与，凝聚合力。建立公平、合理、有序、诚信的检测认证市场自律机制成为当务之急。