准确把握“双随机、一公开”内涵

文|叶永和

如何正确落实“双随机、一公开”监管模式，看似只是一种行政要求，实际上包含着深刻的技术内涵。如果在技术层面上做不到位或不符合其固有的规范，那么肯定得不到正确在结果，严谨的行政行为反而把错误隐藏得更深。这一点市场监管部门要有清晰的认识。

根据国务院办公厅发布的《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》要求，各级政府部门在开展监管抽查时实行了“双随机、一公开”模式。所谓的“双随机、一公开”是指在监管过程中随机抽取检查对象，随机选派检查人员，抽查情况及查处结果及时向社会公开。

该制度意味着监督对象与选派检查人员不是靠人为主观来决定，避免检查人员那种“看谁不顺眼”就去监督谁的行为，检查行动在阳光之下行使，铲除了权力寻租和滋生腐败的土壤。同时，企业接受监督的概率均等，排除了人为干预的可能，确保选择监管对象的科学性、无倾向性。企业无法通过“公关”来回避监督、逃避责任，监督抽查犹如“达摩克利斯之剑”一直悬挂在企业的头上，从而达到了监管抽查“全覆盖”的目的。

监督抽查的现象与做法

在落实国务院办公厅“双随机、一公开”过程中，监管部门发现建立监管企业与检查人员名录库比较容易，但是出现随机抽取的检查人员不懂相对行业而影响监督工作的问题。比如，检查人员甲对轻工产品比较熟悉，而对化工产品不了解，一旦随机抽到去检查化工产品会影响到监督工作的质量。为此，监管部门往往采取增加检查人员数量，并把监督检查人员按不同行业（专业）进行分类建库，避免出现检查人员行业不对口。同时加强对检查人员的行业培训，扩大检查人员的行业知识，来适应“双随机”的要求。这种做法从表面上来看能解决问题、也起到一定作用与较果，实际是一种“头痛医头，脚痛医脚”而已，是未掌握“双随机”内在技术的反映。

一、增加检查人员与分类建库。行业分类与增加人数能满足“双随机”的要求，但是在现有行政体制下，不可能无节制地增加检查人员数量。它既在政策层面不允许，也不是解决问题的根本要求，同时还会造成检查人员工作量的严重不平衡。因为，每次监督抽查工作的安排不可能各行各业都是均等，就会造成某一行业的检查人员严重不够，而另一行业的检查人员无事可做的现象。

二、加强对检查人员的行业培训。这种扩大行业知识的培训只是“临时抱佛脚”，既是一种治标不治本的做法，又是不符合监督抽查的特性，也无法适应监管工作的全面开展。市场上的行业不只有几十种、上百样，而是成千上万，即便在某一行业中也没几个人敢说自己都已了如指掌，何况是半路出家的检查人员，就是那些科班出身的检查人员也很难做到应付自如。换言之，要把检查人员培训成为每个行业中的行家高手只是理论的可能，是不符合监督抽查的性质。

监督抽查的本质与要求

监管检查即是行政工作，更是技术科学。从现实监管工作来看，监督形式是以样品的质量状况来判定监督产品总体（术语称核查总体）质量水平，以此达到监督的目的，即通过抽查样品的合格与否来对监督产品总体进行质量水平把关。根据抽查控制理论，监管检查的抽查方案是按照概率论的小概率原理设计一种检查模式，特点是样品不合格判定监督产品总体不合格；样品合格不能判定监督产品总体合格，只能说未发现该监督产品总体是不合格总体，其流程是：随机抽样——样品检验——依法处罚等三个步骤。对于监管部门来说要完成第一与第三部分的工作，第二部分的样品检验是委托具备资质的第三方检验机构来完成。换言之，监管检查人员是按照抽查方案随机抽取样品，并按样品检验结果依法给予处置。那种要求监管检查人员要懂行业知识、掌握专业技术，既是对“双随机”技术的曲解，又是受统计抽样误导和不了解监督抽查性质所致，同时也是未掌握监督抽查控制理论的必然反映。

根据国家抽样标准的定义，随机抽样是从总体中抽取n个所样单元构成样本，使n个抽样单元每一可能组合都有一个特定被抽到概率的抽样。定义告诉大家，随机抽样仅仅只是一种获取样品的方法而已，没有人们习惯认为随机抽样具有代表性的特性，更不能把样品与监督产品总体等同起来。监督抽查为什么必须采用随机抽样是保证样品的客观性、不受任何主观影响，以此确保用样品检验结果推导出监督产品总体质量水平状况的准确。也就是说一旦获取的样品不随机、影响到客观性，那么接下来的行政执法行为再严谨、再规范，都是徒劳的。这一点作为监管部门必须有一个清晰的认识。

监督抽查的问题与解决

监督抽查的属性告诉我们，那种把检查人员按不同行业分类建库，并对其进行行业知识培训来完成随机抽样工作是一种盲人摸象的做法，给监管行政执法埋下极大隐患，也是对“双随机、一公开”内在技术曲解的结果。

一、检查人员按熟悉行业程度情况分类建库的问题。这种做法从表现上来看检查人员工作起来更能“得心应手”，实际上破坏了获取样品的客观性，无形中把检验工作带到抽样中，破坏了样品的随机性，最终影响到处罚判定的准确性。检查人员按自己熟悉的行业开展工作，即不符合监督抽查的性质、违背抽查控制理论，又人为地造成检查人员的不足，是现代版的画蛇添足。检查人员只是按照抽查方案随机获取样品，并根据样品检验结果再按照行政规范给予处罚，不需要懂行业知识。

二、加强对检查人员行业培训的弊端。对于检查人员培训是不可缺少的，但不是行业知识的培训，而是如何随机获取样品的技巧培训。不同样品获取随机的方法不完全一样，这一点检查人员要不断地进行学习培训。检查人员不仅要学习与掌握国家抽样标准GB/T10111-2008《随机数的产生及其在产品质量抽样检验中的应用程序》，而且还要学习与掌握不同产品获取随机的技巧，比如，扦样法取样、四分法缩样等。