美国国会图书馆MARC21书目数据格式的重要变化及我国西文编目工具书机读目录格式的修订建议

曾伟忠，陈欣雨，胡惠芳（湘潭大学公共管理学院）

目前，我国图书馆西文编目使用的工具书主要有两种。一种是由谢琴芳主编的《CALIS联机合作编目手册（下册）》（2000年版），该书主要翻译自美国国会图书馆研发的MARC21书目数据格式1999年版。［1］另一种是由高红、顾犇主编的《MARC21书目数据格式使用手册》（2005年版），该书主要翻译自美国国会图书馆MARC21书目数据格式2004年版。此外，西文编目工具书还有由高红、吴晓静和罗翀编著的《西文编目实用手册》（2004年版）等。

随着全球信息资源的内容、格式和著录规则的不断发展，特别是《资源描述与检索》（，RDA）的发布，美国国会图书馆MARC21书目数据格式发生了重要变化，从2000年10月到2017年12月，1999年版共进行了25次更新，而我国西文编目工具书的机读目录格式却没有进行相应的修订。

为了使我国西文编目机读目录格式与国际标准对接，本文对2007年以来MARC21书目数据格式的重要变化进行了分析，并根据这些变化对我国西文编目工具书机读目录格式未来的修订提出建议。

1 MARC21书目数据格式的重要变化

1.1 MARC21书目数据格式控制子字段的变化

控制子字段（Control Subfields）用于将字段与特定机构进行连接或将字段与字段进行连接。MARC21 Bibliographic在其附录A中增加了以下控制子字段，并对其用法进行了说明。［2］

1.1.1 $w-BibliographicRecordControlNumber

$w书目记录控制号（Bibliographic Record Control Number）子字段增加于2007年，它是相关书目记录的系统控制号，控制号对应于其前括号内的编目机构的MARC号，例：

8001#$aNegt，Oskar$tSchriften．$vBd．2$w （DE-101b）967682460

其中，967682460是本条书目记录的控制号，括号内的DE-101b是编目机构的MARC号，967682460对应于本条相关书目记录的编目机构。

1.1.2 $0-Authority Record Control Number or Standard Number

$0规范记录控制号或标准号（Authority Record Control Number or Standard Number）子字段增加于2007年，它包含相关的规范记录或分类记录的系统控制号，其前著录MARC组织号（MARCOrganizationCode）或国际标准名称识别号（International Standard Name I-dentifier），例：

100 1#$aBach， Johann Sebastian.$4aut$0（DE-101c）310008891

100 1#$aTrollope，Anthony，$d1815-1882．$0（isni）0000000121358464

1.1.3 $1-RealWorldObjectURI

$1真实世界对象统一资源标识符（RealWorldObject URI）子字段增加于2017年，包含一个用于对实体或事物进行描述的超链接，例：

100 1#$aObama， Michelle， $d1964-$1http：//viaf.org/viaf/81404344

1.2 MARC21书目数据格式3XX字段的变化

3XX字段的变化主要体现在字段的增加，包括以下 21 个字段。［3］

336-Content Type（内容类型）

337-Media Type（媒介类型）

338-Carrier Type（载体类型）

344-Sound Characteristics（声音特征）

345-Projection Characteristics of Moving Image（电影放映特征）

346-Video Characteristics（视频特征）

347-Digital File Characteristics（数字文件特征）

348-Format of Notated Music（乐谱格式）

363-NormalizedDateandSequentialDesignation（集丛标准日期）

365-Trade Price（贸易价格）

366-Trade Availability Information（贸易获取信息）

370-Associated Place（相关地点）

377-Associated Language（相关语言）

380-Form of Work（作品形式）

381-Other Distinguishing Characteristics of Work or Expression（作品和内容表达的其它特征）

382-Medium of Performance（表演媒介）

383-Numeric Designation of Musical Work（音乐作品的数字标识）

384-Key（调）

385-Audience Characteristics（观众特征）

386-Creator/Contributor Characteristics（创作者/贡献者特征）

388-Time Period of Creation（创作期间）

以上字段都是MARC21 Bibliographic采用RDA标准而新增的字段，体现了国际编目标准的发展趋势。

1.3 美国国会图书馆MARC21书目数据格式4XX字段的变化

1.3.1 MARC21 4XX字段2004版之前的使用方法

2004版之前的MARC21 4XX字段使用440和490两个字段。［4］

440字段著录与丛编附加款目形式相同的丛编题名信息，440字段的著录内容既是丛编说明，又是丛编附加款目，具有著录和检索的双重功能。

490字段既可著录不用于检索的丛编题名信息，又可著录与规范的检索点形式不同的丛编说明。490字段不用作丛编附加款目，如需检索，应采用800-830字段提供规范的丛编题名检索点。

1.3.2 MARC21 4XX字段的变化

2008年，美国国会图书馆将440字段从MARC21［5］Bibliographic中删除，删除原因为：“This field was made obsolete in 2008 to simplify the series area so that all title series statements would be entered in the 490 field and all title series added entries in the 830”。即删除440字段是为了简化丛编块，以便所有的题名丛编说明信息被著录到490字段、所有的题名丛编附加款目被著录到830字段。

关于440字段被删除后，如何使用490字段及8XX字段替代440字段的检索功能，MARC21 Bibliographic的详版给出了以下样例：

490 1#$aPediatric clinics of North America；$vv.2,no.4

830#0$aPediatric clinics of North America；$vv.2，no.4.

说明：当丛编题名信息与丛编附加款目形式相同时，不用440字段，而是著录在490字段，同时在830字段重复，此时830字段既是根查又是检索点。

1.4 MARC21 7XX字段的变化

MARC21 7XX字段的变化主要体现在751字段和758字段的增加。

1.4.1 MARC21 751 Added Entry-Geographic Name

751 Added Entry-Geographic Name是地理名称附加款目，其用法是：“Added entry in which the entry element is a geographic name that is related to a particular attribute of the described item,e.g.,the place of publication for a rare book,place of distribution,place of a university to which a dissertation is submitted,place of an event such as a conference,etc”。该地理名称附加款目用于著录文献的特殊属性等，如，珍本书的出版地和发行地、提交学位论文的大学地址、事件发生地等。

同样是地理名称附加款目，751字段与651主题附加款目——地理名称（Subject Added Entry Geographical Name）字段在使用上是有区别的：一方面，它们属于不同的字段块，651字段属于6XX主题检索字段块，751字段属于70X-75X附加款目块；另一方面，651字段著录的地理名称来源于主题词表，如美国国会图书馆主题词表、美国医学主题词表、加拿大图书馆主题词表等，而751字段的地理名称不一定来源于主题词表。［6］

1.4.2 MARC21 758 Resource Identifier

MARC21 758 Resource Identifier是资源识别符字段，其用法是：“An identifier for a resource that is either the resource described in the bibliographic record or a resource to which it is related.Resources thus identified may include,but are not limited to,FRBR works,expressions,manifestations,and items.The field does not prescribe a particular content standard or data model”。资源识别符所识别的资源既可是书目记录描述的资源也可是相关资源，因此资源可以包括但不限于FRBR作品、内容表达、载体表现和单件，该字段不著录特殊内容标准或数据模型。［7］

758 Resource Identifier的子字段是：

$a-Label（标签）

$i-Relationship information （关系信息）

$0-Authority record control number or standard num ber（规范记录控制号或标准号）

$1-Real World Object URI（真实世界对象统一资源标识符）

$3-Materials specified （明确的材料）

$4-Relationship （关系）

$5-Institution to which field applies（字段应用的机构）

$6-Linkage（连接）

$8-Field link and sequence number（字段连接和顺序号）

对于758 Resource Identifier的使用方法，网站给出了以下样例：

100 1#$aBeard,Henry.

245 10$aBored of the rings：$ba parody of J.R.R.Tolkien’sThelordof therings/$cby Henry N.BeardandDouglasC.KenneyoftheHarvardlampoon.

758##$4http：//rdaregistry.info/Elements/m/P30135$i-Hasworkmanifested：$aBoredoftheRings$1http：//www.wikidata.org/entity/Q1613936

758##$4http：//rdaregistry.info/Elements/w/P10197$i-Parody of（work）：$aTolkien,J.R.R.（John Ronald Reuel），1892-1973.Lord of the rings$0http：//id.loc.gov/authorities/names/no97079452

通过以上样例可以看出，758字段主要的功能是提供基于FRBR的所编文献的相关信息，包括基于FRBR相互关系的相关资源的访问路径。

2 《MARC21书目数据格式使用手册》的修订建议

当前，我国大型图书馆西文编目大多直接套录美国国会图书馆的编目数据，但是一些中小型图书馆会根据《MARC21书目数据格式使用手册》或《CALIS联机合作编目手册（下册）》自主编目。因此，《MARC21书目数据格式使用手册》或《CALIS联机合作编目手册（下册）》应该和美国国会图书馆MARC21书目数据格式保持一致，这样有利于编目员对套录数据的准确理解，有利于全国西文编目数据的一致。

2.1 增加控制子字段

《MARC21书目数据格式使用手册》关于控制子字段使用的内容在其第5页的导言中，该工具书只讲解了控制子字段$5、$6和$8的使用方法，而并没有$w、$0、$1等控制子字段的使用方法，需要增加。［8］5

2.2 增加21个和RDA对应的3XX字段

RDA自发布以来，在国外特别是在参与制订的国家中得到了积极的推广和使用。而我国未来采用RDA编目已是大势所趋，因此《MARC21书目数据格式使用手册》应该增加以上21个和RDA对应的3XX 字段。［8］350

2.3 将440字段合并到490字段

为避免字段重复，可与美国国会图书馆MARC21 Bibliographic一致，将440字段合并到490字段。

2.4 增加7XX两个字段

增加MARC21 751 Added Entry-Geographic Name和MARC21 758 Resource Identifier。

3 《CALIS联机合作编目手册（下册）》的修订建议

《CALIS联机合作编目手册（下册）》和《MARC21书目数据格式使用手册》均需修订的地方：增加21个3XX和RDA对应的字段、将440字段合并到490字段和增加7XX两个字段。以下几点是不同的地方。

3.1 增加$6、$8这两个重要的控制子字段

和《MARC21书目数据格式使用手册》不同的是，《CALIS联机合作编目手册（下册）》没有$6和$8这两个重要的控制子字段。《CALIS联机合作编目手册（下册）》不但需增加$w、$0、$1等控制子字段，同时还需增加$6、$8这两个重要的控制子字段。

3.2 设章节集中对常用控制子字段的使用方法进行说明

《CALIS联机合作编目手册（下册）》没有像美国国会图书馆MARC21或国家图书馆《MARC21书目数据格式使用手册》那样，集中在一个章节对常用控制子字段的使用方法进行说明，而是在控制子字段出现的各个字段分别进行说明，如，$3专指资料控制子字段的使用说明分别出现在351、500、506、510、518、520、530、600、610、651、711等字段中。因此，应该设章节集中对常用控制子字段的使用方法进行说明。

3.3 有些字段名称的翻译需纠正

《CALIS联机合作编目手册（下册）》有些字段名称的翻译存在偏差，背离了英语的本意，需要纠正。如，《CALIS联机合作编目手册（下册）》的357文献传播控制 （Originator Dissemination Control）、536专款信息附注（Funding Information Note）、565专类文档特征附注（Case File Characteristics Note）和787其他相关款目（Nonspecific Relationship Entry）应该翻译成357原创者传播控制、536资助信息附注、565案卷特征附注和787非特指连接关系款目。［9］407,471,503,628

4 《西文编目实用手册》的特色及不足

4.1 《西文编目实用手册》的特色

《西文编目实用手册》第一个特色是讲解了西文丛书及多卷书、授权影印版图书的编目方法，这是对《MARC21书目数据格式使用手册》和《CALIS联机合作编目手册（下册）》非常重要的补充；第二个特色是该书将图例、编目规则和机读目录格式结合在一起编写，所列200多个实例均为实际工作中经常遇到的。

4.2 《西文编目实用手册》的不足

《西文编目实用手册》存在一些不足，如，第13页的例7将团体名称“American Chemical Society”既作主要款目，又作附加款目，同时著录在110字段和710字段。此外，在第3章检索点选取基本原则中，只讲解了个人、团体和题名作主要款目标目，遗漏了6XX主题附加款目和7XX附加款目的内容。［10］